公司基本信息 - 公司法定代表人及总经理均为吴坚[11] - 董事会秘书为李军，证券事务代表为刘瑞[14] - 公司注册地址于2021年12月27日变更为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼[16] - 公司办公地址为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼，邮编400025[16] - 公司网址为http://www.swsc.com.cn，电子信箱为dshb@swsc.com.cn[16] - 本报告期末注册资本为6,645,109,124.00元，与上年度末相同[12] - 西南有限1999年12月28日设立，注册资本为112,820.99万元[19] - 2002年11月14日，西南有限增资扩股，注册资本增至163,043.12万元[19] - 2006年8月，西南有限减资，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元[20] - 2006年10月23日，西南有限增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元[20] - 2009年2月，*ST长运吸收合并西南有限，公司注册资本变更为190,385.46万元[20] - 2010年8月30日，公司非公开发行股票后总股本增至2,322,554,562股（元）[20] - 2014年2月24日，公司非公开发行股票后总股本增至2,822,554,562股（元）[20] - 2015年9月30日，公司资本公积金转增股本后总股本增至5,645,109,124股[20] - 2020年7月22日，公司非公开发行新股后总股本变更为6,645,109,124股（元）[21] 财务数据关键指标变化 - 2021年度利润分配预案以6,645,109,124股总股本为基数，每10股派现金红利0.80元，实际分配现金利润531,608,729.92元，占净利润比重51.21%[4] - 2021年营业收入30.96亿元，较2020年减少2.32%[33] - 2021年归属于母公司股东的净利润10.38亿元，较2020年减少4.89%[33] - 2021年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润10.03亿元，较2020年减少7.79%[33] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为 -1.57亿元，2020年为 -38.08亿元[33] - 2021年其他综合收益为 -1.55亿元，较2020年减少774.87%[33] - 2021年末资产总额822.58亿元，较2020年末增长3.88%[33] - 2021年末负债总额569.76亿元，较2020年末增长5.30%[33] - 2021年末归属于母公司股东的权益253.58亿元，较2020年末增长0.85%[33] - 2021年末所有者权益总额252.83亿元，较2020年末增长0.81%[33] - 2021年基本每股收益0.16元/股，较2020年的0.18元/股减少11.11%[34] - 2021年加权平均净资产收益率4.11%，较2020年的4.97%减少0.86个百分点[35] - 本报告期末净资本为158.83亿元，上年度末为189.03亿元[36] - 2021年第一季度至第四季度营业收入分别为7.50亿元、12.09亿元、6.04亿元、5.34亿元[38] - 2021年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为2.46亿元、4.40亿元、2.18亿元、1.34亿元[38] - 2021年非经常性损益合计3492.66万元，2020年为349.58万元[41] - 交易性金融资产期初余额268.60亿元，期末余额303.71亿元，当期变动35.11亿元[42] - 其他债权投资期初余额91.07亿元，期末余额89.75亿元，当期变动 - 1.32亿元[42] - 其他权益工具投资期初余额34.25亿元，期末余额8.88亿元，当期变动 - 25.36亿元[42] - 采用公允价值计量的项目合计期初余额399.85亿元，期末余额408.75亿元，当期变动8.91亿元[42] - 2021年营业总收入30.96亿元，较2020年减少2.32%[43] - 2021年净利润10.25亿元，较2020年减少3.06%[44] - 2021年手续费及佣金净收入11.21亿元，较2020年增长7.28%[43] - 2021年投资收益19.84亿元，较2020年增长17.35%[43] - 2021年其他收益4176.31万元，较2020年增长99.37%[44] - 2021年货币资金132.81亿元，较2020年减少10.35%[45] - 2021年结算备付金37.63亿元，较2020年增长22.41%[45] - 2021年融出资金142.37亿元，较2020年增长19.37%[45] - 2021年固定资产12.89亿元，较2020年增长459.93%[45] - 2021年在建工程较2020年减少100%[43][45] - 2021年营业总收入25.19亿元，较2020年减少7.46%；净利润8.42亿元，较2020年增长10.75%[46] - 2021年手续费及佣金净收入10.52亿元，较2020年增长7.63%；投资收益17.10亿元，较2020年增长15.73%[46] - 2021年营业总支出17.41亿元，较2020年减少8.13%；税金及附加2452.40万元，较2020年增长20.87%[46] - 2021年末应收款项2.89亿元，较2020年末增长144.25%；其他权益工具投资8.88亿元，较2020年末减少74.06%[47] - 2021年末固定资产12.92亿元，较2020年末增长451.37%；在建工程7.67亿元，较2020年末减少100%[47] - 2021年其他收益4176.31万元，较2020年增长99.37%；公允价值变动收益 -4.39亿元，交易性金融资产浮亏[47] - 2021年信用减值损失3473.92万元，较2020年减少73.36%；其他资产减值损失1.07亿元，较2020年增长63.39%[47] - 2021年营业外支出424.50万元，较2020年减少76.76%；所得税费用1310.02万元，较2020年减少89.45%[47] - 2021年度公司实现营业收入30.96亿元，同比减少2.32%；净利润10.25亿元，同比减少3.06%；归属于母公司股东的净利润10.38亿元，同比减少4.89%；加权平均净资产收益率4.11%，基本每股收益0.16元[54] - 营业收入同比减少0.73亿元，主要因公允价值变动收益同比减少4.38亿[56] - 营业成本同比增加0.87亿元，主要因业务及管理费同比增加1.47亿元[56] - 经营活动产生的现金流量净额增加，为交易目的而持有的金融资产净增加额导致现金流出同比减少53.27亿元[56] - 投资活动产生的现金流量净额增加23.20%，收回投资收到的现金同比增加2.72亿元，取得投资收益收到的现金同比增加2.41亿元[55][56] - 筹资活动产生的现金流量净额减少172.25%，吸收投资收到的现金减少48.86亿元，发行债券收到的现金减少23.08亿元，偿还债务支付的现金增加24.00亿元[55][56] - 利息净收入3.31亿元，占营业收入比重为10.70%，较上年同期增加0.11%[58] - 手续费及佣金净收入11.21亿元，占营业收入比重为36.19%，较上年同期增加7.28%[58] - 投资收益与公允价值变动收益共15.44亿元，占营业收入比重为49.88%，较上年同期减少8.58%[58] - 业务及管理费18.35亿元，占营业支出比重为89.21%，较上年同期增加8.70%；减值损失1.42亿元，占营业支出比重为6.90%，较上年同期减少27.60%[58] - 2021年公司营业收入30.96亿元，较2020年的31.70亿元减少2.32%[71] - 2021年公司营业利润10.39亿元，较2020年的11.99亿元减少13.42%[72] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少10.18亿元[77] - 经营活动产生的现金净流出1.57亿元，收取利息、手续费及佣金现金39.58亿元[77] - 回购业务资金净增加额27.49亿元，代理买卖证券收到的现金净额19.27亿元[77] - 拆入资金净增加额4.00亿元，收到其他与经营活动有关的现金1.46亿元[77] - 2021年经营活动中为交易目的金融资产净增加35.90亿元，融出资金净增加22.48亿元等[78] - 2021年投资活动现金净流入31.69亿元，筹资活动现金净流出40.23亿元[78] - 2021年末公司资产总额822.58亿元，较上期末增长3.88%[81] - 货币资金期末数153.74亿元，占总资产18.69%，较上期降10.64%；结算备付金期末数42.39亿元，占比5.15%，较上期增23.60%[79] - 2021年末公司负债总额569.76亿元，较上期末增长5.30%[81] - 卖出回购金融资产款期末数210.73亿元，占负债36.99%，较上期增15.02%；代理买卖证券款期末数143.82亿元，占比25.24%，较上期增15.47%[80][81] - 境外资产15.27亿元，占总资产比例1.86%[82] - 报告期末公司长期股权投资24.38亿元，较年初增1.97亿元，增幅8.79%[85] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年公司经纪业务稳步提升，投行业务复苏较好，资管业务规范发展，自营业务探索创新[48] - 证券经纪业务营业收入19.53亿元，营业成本8.10亿元，毛利率58.51%，收入同比增5.36%，成本同比增4.07%，毛利率增加0.52个百分点[59] - 2021年末公司客户总数159.78万户，同比增长10%；客户净资产总额4817.70亿元，同比增长30%[61] - 信用总客户数超4.26万户，同比增长4.94%；融资融券日均余额128.78亿元，同比增长20.31%[61] - 全年累计开户数15.22万户，同比增幅123%[61] - 2021年西南证券股权类业务融资规模103.24亿元，排名第31位，较2020年增加92.12亿元，排名上升35位[63] - 再融资承销规模为101.69亿元，排名第20位，较2020年增加96.02亿元，排名上升47位[64] - 2021年公司累计承销公司债券203.03亿元、地方政府债券60.19亿元，其中企业债券29.4亿元[65] - 2021年证券公司资产管理业务净收入合计317.86亿元，同比增长6.1%，公司资管合计管理份额规模155.12亿元[66] - 2021年公司新发集合计划5只，新发专项计划2只，新增发行规模31亿元[66] - 证券自营业务营业收入4.93亿元，营业成本1.11亿元，毛利率77.47%，收入同比降41.95%，成本同比降28.28%，毛利率减少4.3个百分点[59] - 截至2021年12月31日，西证投资累计管理基金规模约为13亿元（认缴），挖掘并评估近二百个潜在投资项目[68] - 2021年西证创新完成投资项目13个，投资金额15.66亿元，存量投资项目中有6家企业实现IPO[68] - 2021年西南期货经纪业务收入同比增长79.80%，超行业同期55.89%的平均增长水平；期货经纪成交金额和成交量同比分别增长约58%和53%，均超行业同期32.97%和20.68%平均增长量；分支机构盈利比率超90%[69] - 2021年西证国际证券设立1支固收资管产品，完成4个美元债券配售项目、3个股票配售项目、1个私有化项目，推进5个上市项目[69] - 2021年新三板业务完成推荐挂牌2家，行业排名并列第9位；年末督导企业148家，市场份额占比2.1%；协助9家企业完成股票定向发行9次，融资金额2.43亿元，完成收购项目5单，重大资产重组2单，实施退市公司股票挂牌业务2单[70] - 深交所报价回购业务新增4个期限品种，全年发行1548期，年末余额4.52亿元，增长超400%，客户基础增长超700%[70] - 收益凭证业务全年新增12个产品系列，发行259期，发行数量同比增长6.6%，发行金额48.49亿元，同比增加13%[70] - 证券经纪业务成本8.10亿元，占总成本3