财务数据关键指标变化 - 2020年营业总收入为17.916359463亿元，较2019年增长39.86%[23] - 2020年营业收入为1.5374021018亿元，较2019年增长4.68%[23] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为7.0828709076亿元，较2019年增长1002.60%[23] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.1139871746亿元，较2019年增长186.38%[23] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为5.1556718807亿元，较2019年减少44.44%[23] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为69.0681975192亿元，较2019年末增长11.25%[23] - 2020年末总资产为272.6693318869亿元，较2019年末增长20.21%[23] - 2020年基本每股收益0.67元/股，较2019年的0.06元/股增长1016.67%[24] - 2020年加权平均净资产收益率10.80%，较2019年的1.04%增加9.76个百分点[24] - 2020年公司归属于上市公司股东的净利润同比增长1002.60%[24] - 2020年第一至四季度营业总收入分别为4.16亿、4.04亿、5.24亿、4.48亿元[27] - 2020年非流动资产处置损益36.63亿元，2019年为 - 63.56万元，2018年为4.24亿元[28] - 2020年非经常性损益合计4.97亿元，2019年为 - 0.96亿元，2018年为7.82亿元[31] - 2020年交易性金融资产期初余额42.27亿元，期末余额62.93亿元，当期变动20.66亿元[32] - 截至报告期末，公司总资产2,726,693.32万元，同比增长20.21%；归属于上市公司股东的净资产690,681.98万元，同比增长11.25%[52][60] - 2020年度公司实现营业总收入179,163.59万元，同比增长39.86%；实现归属于上市公司股东的净利润70,828.71万元，同比增长1,002.60%[52][60] - 营业收入上年同期数为146,867,529.23元，变动比例4.68%；利息收入上年同期数为416,403,706.70元，变动比例37.9%；手续费及佣金收入上年同期数为717,710,971.56元，变动比例48.21%[61] - 营业成本上年同期数为85,722,658.33元，变动比例5.38%；利息支出上年同期数为291,117,869.65元，变动比例17.62%；手续费及佣金支出上年同期数为140,107,302.29元，变动比例121.6%[61] - 经营活动产生的现金流量净额上年同期数为927,957,160.08元，变动比例 -44.44%；筹资活动产生的现金流量净额上年同期数为1,781,525,526.15元，变动比例 -38.57%[61] - 房屋租赁及物业服务营业收入64,044,852.63元，毛利率31.53%，营收比上年减少10.38%[64] - 证券营业收入1,498,851,311.21元，营收比上年增加47.27%[64] - 期货营业收入139,044,424.91元，营收比上年增加19.53%[64] - 融资租赁营业收入53,627,305.21元，毛利率68.85%，营收比上年增加25.27%[64] - 证券期货成本本期金额652,881,603.51元，占总成本比例91.51%，较上年同期变动比例51.40%[65][68] - 前五名客户销售额3,807.29万元，占年度销售总额2.13%[69] - 财务费用本期比上期增加16,586,120.42元，因利息收入减少18,397,255.74元[70] - 研发投入合计48,921,555.91元，占营业收入比例31.82%[71] - 经营活动现金流量净额本期比上期减少412,389,972.01元，减少比例44.44%[73] - 非经常性损益税后净损益47,627万元，系处置摩根华鑫证券2%股权致投资收益增长[76] - 结算备付金本期期末数为24.24亿元，占总资产比例8.89%，较上期增加37.62%，因客户备付金增加6.78亿元[78][79] - 交易性金融资产本期期末数为62.93亿元，占总资产比例23.08%，较上期增加48.88%，因债务工具投资增加[78][79] - 衍生金融资产本期期末数为487.39万元，占总资产比例0.02%，较上期增加819.15%，因权益衍生工具增加[78][82] - 应收账款本期期末数为2048.74万元，占总资产比例0.08%，较上期减少75.09%，因摩根士丹利华鑫证券不纳入合并范围[78][82] - 应付账款本期期末数为8402.61万元，占总资产比例0.31%，较上期增加163.18%，因子公司应付融资租赁款增加[78][82] - 应付职工薪酬本期期末数为2.52亿元，占总资产比例0.92%，较上期增加107.63%，因本年计提奖金增加[78][82] - 应付债券本期期末数为27.48亿元，占总资产比例10.08%，较上期增加63.23%，因华鑫证券新增发行债券[78][82] - 长期应付款本期期末数为0，较上期减少100%，因本期归还次级债务[78][82] - 递延所得税负债本期期末数为3165.68万元，占总资产比例0.12%，较上期增加174.54%，因交易性金融资产公允价值变动[78][82] - 交易性金融资产等以公允价值计量的金融资产期初余额4,347,982,648.55元，期末余额6,958,665,911.13元，当期变动2,610,683,262.58元，对当期利润影响金额445,179,276.61元[91] - 2020年5月公司转让摩根华鑫2%股权，收到股权转让款37,620万元，增加净利润4.76亿元[92] - 2020年末公司资产负债率为74.24%，扣除代理买卖证券款后为59.41%[113] - 2020年末公司短期借款余额343,563,698.63元[113] - 2020年公司归属于上市公司股东的净利润708,287,090.76元[113] - 2019年末和2020年末公司资本公积均为3,396,361,801.47元，不转增股本[113] - 2018 - 2020年公司每10股送红股数和转增数均为0[113] 分红与股本相关 - 公司向全体股东按每10股派送现金红利1.41元，共计派送现金红利1.4958680017亿元，占合并报表中归属于上市公司股东净利润的21.12%[8] - 2020年末资本公积为33.9636180147亿元，不转增股本[8] - 2019年度公司按每10股派送现金红利0.19元，共计派送20,157,086.55元，占净利润31.38%[113] - 2020年度公司按每10股派送现金红利1.41元，共计派送149,586,800.17元，占净利润21.12%[113] - 2020年公司普通股股份总数及股本结构未发生变化[164] - 2020年年初限售股总数为525,649,266股，本年解除限售股数为525,649,266股，年末限售股数为0股[165] 华鑫证券业务线数据关键指标变化 - 报告期内华鑫证券获得证券投资基金托管、证券承销、债券自营、场外期权业务二级交易商等资格[35] - 华鑫证券共有7家营业部进入“2020年龙虎榜百强营业部”[37][43] - 华鑫证券全国营业网点数超过80家，覆盖经济较发达地区[44] - 报告期内，华鑫证券集合类资管产品主动管理占比提升至64.7%；ABS业务团队完成11单ABS项目发行和销售，合计发行规模120.88亿元，发行规模排交易所第33名[53] - 2020年，华鑫证券融资融券日均余额较上年增长53.47%；表内股票质押式回购业务规模2.26亿元，平均履约保障比例111.36%；表外股票质押式回购业务规模16.92亿元[55] - 2020年末，华鑫思佰益融资租赁资产中国有企事业单位项目占比上升为73.2%，非国企类项目下降至26.8%；长三角区域占比65.8%，珠三角区域占比12.5%，其他区域占比21.7%[58] - 报告期内，华鑫海欣大厦平均出租率95.89%[59] - 华鑫证券持股100%，注册资本360,000万元，总资产2,520,735.13万元，净资产629,981.45万元，净利润80,902.28万元[93] 华鑫证券业务战略与发展 - 公司核心业务为证券业务，收入和损益主要来自华鑫证券[35] - 华鑫证券践行“金融科技引领业务发展”战略，巩固“速度 + 智能”能力，打磨金融科技产品[36] - 华鑫证券主要业绩驱动因素包括资本市场改革带来机遇的外部因素和金融科技业务驱动的内部因素[37] - 华鑫证券金融科技创新驱动力成核心竞争优势，有产品、人才技术和卡位优势[43] - 华鑫证券构建综合财富管理服务平台，提供线上线下融合的财富管理服务[44] - 华鑫证券业务结构转型升级，收入结构持续优化，取得多项业务资格[45] - 华鑫证券坚守合规底线，强化顶层控制，形成合规风控体系[45] - 2020年华鑫证券分类评价重返A类A级[48] - 公司未来将聚焦证券业务，华鑫证券以金融科技引领业务发展为核心战略，力争成为金融科技型证券公司[98] - 2021年公司围绕金融科技引领业务发展，聚焦证券主业，加大金融科技投入和创新[99] - 华鑫证券坚持金融科技核心战略，从经纪业务端向其他条线赋能，推动金融科技在四大领域运用[99] - 华鑫证券构建大自营+大固收业务线，提升主动投资管理能力，资管业务向主动管理类拓展[99] - 华鑫证券积极展业债权融资业务，以长三角为中心，深耕绿色金融[99] 华鑫期货业务线数据关键指标变化 - 2020年，华鑫期货期末客户权益达到18.9亿元，较上年同期显著增长39%[55] 华鑫期货业务战略与发展 - 华鑫期货夯实合规风控基础，聚焦经纪业务主业，提高盈利能力[99] 全创科技业务战略与发展 - 全创科技2021年巩固“速度”能力，丰富芯片和设备资源库，在“投资”“资产配置”领域运用新技术[100][102] 华鑫思佰益业务战略与发展 - 华鑫思佰益2021年秉承“防风险、调结构、稳发展”思路，布局低风险资产，发展细分市场业务[103] 华鑫证券风险因素 - 华鑫证券未来经营可能面临政策性、市场、信用、流动性、净资本管理等风险[104][105][106][107][108] - 政策性风险指国家宏观调控、法规政策变动对证券公司经营的不利影响[104] - 市场风险指资产市场价格变化或波动引起未来损失的风险，华鑫证券相关业务受其影响[105] 股份锁定情况 - 仪电集团自2017年5月3日起至2020年5月2日，对购买资产股份锁定36个月[116] - 飞乐音响自2017年5月3日起至2020年5月2日，对认购股份锁定36个月[116] - 国盛资产等自2017年5月15日起至2020年5月14日，对认购股份锁定36个月[116] 会计准则变更 - 公司自2020年1月1日起施行2017年修订后的《企业会计准则第14号——收入》，并对财务报表进行相应调整[123] 审计机构相关 - 境内会计师事务所为众华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬为132万元，审计年限为30年[125] - 内部控制审计会计师事务所为众华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬为25万元[125] - 2020年5月15日，公司2019年年度股东大会同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构[125] 华鑫证券诉讼事项 - 公司全资子公司华鑫证券起诉宁波坚瑞新能源投资合伙企业、郭鸿宝，“鑫南5号”已提前终止，该诉讼后续进展与华鑫证券无关[128] - 华鑫证券起诉北京市华业资本控股股份有限公司，诉讼涉及金额3245.296万元[129] - 华业资本2017年发行“17华业资本CP001”，发行金额5亿元，利率7.2%，兑付日为2018年10月15日[129] - 华鑫证券管理的两个资管计划分别认购“17华业资本CP001”2000万元、1000万元，到期利息为144万元、72万元[129] - 华鑫证券起诉华业资本兑付融资券本金3000万元及利息216万元等多项诉求[132] - 法院裁定查封、冻结华业资本价值3245.296万元的财产[132] - 法院判决华业资本向华鑫