利润分配与资本公积 - 公司拟向全体股东按每10股派送现金红利1.4元，共计派送148,525,900.88元，占净利润30.02%[6] - 2021年末资本公积为3,396,361,801.47元，不转增股本[6] - 2020年度公司按每10股派送现金红利1.41元，共计派送1.4958680017亿元，占净利润21.12% [134] - 2021年度公司拟按每10股派送现金红利1.40元，共计派送1.4852590088亿元，占净利润30.02% [134] - 2020年末和2021年末资本公积均为33.9636180147亿元，不转增股本[134] 公司整体财务关键指标变化 - 2021年营业总收入2,312,443,491.77元，较2020年增长29.07%[22] - 2021年营业收入130,326,641.06元，较2020年下降15.23%[22] - 2021年归属于上市公司股东的净利润494,717,885.13元，较2020年下降30.15%[22] - 2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润288,376,669.17元，较2020年增长36.41%[22] - 2021年经营活动产生的现金流量净额-721,028,977.91元，较2020年下降239.85%[22] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产7,240,162,687.82元，较2020年末增长4.83%[22] - 2021年末总资产34,242,267,063.55元，较2020年末增长25.58%[22] - 2021年基本每股收益0.47元/股，较2020年的0.67元/股下降29.85%[1] - 2021年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.27元/股，较2020年的0.20元/股增长35.00%[1] - 2021年加权平均净资产收益率7.02%，较2020年的10.8%减少3.78个百分点[1] - 2021年归属于上市公司股东的净利润较上年同期同比下降30.15%，主要因上期处置摩根证券2%股权致投资收益大幅增长[1] - 2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期同比增长36.41%，主要因华鑫证券业务结构持续优化，经营业绩增长[1] - 2021年经营活动产生的现金流量净额较上年同期同比下降239.85%，主要因金融资产投资规模增加致净流出较上年同期增加；融出资金净流出较上年同期增加[1] - 2021年第一至四季度营业总收入分别为447,554,749.22元、500,237,400.90元、711,046,336.65元、653,605,005.00元[27] - 2021年非经常性损益合计206,341,215.96元（另一数据为496,888,373.30元）[31] - 截至2021年末，公司总资产342.42亿元，同比增长25.58%；归属于上市公司股东的净资产72.40亿元，同比增长4.83%[35] - 2021年度公司实现营业总收入23.12亿元，同比增长29.07%；归属于上市公司股东的净利润4.95亿元，同比下降30.15%；扣除非经常性损益的净利润2.88亿元，同比增长36.41%[35] - 2021年公司营业收入130,326,641.06元，较上年同期下降15.23%[53] - 2021年公司利息收入624,823,213.89元，较上年同期增长8.82%[53] - 2021年公司手续费及佣金收入1,557,293,636.82元，较上年同期增长46.40%[53] - 2021年公司营业成本88,867,621.82元，较上年同期下降1.62%[53] - 2021年公司利息支出442,959,559.97元，较上年同期增长29.37%[53] - 2021年公司手续费及佣金支出467,033,584.60元，较上年同期增长50.43%[53] - 2021年公司投资收益605,472,642.62元，较上年同期下降39.39%[53] - 报告期内公司主营业务收入等合计227,190.31万元，同比增加29.41%；主营业务成本等合计96,175.47万元，同比增长34.81%[56] 各业务线财务关键指标变化 - 截至报告期末，华鑫证券代理买卖证券业务净收入行业排名第42位，同比上升8位；股基交易量排名第30位，同比上升9位[35] - 截至报告期末，华鑫证券资产管理总规模为441亿元，相较2020年末增加99.65%，其中集合资管计划规模同比增长298.78%[36] - 2021年，华鑫证券投行债券业务获取批文主承销项目7个，已发行项目5个；向监管部门申报在审项目6个[36] - 报告期末，华鑫证券融资融券余额较上年同期增长36.41%[37] - 2021年，华鑫期货行业分类评级排名提升9位，期末权益规模达到21.69亿元[39] - 截止报告期末，华鑫思佰益租赁资产余额3.75亿元，客户数量25家，其中国有企事业单位资产占比78.5%，民营企业资产占比21.5%[41] - 报告期内，华鑫海欣大厦平均出租率91.75%[41] - 2021年公司收入和损益主要来自华鑫证券，其业务包括经纪、自营、资管、投行、信用、另类投资等业务[43] - 华鑫证券全国营业网点数超80家，以华东及三大经济圈为布局重点[49] - 房屋租赁及物业服务营业收入5252.74万元，毛利率26.15%，收入较上年降17.98%，成本降11.54%，毛利率减少5.38个百分点[1] - 证券业务营业收入20.52亿元，收入较上年增36.89%，成本增39.38%[1] - 期货业务营业收入1.30亿元，收入较上年降6.26%[1] - 融资租赁业务营业收入3493.57万元，收入较上年降34.85%，成本降22.35%[1] - 软件业务营业收入232.31万元，毛利率100%，收入较上年增4977.39%[1] - 境内（非金融业）营业收入5485.05万元，毛利率29.28%，收入较上年降14.42%，成本降11.54%，毛利率减少2.30个百分点[1] - 境内（金融业）营业收入22.17亿元，收入较上年增31.07%，成本增37.84%[1] 资产项目关键指标变化 - 2021年交易性金融资产期初余额6,293,441,567.85元，期末余额9,556,394,930.08元，当期变动3,262,953,362.23元，对当期利润影响金额589,668,606.91元[32] - 2021年其他债权投资期末余额387,047,158.93元，当期变动387,047,158.93元，对当期利润影响金额1,600,978.56元[32] - 结算备付金本期期末数为43.31亿元，占总资产12.65%，较上期期末增加78.68%，主要因客户备付金增加17.68亿元[68] - 交易性金融资产本期期末数为95.56亿元，占总资产27.91%，较上期期末增加51.85%，主要因公司持有的债务工具投资增加[68][71] - 衍生金融资产本期期末数为1.02亿元，占总资产0.30%，较上期期末增加1994.50%，主要因权益衍生工具引起的衍生金融资产增加[68][71] - 应收账款本期期末数为6505.59万元，占总资产0.19%，较上期期末增加217.54%，主要因应收期权费和应收手续费增加[68][71] - 融出资金本期期末数为66.42亿元，占总资产19.40%，较上期期末增加34.81%，主要因信用业务规模较上期扩大[68][71] - 存出保证金本期期末数为22.21亿元，占总资产6.49%，较上期期末增加79.93%，主要因交易保证金增加6.97亿元[68][71] - 其他应收款本期期末数为1852.20万元，占总资产0.05%，较上期期末减少78.37%，主要因本期收回期初投资保证金6952.62万元[68][71] - 买入返售金融资产本期期末数为11.03亿元，占总资产3.22%，较上期期末减少33.49%，主要因债券质押式回购规模下降[68][71] - 一年内到期的非流动资产本期期末数为2.39亿元，占总资产0.70%，较上期期末减少34.99%，主要因一年内到期的长期应收款减少[68][71] - 其他流动资产本期期末数为1.03亿元，占总资产0.30%，较上期期末增加101.56%，主要因预缴企业所得税增加4526.82万元[68][71] - 交易性金融资产期初余额62.93亿元，期末余额95.56亿元，当期变动32.63亿元，对当期利润影响金额5.90亿元[81] 负债与权益项目关键指标变化 - 应交税费期末余额较期初减少2217.01万元，减少比例40.13%，主要因期末应交企业所得税较期初减少3494.33万元[74] - 一年内到期的非流动负债期末余额较期初增加14.94亿元，增加比例97.23%，主要因一年内到期的应付债券重分类[74] - 长期借款期末余额较期初减少15467.22万元，减少比例81.02%，主要因公司本期归还长期借款[74] - 报告期末公司长期股权投资27701.06万元，较上年末74602.00万元减少46900.94万元，减少比例63%，主要因华鑫证券处置摩根士丹利证券（中国）有限公司39%股权[77] 子公司相关情况 - 2021年年末摩根证券拟增加注册资本6.98亿元，增资价款10亿元，增资完成后MorganStanley持股比例由90%变为94.06%，华鑫证券持股比例由10%变为5.94%[82] - 华鑫证券有限责任公司持股比例100%，注册资本36亿元，总资产330.43亿元，净资产67.19亿元，净利润5.27亿元[83] - 华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司持股比例65%，注册资本3亿元，总资产4.48亿元，净资产3.42亿元，净利润1002.40万元[83] - 上海金陵投资有限公司持股比例100%，注册资本1.72亿元，总资产2.39亿元，净资产1.92亿元，净利润545.19万元[83] - 公司认定将13个由子公司华鑫证券、华鑫期货作为管理人的结构化主体纳入合并报表范围[87] 行业与公司战略 - 证券行业面临IPO大扩容、居民理财资金迁徙以及国际化带来的发展机遇，行业格局结构化分化日趋明显[88] - 公司未来将聚焦证券业务，以金融科技引领业务发展作为核心战略，力争成为金融科技型证券公司[89] - 2022年公司将围绕金融科技引领业务发展思路，聚焦证券主业，加大金融科技投入和创新[90] - 2022年公司在经纪业务端全力打造“鑫科”系列产品，推进平台化建设，赋能获客、资产配置、公募基金、融资融券等业务[92] - 2022年公司构建以跨市场跨品种为特色的大自营 + 大固收业务线，提升主动投资管理能力[92] - 2022年公司以“收益稳、波动低”为核心，提升主动资产管理能力，打造特色理财产品[92] - 2022年公司积极拓展投行业务，加强人才引进，推进股权保荐业务牌照申请[92] - 2022年华鑫期货夯实合规风控基础，聚焦经纪及资管业务，提高盈利能力[92] - 2022年全创科技聚焦产品研发，提升投资交易和资产配置能力，拓展服务市场能力[92] - 2022年华鑫思佰益秉承“防风险、调结构、稳发展”思路，提升资产安全性，管理好存量资产[92] 公司治理与会议情况 - 2020年年度股东大会于2021年4月21日召开，决议于2021年4月22日在www.sse.com.cn披露[101] - 2021年召开第十届董事会第五至十次会议，分别在2月5日、3月29日、4月28日、8月26日、10月28日、12月29日[117] - 董事李军、俞丽萍等本年应参加董事会次数均为6次，部分董事亲自出席次数有5次或6次[117] - 报告期内关联交易控制委员会召开2次会议[122] - 报告期内审计委员会召开1次会议[123] - 审计委员会成员为宋晓满、俞丽萍、赵知宇[124] - 2021年3月29日审计委员会审议多项报告和预案，如《公司2020年度财务工作报告》等[124] - 报告期内战略委员会召开1次会议，于2021年8月26日审议《公司国资国企改革发展“十四五”规划》[127] - 监事会对报告期内的监督事项无异议[128] 人员与薪酬情况 - 董事俞洋报告期内从公司获得的税前报酬总额为209.76万元[104] - 董事沈巍报告期内从公司获得的税前报酬总额为100.03万元[104] - 职工监事卜健报告期内从公司获得的税前报酬总额为177.05万元[104] - 职工监事张溯枫报告期内从公司获得的税前报酬总额为126.98万元[104]