公司基本信息 - 公司中文名称为海通证券股份有限公司[22] - 公司法定代表人为周杰[22] - 公司总经理为李军[22] - 公司授权代表为周杰、姜诚君[22] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务，可对外投资设立子公司从事金融产品投资业务[24] - 公司拥有网上证券委托、全国银行间同业拆借市场和债券市场业务等超60项业务资格[24][25][26] - 公司注册地址为中国上海市广东路689号，历史上有多次变更[28] - 公司办公地址为中国上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场，邮编200011[28] - 公司网址为http://www.htsec.com，电子信箱为haitong@haitong.com[28] - 公司A股在上交所上市，股票简称海通证券，代码600837；H股在香港联交所上市，代码6837[30] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报等，交易所网站为http://www.sse.com.cn[29] - 登载年度报告的香港联交所指定网址为http://www.hkexnews.hk[29] - 公司年度报告备置地点为中国上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场[29] - 海通证券是都市股份重大资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司，2007年7月6日完成工商登记更名[31] - 公司1988年成立，注册资本1000万元，2007年7月31日在上交所挂牌上市[33] - 公司A股和H股每股面值均为人民币1.00元[17] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为130.642亿元[23] 公司发展历程及股本变化 - 2008年5月28日，公司向全体股东每10股派发现金股利1元、派送股票股利3股、以资本公积每10股转增7股，总股本由41.14亿股变更为82.28亿股[34] - 2012年公司发行H股，发行完成后股份总数为95.85亿股，其中A股80.92亿股，H股14.93亿股[34] - 2015年公司完成H股增发，增发后股份总数为115.02亿股，其中A股80.92亿股，H股34.10亿股[34] - 2020年公司完成非公开发行A股股票，发行后股份总数变更为130.64亿股，其中A股96.55亿股，H股34.10亿股[36] 子公司信息 - 海通开元投资有限公司注册资本75亿元，公司持股比例100%[37] - 海通国际控股有限公司法定股本、已发行股本、已缴股本均为港币111.8亿元，公司持股比例100%[37] - 海通创新证券投资有限公司注册资本115亿元，公司持股比例100%[39] - 海通期货股份有限公司注册资本13.015亿元，公司持股比例83.22%[40] - 海通创新证券2022年营业收入20.73亿元，净利润16.60亿元，截至年末总资产206.17亿元，净资产196.81亿元[122] - 海通国际控股2022年收入30.41亿港币，净利润 -53.40亿港币，截至年末总资产2679.53亿港币，净资产312.52亿港币[122] - 海通开元2022年营业收入6.32亿元，净利润5.28亿元，截至年末总资产129.61亿元，净资产111.95亿元[122] - 海通资管公司2022年营业收入7.43亿元，净利润4.14亿元，截至年末总资产70.80亿元，净资产54.66亿元[122] - 海通期货2022年营业收入66.69亿元，净利润2.24亿元，截至年末总资产591.70亿元，净资产34.66亿元，公司持股83.22%[123] - 海富通基金2022年营业收入12.94亿元，净利润4.57亿元，截至年末总资产36.69亿元，净资产22.53亿元，公司持股51%[124] - 富国基金2022年营业收入73.59亿元，净利润20.66亿元，截至年末总资产130.71亿元，净资产77.45亿元，公司持股27.775%[124] 财务数据关键指标变化 - 2022年度利润分配采用现金分红，每10股分配现金红利2.10元，分配现金红利总额为27.43482亿元，占2022年合并口径归属于母公司股东净利润的41.91%[5] - 截至2022年末，集团总资产7536.08亿元，较上年末增长1.17%；归属于母公司净资产1645.92亿元，较上年末增长0.89%[9] - 公司净资本本报告期末为938.1867755429亿元，上年度末为852.2246766907亿元[23] - 公司净资本较上年度末增加了约10.09%（计算方式：(938.1867755429 - 852.2246766907)÷852.2246766907×100%）[23] - 2022年营业收入259.48亿元，较2021年减少39.94%[44] - 2022年归属于母公司股东的净利润65.45亿元，较2021年减少48.97%[44] - 2022年末资产总额7536.08亿元，较2021年末增长1.17%[44] - 2022年末负债总额5759.86亿元，较2021年末增长1.55%[44] - 2022年基本每股收益0.50元，较2021年减少48.98%[45] - 2022年加权平均净资产收益率3.99%，较2021年减少4.10个百分点[45] - 2022年末净资本938.19亿元，较上年度末增长10.09%[46] - 2022年第四季度营业收入70.10亿元，归属于上市公司股东的净利润4.70亿元[50] - 2022年非经常性损益合计6.43亿元，较2021年增加2.19亿元[51] - 2022年交易性金融资产期末余额2095.99亿元，较期初减少108.11亿元[52] - 2022年12月31日公司货币资金为158,580,169,366.67元，较2021年减少1.80%[53] - 2022年融出资金为67,843,870,816.38元，较2021年减少9.81%[53] - 2022年衍生金融资产为1,477,167,315.05元，较2021年增长36.18%[53] - 2022年手续费及佣金净收入为11,585,039,606.49元，较2021年减少22.73%[56] - 2022年投资收益为2,808,636,658.79元，较2021年减少76.67%[56] - 2022年净利润为5,196,150,011.14元，较2021年减少62.20%[56] - 2022年母公司货币资金为94,195,714,055.50元，较2021年增长0.79%[57] - 2022年母公司结算备付金为31,643,792,015.11元，较2021年增长32.35%[57] - 2022年母公司手续费及佣金净收入为7,843,099,365.78元，较2021年减少5.21%[57] - 2022年母公司净利润为9,624,955,483.62元，较2021年减少6.59%[57] - 2022年营业成本180.37亿元，较上年同期247.52亿元下降27.13%[102] - 2022年经营活动产生的现金流量净额88.19亿元，较上年同期709.70亿元下降87.57%[102] - 手续费及佣金净收入本期115.85亿元，较上年同期149.92亿元减少22.73%，其中经纪、投资银行、资产管理业务手续费净收入分别减少22.42%、15.16%、38.49%[103] - 利息净收入本期62.10亿元，较上年同期66.21亿元减少6.21%，主要是融出资金利息收入减少[103] - 投资收益和公允价值变动收益本期 - 2.48亿元，较上年同期123.29亿元减少102.01%，主要是金融工具投资收益及公允价值变动收益减少[103] - 公司营业成本本期180.37亿元，较上年同期247.52亿元减少27.13%，主要因业务及管理费、信用减值损失等减少[108] - 业务及管理费本期99.45亿元，较上年同期141.54亿元减少29.74%，主要是职工薪酬减少[108] - 2022年公司前五大客户产生的收入占集团营业收入的5.62%[108] - 经营活动现金流量净额88.19亿元，现金流入822.76亿元占比27.50%，现金流出734.57亿元占比24.53%[112] - 投资活动现金流量净额 -152.84亿元，现金流入404.18亿元占比13.51%，现金流出557.02亿元占比18.60%[112] - 筹资活动现金流量净额61.33亿元，现金流入1764.57亿元占比58.99%，现金流出1703.24亿元占比56.87%[112] - 衍生金融资产本期期末数14.77亿元，占比0.20%，较上期增长36.18%[113] - 其他债权投资本期期末数528.52亿元，占比7.01%，较上期增长42.64%[113] - 2022年末集团总资产7536.08亿元，较上年增加86.83亿元，增幅1.17%[114] - 2022年末集团负债总额5759.86亿元，较上年增加88.16亿元，增幅1.55%[115] - 境外资产2679.53亿港币，折合人民币2393.55亿元，占总资产比例31.76%[116] - 报告期末集团长期股权投资70.14亿元，较上年增加5.60亿元，增幅8.67%[118] - 其他债权投资规模增加使该资产本期期末数较上期增长42.64%，达到528.52亿元占总资产7.01%[113] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2022年末，公司累计为实体经济提供融资总额近4.4万亿元，服务客户超2100万户，托管客户资产超5.2万亿元[9] - 自科创板开市以来，公司在科创板业务领域保荐家数和保荐金额均排名市场前三[9] - 截至报告期末，集团在中国境内拥有337家证券及期货营业部，财富管理客户数量超2100万户，托管客户资产规模超5.2万亿元；母公司财富管理客户数量超1700万户，较上年末增长6.9%，托管客户资产规模达3.0万亿元[62] - 2022年公司股票交易量136801亿元，基金交易量33828亿元，合计170629亿元，上年同期分别为178262亿元、30331亿元、208593亿元[63] - 2022年分支机构共实现利润33.4亿元，其中11家分公司利润贡献达亿元以上，8家营业部利润贡献超五千万元[64] - 截至2022年末，“e海通财”APP装机量超4300万，月均活跃数超530万[64] - 截至2022年末，公司产品日均保有量1214亿元，同比增长23.9%，其中非货产品日均保有量829亿元，同比增长23.3%；公募产品日均保有量775亿元，同比增长51.1%；ETF产品保有量224亿元，同比增长431.2%[65] - 截至2022年末，公司融资类业务规模888亿元，其中融资融券业务规模612亿元，股票质押业务规模274亿元[66] - 2022年海通期货实现代理交易额30.5万亿元，市场占比5.7%；期末客户权益541亿元，同比增长7.4%[67] - 2022年公司境内股权融资完成IPO项目30单，融资396亿元，科创板IPO项目17单，融资311亿元[69] - 2022年公司境内股权融资在集成电路领域融资金额245亿元，生物医药领域融资116亿元，市场份额超20% [71] - 2022年公司境内股权融资首次公开发行承销金额395.88亿元，上年同期为339.64亿元；再融资发行承销金额203.95亿元，上年同期为273.61亿元[72] - 2022年公司境外股权融资海通国际在香港完成30单项目，位列第三，完成4单欧洲GDR项目和2单印度本地企业融资财务顾问项目[72] - 2022年公司境内债券融资完成999期，承销金额3267亿元，企业债券承销金额231亿元，市场排名第二[73] - 2022年公司境外债券融资海通国际在中国风险G3+CNY债券发行市场发行数量位列香港第三，完成24笔绿色及可持续债券承销，融资80亿美元[75] - 截至2022年末，公司全集团资产管理业务总规模近2.0万亿元[77] - 截至2022年末，富国基金资产管理总规模1.37万亿元，海富通基金资产管理规模4063亿元，养老金业务规模2239亿元，职业年金规模767亿元，分别同比增长11.03%和27.64% [78] - 2022年海通资管公司合计发行55只私募产品，集合、定向、专项资产管理规模分别为337亿元、198亿元、353亿元，净收入合计39690万元[79][80] - 2022年公司私募股权投资基金总规模300亿元，新增投资项目42个，实现上市项目9个，过会待发项目11个[81] - 私募投资基金管理基金数量从49只增至55只，管理规模余额