公司基本信息 - 公司中文名称为海通证券股份有限公司，法定代表人为周杰，总经理为李军[17] - 公司A股股票代码为600837[1] - 公司A股在上海证券交易所上市，H股在香港联交所上市，股票简称均为海通证券[26] - 公司A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，H股为香港中央证券登记有限公司[26] - 公司注册地址为中国上海市广东路689号，历史上有多次变更[24] - 公司办公地址为中国上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场，邮编200011[24] - 公司网址为http://www.htsec.com，电子信箱为haitong@haitong.com[24] - 公司选定的信息披露报纸有中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[25] - 公司半年度报告备置地点为中国上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场[25] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务，可对外投资设立子公司从事金融产品投资业务[19] - 公司拥有网上证券委托、全国银行间同业拆借市场和债券市场业务等超60项业务资格[20][21][22] - 董事会秘书为姜诚君，证券事务代表为孙涛，联系电话均为8621 - 23180000[23] 报告期相关信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[13] - 本半年度报告未经审计，普华永道中天和罗兵咸永道分别根据中国和国际审阅准则出具审阅意见[7] 公司治理与合规 - 董事许建国因公出差未出席，被委托人是周杰[7] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告真实性、准确性和完整性的情况[9] - 公司2023年上半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[8] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[8] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] - 2023年6月16日公司召开2022年度股东大会，审议通过11项议案[144][145] - 2023年1月30日，任澎因年龄原因辞去董事、董事会发展战略与ESG管理委员会委员和副总经理职务[148] - 2023年5月31日，余莉萍因个人退休原因辞去第七届董事会董事等职务[148] - 2023年6月16日，肖荷花经2022年度股东大会审议通过任第七届董事会董事[148] - 2023年6月20日，侍旭因工作安排申请辞去第七届监事会职工代表监事职务[149] - 2023年6月28日，曹志刚当选第七届监事会职工代表监事，侍旭不再履行该职责[149] - 2023年3月16日，林涌因工作安排辞去总经理助理职务[150] - 2023年4月12日，李建国因年龄原因辞去总经理助理职务[150] - 2023年6月30日，杜洪波因年龄原因不再担任首席风险官职务[151] - 2023年7月31日，赵慧文获中国证监会相关派出机构认可，正式任职合规总监，李海超不再担任该职务[151] - 2023年7月6日，香港联交所批准裴长江自该日起三年期间担任公司秘书及授权代表[152] - 截至2023年6月30日，公司董事、监事及相关雇员遵守证券交易行为准则，未发现有关雇员违反指引[154] - 2023年有多起董事、监事相关信息重大变更，如周东辉自1月起不再担任多家公司职务等[155] - 截至2023年6月30日，公司董事会由10名董事组成，其中执行董事2名，非执行董事4名，独立非执行董事4名[165] - 公司董事会审计委员会成员有5名，已审阅并确认集团截至2023年6月30日六个月的中期业绩及半年度财务报告[165] - 截至2023年6月30日，公司监事会由9名监事组成，其中监事会主席1名，职工代表监事3名，非职工代表监事5名[166] - 报告期内公司召开各类会议共计17次，包括股东大会1次、董事会5次等[164] - 报告期内公司经营管理规范，符合相关法律法规要求[164] - 公司确定2023年为“合规内控文化巩固年”，推动建立健全合规内控长效机制[117] - 公司确定2023年为“合规内控文化巩固年”，推进合规内控文化建设[171] - 公司制定《海通证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法》，建立反洗钱管理体系和制度体系[118] - 2023年5月公司被上海证监局出具警示函，原因是未严格规范从业人员执业行为[195] - 2023年6月公司被上海证券交易所予以监管警示，原因是保荐工作核查履职尽责不到位等[197] - 公司建立关联交易制度体系，按2023年度预计议案开展日常关联交易[200] - 关联交易披露依据与财务报表附注关联交易数额编制依据可能存在差异[200] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为13,064,200,000.00元，与上年度末相同[18] - 本报告期末净资本为90,601,656,274.77元，上年度末为93,818,677,554.29元[18] - 本报告期营业收入169.68亿元，上年同期121.04亿元，同比增长40.18%[29] - 归属于母公司股东的净利润本报告期为38.30亿元，上年同期47.58亿元，同比下降19.51%[29] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为 - 107.42亿元，上年同期173.14亿元，同比下降162.04%[29] - 基本每股收益本报告期为0.29元/股，上年同期0.36元/股，同比下降19.44%[30] - 本报告期末净资本为906.02亿元，上年度末为938.19亿元[31] - 非经常性损益合计为6.17亿元[32] - 2023年6月30日货币资金为1676.50亿元，2022年12月31日为1585.80亿元，增长5.72%[35] - 手续费及佣金净收入本报告期为49.41亿元，上年同期61.41亿元，同比下降19.54%[35] - 信用减值损失本报告期为12.04亿元，上年同期1.79亿元，同比增长573.80%[35] - 综合收益总额本报告期为47.20亿元，上年同期45.24亿元，同比增长4.35%[35] - 报告期内公司实现营业收入169.68亿元、净利润38.30亿元、总资产7,623.92亿元、净资产1,670.20亿元[44] - 2023年6月30日较2022年12月31日，货币资金增加3.55%，结算备付金减少16.21%[36] - 2023年6月30日较2022年12月31日，衍生金融资产增加53.87%，买入返售金融资产增加31.48%[36] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，手续费及佣金净收入减少18.26%，利息净收入减少4.27%[36] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，投资收益从亏损7.79亿元变为盈利19.26亿元[36] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，公允价值变动收益减少86.00%，净利润减少26.26%[36] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，综合收益总额减少9.85%[36] - 2023年上半年，集团实现营业收入169.68亿元，归属于母公司净利润38.30亿元；加权平均净资产收益率2.29%[91] - 2023年上半年，子公司实现收入99.09亿元，占比58%；境外业务实现收入29.79亿元，占比18%[91] - 2023年上半年，公司营业收入169.68亿元，同比增长40.18%；营业成本118.02亿元，同比增长88.54%；经营活动产生的现金流量净额-107.42亿元，同比下降162.04%；筹资活动产生的现金流量净额109.24亿元，同比增长41.83%[92] - 手续费及佣金净收入本期49.41亿元，上年同期61.41亿元，减少19.54%[93] - 利息净收入本期21.84亿元，上年同期30.88亿元，减少29.26%[93] - 投资收益和公允价值变动收益本期37.67亿元，上年同期9.96亿元，增加278.16%[93] - 营业支出合计本期118.02亿元，上年同期62.60亿元，增加88.54%[95][97] - 信用减值损失本期12.04亿元，上年同期1.79亿元，增加573.80%[97] - 经营活动现金流量净额为 -107.42亿元，现金流入382.82亿元，占比22.50%，现金流出490.24亿元，占比29.78%[98] - 投资活动现金流量净额为53.99亿元，现金流入204.24亿元，占比12.00%，现金流出150.25亿元，占比9.13%[98] - 筹资活动现金流量净额为109.24亿元，现金流入1114.69亿元，占比65.50%，现金流出1005.45亿元，占比61.09%[98] - 2023年6月末集团总资产7623.92亿元，较上年末增加87.83亿元，增幅1.17%[101] - 2023年6月末集团负债总额5825.23亿元，较上年末增加65.36亿元，增幅1.13%[103] - 境外资产2695.22亿港币，折合人民币2484.94亿元，占总资产比例32.59%[104] - 报告期末集团长期股权投资72.99亿元，较上年末增加2.85亿元，增幅4.07%[106] - 2023年6月16日公司2022年度股东大会通过利润分配预案，以13,064,200,000股为基数，每股派现金红利0.21元，共派2,743,482,000元[161] - 2022年度利润分配中，A股股本9,654,631,180股，派发现金红利2,027,472,547.80元；H股股本3,409,568,820股，派发现金红利785,837,421.63港币[161][163] - 2022年度利润分配于2023年7月28日实施完毕[163] - 半年度拟定不进行利润分配或公积金转增[163] 各条业务线数据关键指标变化 财富管理业务 - 截至2023年6月末，公司财富管理客户数量1777万户，较上年末增长4.3%，托管客户资产规模3.16万亿元，较上年末增长5.8%[54] - 2023年上半年公司新开客户数量同比增长29.3%，新开客户资产同比增长193.4%[54] - 2023年上半年公司股票交易量66514亿元，基金交易量15971亿元，合计82485亿元[55] - 截至2023年6月末，公司日均净资产在600万以上的私行客户数量超1.5万户，较上年末增长6.01%，资产规模近7900亿元，较上年末增长3.59%[58] - “e海方舟”股基交易量同比增长11%，活跃客户数同比增长40%，用户资产同比增长92%[58] - 截至2023年6月末，公司产品日均保有规模1259.18亿元，较上年末增长3.72%，其中公募非货、私募、ETF产品日均保有量分别为434亿、481亿、219亿元[60] - 截至2023年6月末，公司融券市场份额由年初4.1%提升至6.1%，融资类业务规模906亿元，其中融资融券业务规模636亿元，股票质押业务规模267亿元[61] - 2023年上半年末，公司融资融券余额636.07亿元，上年度末为611.64亿元；股票质押余额267.27亿元，上年度末为273.68亿元；约定购回余额2.45亿元，上年度末为2.44亿元；合计905.79亿元，上年度末为887.76亿元[62] - “e海通财”APP月度活跃数超550万，“e海方舟”算法交易单日规模突破10亿元，“e海通券”日均撮合成交超亿元[51] - 财富管理业务营业收入本期41.44亿元，同比减少14.59%[95][96] 期货业务 - 2023年上半年，海通期货代理交易额15.6万亿元（单边计算），市场占比6%，期货资管业务规模154亿元，较年初增长52%，基金销售新增销量突破10亿元，同比翻倍[63] - 海通期货2023年上半年营业收入50.85亿元，净利润1.52亿元[108] 投资银行业务 - 2023年上半年，A股市场407单股权融资项目募集资金总额6627亿元，同比减少10.17%，IPO新增挂牌173家，融资金额2097亿元，同比减少32.78%，再融资募集资金总额4320亿元，同比增加8.52%[64] - 2023年上半年，我国内地各类债券发行合计34.58万亿元，同比增加9.74%，利率债发行12.43万亿元，同比增长7.61%，信用债发行9.36万亿元，同比增长2.88%，同业存单累计发行12.77万亿元，同比增长17.79%[64] - 2023年上半年，公司完成股权融资项目18单，融资金额330亿元，其中IPO项目11单，融资金额263亿元，再融资项目7单，融资66亿元[65][67] - 截至2023年6月末，公司保荐的IPO在审及待发项目数量67家，市场排名第三[67] - 报告期内，海通国际投行团队完成7单股权融资项目（包含IPO、二级市场配售及供股）[69] - 2023