财务业绩与关键指标变化 - 公司营业收入为17.61亿元，同比下降8.15%[39] - 归属于母公司股东的净利润为5.54亿元，同比下降14.77%[39] - 2018年归属于上市公司股东的净利润为5.53亿元人民币，同比下降11.4%[47] - 公司2018年营业收入17.61亿元同比下降8.15%[66] - 归属母公司股东净利润5.54亿元同比下降14.77%[66] - 营业收入17.61亿元，同比下降8.15%[69][70][71] - 归属上市公司股东的净利润5.54亿元，同比下降14.77%[69] - 营业收入同比下降21.38%至14.03亿元[49] - 净利润同比下降35.35%至4.14亿元[49] - 基本每股收益为0.15元/股，同比下降16.67%[40] - 加权平均净资产收益率为4.47%，同比下降0.92个百分点[40] - 加权平均净资产收益率4.47%，较上年度下降0.92个百分点[69] - 经营活动产生的现金流量净额为6.14亿元，上年同期为-40.96亿元[39] - 2018年第四季度营业收入为5.42亿元人民币，环比增长32.6%[43] - 现金及等价物净增加额-12.67亿元[93] 收入与利润构成 - 利息净收入1.67亿元人民币，同比下降70.58%[47] - 利息净收入同比下降87.00%至5899万元[49] - 投资收益9.83亿元人民币，同比增长49.79%[47] - 投资收益同比增长44.27%至6.63亿元[49] - 母公司经纪业务收入占比降至34.4%证券投资业务占比提升至44.65%[66] - 资产管理与投资银行业务收入占比13.3%较上年提升3.3个百分点[66] - 公司证券经纪业务收入6.1355亿元，同比下降30.13%，其中手续费及佣金净收入4.9579亿元，同比下降32.59%[79] - 公司代销金融产品业务销售总收入744万元，较2017年907万元下降18%[80] - 公司自营业务营业收入1.9166亿元，同比增长40.54%，固定收益业务实现收益4.0136亿元[83] - 投资银行业务收入7938万元同比下降12.6%[85] - 资产管理业务收入9421万元同比增长59.57%[86] - 信用交易业务收入61923万元同比下降4.62%[89] - 其他综合收益税后净额-1.18亿元人民币，同比下降3274.54%[47] 成本与费用 - 营业成本10.83亿元，同比上升2.35%[70][71] - 资产减值损失6816.72万元人民币，同比增长150.3%[47] - 资产减值损失同比增加198.95%至3885万元[49] - 资产减值损失6816.72万元，同比大幅增加150.3%[71][74] - 其他业务成本3888.87万元，同比激增710.83%[71][74] 资产与负债变化 - 资产总额为444.12亿元，同比增长11.28%[39] - 负债总额为315.82亿元，同比增长15.54%[39] - 公司总资产444.12亿元，较期初增长11.3%[68] - 归属上市公司股东权益125.25亿元，较期初增长2.13%[68][69] - 公司总资产444.12亿元较年初增加45.04亿元上升11.28%[99] - 负债合计同比增长20.01%至257.63亿元[49] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额171.70亿元人民币，同比增长81.12%[46] - 可供出售金融资产期末余额48.58亿元人民币，同比增长61.45%[46] - 融出资金余额49.22亿元人民币，同比下降44.64%[46] - 卖出回购金融资产款132.35亿元人民币，同比增长98.8%[46] - 卖出回购金融资产款同比增长100.29%至131.64亿元[49] - 应付债券同比增长30.77%至45.74亿元[49] - 应交税费同比下降67.65%至4432万元[49] - 货币资金减少至71.59亿元较上期下降15.59%占总资产比例16.12%[96] - 以公允价值计量金融资产大幅增长至171.70亿元较上期上升81.12%占总资产38.66%[96] - 融出资金减少至49.22亿元较上期下降44.64%占总资产11.08%[96] - 卖出回购金融资产款激增至132.35亿元较上期增长98.80%占总负债29.80%[98] - 代理买卖证券款减少至80.35亿元较上期下降15.25%占总负债25.44%[98][101] - 应付债券增长至45.74亿元较上期上升30.77%占总负债14.48%[98][101] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为64.73%较期初上升6.05个百分点[101] - 自有负债235.47亿元中长期负债占比20.05%流动性负债占比79.95%[102] - 货币资金/结算备付金/存出保证金合计99.34亿元较年初减少12.64亿元占总资产22.37%[99] 资本与流动性状况 - 公司2018年末净资本为10,569,689,129.90元[13] - 公司2017年末净资本为9,101,288,456.62元[13] - 净资本为105.70亿元，较上年末增长16.13%[41] - 净资本与净资产比率为86.55%，较上年末提升11.23个百分点[41] - 流动性覆盖率为407.29%，资本充足性保持良好[41] - 公司注册资本为3,621,000,000元[13] - 公司2018年末总股本为3,621,000,000股[4] 业务线表现 - 华安期货营业收入1.96亿元同比增长44.46%净利润4261万元增长14.88%[66] - 华安期货公司营业收入1.9602亿元，同比增长44.46%，净利润4261万元，同比增长14.88%[81] - 华安期货成交金额6406.1亿元，同比增长69.7%，成交数量1.0401亿手，同比增长33.0%[82] - 固定收益业务期末持仓规模154.83亿元，权益投资业务期末持仓规模6.05亿元[83] - 新三板做市业务期末库存股市值2.39亿元，投资收益及公允价值变动合计-6298万元[83] - 公司债券承销10只融资金额68.95亿元同比增长63.4%[85] - 资产管理业务月均受托资金规模1173.76亿元同比增长45.03%[86] - 公司融资融券余额49.22亿元市场占有率0.66%[89] - 私募基金管理总规模超过100亿元[66] 子公司与关联方业绩 - 全资子公司华富嘉业2018年实现营业收入6,926万元，净利润5,696万元[111] - 全资子公司华富瑞兴2018年实现营业收入11,225万元，净利润10,848万元[112] - 控股子公司华安期货（持股92.04%）2018年实现营业收入19,602万元，净利润4,261万元[113] - 参股子公司华富基金（持股49%）2018年实现营业收入25,364万元，净利润5,100万元[115] - 全资子公司华安新兴2018年实现营业收入579万元，净利润1万元[110] 行业与市场环境 - 2018年证券行业营业收入2662.87亿元同比下降14.47%[63] - 行业净利润666.20亿元同比下降41.04%[63] - 两市日均股票成交额3688.72亿元同比减少19.49%[63] - 债券市场违约金额达1154.5亿元同比增长242.07%[63] - 2018年A股IPO融资规模1378亿元，同比下降40.1%，再融资规模10173亿元，同比下降25.6%[84] - 公司债券发行总额16576亿元，同比增长50.4%，企业债券发行总额2418亿元，同比下降35.2%[84] - 全行业证券承销与保荐业务净收入258.46亿元，同比下降32.7%[84] - 全行业受托资金降至14.11万亿元同比下降18.25%[86] - 融资融券日均余额9131.02亿元同比下降2.5%[88] - 安徽省内股票基金成交市占率保持约30%[57] 投资与金融资产 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年末账面余额为171.70亿元，报告期投资收益为6.80亿元，公允价值变动损失为627.22万元[108] - 可供出售金融资产年末账面余额为44.65亿元，报告期投资收益为2.26亿元，公允价值变动损失为1.30亿元[109] 分红与利润分配 - 2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.6元（含税），总派发现金红利217,260,000元[4] - 现金红利总额占2018年度合并口径归属于母公司股东净利润的39.23%[4] - 现金红利总额占母公司当年可供分配利润的78.82%[4] - 2018年度现金分红方案为每10股派发现金红利0.6元，总额217,260,000元[147][148] - 2018年度现金分红占归属于上市公司股东净利润的39.23%[147][148] - 2018年度现金分红占当年可供分配利润的78.82%[147] - 公司近三年（2016-2018）现金分红总额均为217,260,000元[148] - 2017年度现金分红占归属于上市公司股东净利润的33.44%[148] - 2016年度现金分红占归属于上市公司股东净利润的36.09%[148] - 公司2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.6元（含税），总股本3,621,000,000股，共计派发现金红利217,260,000元[180] - 现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润的比例为39.23%，占当年可供分配利润的78.82%[180] 业务资格与许可 - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000000960）[14] - 公司2004年获准开办开放式证券投资基金代销业务资格[14] - 公司2008年获准为华安期货提供中间介绍业务资格[15] - 公司试点期间约定购回式证券交易业务规模为4亿元人民币[15] - 公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐和经纪业务[21] - 公司取得深圳证券交易所转融通证券出借交易业务试点资格[26] - 公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人[31] - 公司开通股票期权自营业务交易权限[32] - 公司开展互联网证券业务试点[33] - 公司备案为场外期权业务二级交易商[38] - 华安期货持有金融期货经纪及交易结算业务资格[21] - 华安期货取得期货投资咨询业务资格[21] - 华富嘉业完成私募基金管理人信息更新手续[23] - 华富瑞兴为中国证券业协会会员[24] 资本运作与融资 - 公司2000年注册资本17.05亿元[29] - 2006年增资5亿元后注册资本22.05亿元[30] - 2009年注册资本变更为24.05亿元[31] - 2012年注册资本增至28.21亿元[31] - 2016年首次公开发行8亿股后总股本36.21亿股[31] - 公司拟公开发行总额不超过人民币28亿元（含28亿元）可转换公司债券[182] - 公司通过发行公募公司债券和次级债券优化债务结构[135] 风险管理与内部控制 - 公司建立"三个层面三道防线"风险管理体系包含决策层监督检查监控层业务执行层[127] - 风险管理组织体系由董事会监事会经理层各部门分支机构及子公司构成[127] - 董事会是风险管理最高决策机构下设风险控制委员会[127] - 经理层负责制定风险管理制度和风险偏好风险容忍度及重大风险限额执行方案[127] - 风险管理部在首席风险官领导下推动全面风险管理工作[127] - 计划财务部负责流动性风险管理工作合规管理部负责合规风险和洗钱风险管理工作[127] - 公司制定全面风险管理制度流动性风险管理办法等风险管理具体制度[127] - 公司建立涵盖各类风险的风险管理制度体系[127] - 公司制定年度风险偏好风险容忍度及风险限额等风险控制指标体系[127] - 公司建立压力测试机制定期测算净资本和流动性等风险控制指标变化[129] - 公司对市场风险容忍度中等偏低主要面临股票价格波动和利率风险[130] - 公司对信用风险容忍度中等偏低主要来自信用交易业务和债券投资[132] - 公司对流动性风险容忍度较低主要因资产负债结构不匹配导致[134] - 公司建立全面风险管理系统监控各类风险情况及净资本监管报表[129] - 公司对操作风险容忍度较低主要包含人员流程技术外部四类风险[136] - 公司通过权限管理系统控制和授权分离避免越权操作风险[136] - 公司加强信息系统建设实施智能监控防范技术风险[136] - 公司定期开展内外部安全渗透测试构建安全防护体系[136] - 公司每月编制净资本和流动性风险控制指标监管报表[142] - 公司每半年向董事会提交风险控制指标执行情况报告[142] - 公司2018年风控合规投入2749.8万元占上年度营收1.56%[141] - 公司2018年信息技术投入8235.3万元占上年度营收4.68%[141] 投资与业务策略 - 公司2018年权益类投资降低二级市场直接投资业务占比并加快开拓量化衍生品业务[131] - 公司债券配置以AA+及以上高等级信用债和地方政府债券为主[131] - 公司信用交易业务承受多只股票大幅波动压力但实现系统风险缓释[133] - 公司资产管理业务加强债券入库管理回避负债管理期限错配企业[133] - 公司持续维护融资渠道良好关系综合授信总额和同业拆借额度保持较高水平[134] - 公司建立临时流动性补给机制弥补资金头寸不足[135] - 公司推进"12345战略"即1个中心2大转型3项基础4条发展脉络5大基础功能[123] 诉讼与或有事项 - 公司涉及重大诉讼案件标的金额为2.22亿元人民币[157] - 公司代表安兴23号资产管理计划起诉蒋九明，一审判决偿还融资本金8.35亿元及利息599.07万元，违约金按日0.05%计算[159] - 最高人民法院终审维持原判，驳回蒋九明上诉，判决生效[159] - 华富嘉业与骐骥生物民间借贷纠纷案涉及金额3000万元，法院判决骐骥生物支付欠款本金及资金成本[160] - 骐骥生物案执行程序终结，目前仅查封现金12.97万元，公司仍在查找可执行财产[160] - 公司代表安兴31号资产管理计划起诉蒋九明，判决偿还融资本金2.75亿元及利息1182.84万元[161] - 公司对蒋九明质押的4500万股顺威股份股票及现金红利3.75万元享有优先受偿权[161] - 骐骥生物案担保人郑某、冯某被判承担连带清偿责任[160] - 安兴31号资产管理计划的债权权益实际归属于委托人所有，诉讼结果由委托人承受[161] 关联交易与投资 - 全资子公司华富瑞兴出资2.7亿元参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司[168] - 关联法人安徽安元投资基金有限公司出资0.85亿元参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司[168] - 全资子公司华富瑞兴出资1亿元参与设立安徽徽元新兴产业投资基金[169] 社会责任与捐赠 - 公司向安徽华安证券公益基金会例行捐赠100万元[173] - 公司向安徽华安证券公益基金会额外捐赠100万元[173] - 公司向安徽华安证券公益基金会追加捐赠600万元[173] - 报告期内公司累计向公益基金会捐赠800万元[173] - 公益基金会注册资本500万元[173] - 公司2018年累计向安徽华安证券公益基金会捐赠800万元用于扶贫工作[188] - 公司荣获"2018中国证券期货业优秀定点扶贫奖"[188] - 公司出资23万元开展棉花"保险+期货"扶贫项目 参保农户获保险赔付265万元[189] - 公司为贵州水城县企业发行债券累计募资15.5亿元[189] - 公司向安徽华安证券公益基金会捐赠800万元用于精准扶贫[189] - 投入10万元认领扶贫驿站项目 投入3.75万元为贫困户购买化肥及保险[189] - 协助发挥1000万元上证华安扶贫小额信贷补偿基金作用[189] - 累计投入6.07万元慰问88户贫困农户和老党员[190] - 投入6.67万元购买560个垃圾桶和15辆电动垃圾车[190] - 投入7.08万元捐赠193套安全书包图书 为贫困大学生捐赠电脑[191] - 投入30万元慰问422名贫困人口和80名孤寡老人 为751名小学生捐赠棉校服[191] - 2018年精准扶贫总投入930.91万元 其中产业发展脱贫35.88万元 教育脱贫21.13万元[192] 公司治理与人员变动 - 公司聘任龚胜昔女士担任副总经理并继续担任财务总监[177] - 公司聘任张建群先生担任副总经理职务[177] - 公司聘任刘晓东先生担任合规总监及首席风险官[183] -