利润分配方案 - 公司2019年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.0元（含税）[4] - 公司共计派发现金红利362,100,000元[4] - 现金红利占2019年度合并口径归属于母公司股东净利润的32.67%[4] - 现金红利占母公司当年可供分配利润的57.33%[4] - 2019年分红方案为每10股派发现金红利1.0元（含税）[132] - 2018年分红方案为每10股派发现金红利0.6元（含税）[132] - 2017年分红方案为每10股派发现金红利0.6元（含税）[132] - 公司2019年现金分红362,100,000元，占归属于上市公司股东净利润比例32.67%[132][133] - 2018年现金分红217,260,000元，占净利润比例39.23%[132][133] - 2017年现金分红217,260,000元，占净利润比例33.44%[132][133] - 公司利润分配政策规定现金分红比例不低于当年可供分配利润的30%[130] - 2016-2018年分红比例占母公司可供分配利润50.36%、49.95%、78.82%[65] - 2019年利润分配预案每10股分红1.0元，占母公司可供分配利润57.33%[65] 收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长83.48%至32.32亿元人民币[40] - 归属于母公司股东的净利润同比增长100.16%至11.08亿元人民币[40] - 营业收入同比增长83.48%至32.32亿元[52] - 营业利润同比增长120.09%至14.93亿元[52] - 净利润同比增长110.12%至12.14亿元[52] - 营业收入32.32亿元，同比增长83.48%[75] - 公司2019年营业收入32.32亿元同比增长83.48%归属母公司股东净利润11.08亿元同比增长100.16%[71][73] - 基本每股收益同比增长106.67%至0.31元/股[41] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增长106.67%至0.31元/股[42] - 加权平均净资产收益率同比增长4.16个百分点至8.63%[42] - 营业收入第四季度达10.50亿元人民币，为全年最高[45] - 归属于上市公司股东的净利润第一季度达4.78亿元人民币，为全年最高[45] 成本和费用（同比环比） - 营业成本17.38亿元，同比上升60.54%[75] - 业务及管理费增长30.96%至12.47亿元，主要因绩效工资增加[94] - 信用减值损失新增4.28亿元，主要来自逾期债券及其他减值计提[94] - 信用减值损失4.28亿元，主要因计提逾期未兑付债券应收款及其他减值[77] - 证券经纪业务成本增长4.77%至5.38亿元，占总成本比例从47.4%降至30.93%[92] - 资产管理业务成本大幅增长287.78%至1.87亿元[93] - 信用交易业务成本激增376.3%至1.01亿元[93] 各业务线表现 - 证券自营业务收入8.00亿元，同比增长317.64%[78] - 资产管理业务收入4.14亿元，同比增长339.88%[78] - 投资银行业务收入1.91亿元，同比增长140.31%[78] - 公司证券经纪业务收入76975万元，同比增长25.46%，其中手续费及佣金净收入65099万元，同比增长31.30%[81] - 证券自营业务营业收入80044万元，较上年同期增长317.64%[85] - 投资银行业务收入19076万元，同比增长148.25%；累计承销债券融资金额84.7亿元，同比增长73.03%[87] - 资产管理业务营业收入41442万元，同比增长339.89%；期末受托资金合计815亿元，同比下降18.99%[88][89] - 集合资产管理业务规模81亿元，同比增长47.27%；业务净收入8300万元，同比增长45.61%[89] - 信用交易业务营业收入57614万元，同比下降6.96%；股票质押业务规模56亿元[90] - 期末规模合计增长5.98%至947,212万元，其中融资融券业务增长32.19%至651,006万元，股票质押式回购下降26.24%至296,206万元[91] - 利息收入合计下降7.30%至70,740万元，融资融券利息收入下降17.59%至40,023万元，股票质押利息收入增长10.72%至30,717万元[91] - 手续费及佣金净收入10.66亿元，同比增长38.72%[76] - 利息净收入5.41亿元，同比增长223.40%[76] - 公允价值变动收益5.57亿元，上年同期为亏损2.08亿元[76] - 利息净收入大幅增长223.40%至5.41亿元[52] - 华安期货营业收入1.82亿元，同比下降7.14%；净利润2906万元，同比下降31.80%[83] - 期货经纪业务成交金额90255亿元，同比增长40.88%；期末客户权益322502万元，同比增长48.74%[84] - 华富嘉业私募基金管理规模超172亿元净利润2.14亿元华富瑞兴净利润超1亿元[71] - 华安期货市场份额达1.55%日均客户权益及成交金额大幅增长[71] 子公司表现 - 华富瑞兴2019年净利润10,204万元，净利润率92.8%[105] - 华安期货2019年净利润2,906万元，净利润率16.0%[105] - 安华创新二期2019年净利润4,461万元，净利润率75.3%[105] - 安华创新三期2019年净利润64万元，净利润率71.1%[105] - 华富基金2019年净利润4,352万元，净利润率19.9%[105] - 全资子公司华富嘉业总资产12.64亿元净资产12.07亿元[104] - 华富瑞兴总资产122,485万元，净资产122,235万元[105] - 华安期货总资产360,726万元，净资产34,629万元[105] - 安华创新二期总资产35,133万元，净资产33,681万元[105] - 公司全资子公司华安新兴持有证券投资咨询业务资格证书编号ZX0002[21] - 公司全资子公司华富嘉业2015年7月16日取得私募投资基金管理人登记证明编号P1018000[21] - 公司全资子公司华富嘉业2018年1月30日完成私募基金管理人信息更新[22] 资产和负债变化 - 资产总额同比增长14.75%至509.63亿元人民币[40] - 负债总额同比增长18.19%至373.26亿元人民币[40] - 货币资金同比增长48.17%至106.07亿元人民币[51] - 交易性金融资产期末余额156.98亿元人民币，当期利润影响157.89亿元[49] - 应付短期融资款同比增长202.67%至20.80亿元人民币[51] - 衍生金融资产同比增长2,583.47%至2004.35万元人民币[51] - 货币资金增长54.62%至82.37亿元[53] - 融出资金增长31.90%至64.92亿元[53] - 衍生金融资产激增2,583.47%至2004万元[53] - 应付短期融资款增长202.67%至20.80亿元[54] - 代理买卖证券款增长48.42%至90.93亿元[54] - 应交税费大幅增长334.43%至1.93亿元[54] - 公司总资产509.63亿元较期初增长14.75%归属股东权益132.68亿元增长5.94%[73] - 净资产增长4.77%至127.94亿元人民币[43] - 净资本增长1.02%至106.78亿元人民币[43] - 公司净资本本报告期末为106.78亿元人民币，较上年度末的105.70亿元人民币增长1.02%[14] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长487.29%至36.06亿元人民币[40] - 经营活动产生的现金流量净额36.06亿元，同比增长487.29%[74] - 经营活动现金流量净额激增487.29%至36.06亿元，主要因交易金融资产减少带来22.08亿元现金流入[95] - 货币资金增长48.17%至106.07亿元，占总资产比例从16.12%升至20.81%[97] - 融出资金增长31.90%至64.92亿元，反映信用业务扩张[97] - 衍生金融资产激增2,583.47%至2,004万元，显示衍生品业务规模扩大[97] - 公司总资产509.63亿元较年初增加65.52亿元上升14.75%[98] - 货币资金结算备付金及存出保证金143.91亿元较年初增加44.58亿元占总资产28.24%[98] - 金融资产及应收款项类资产218.93亿元较年初减少8.93亿元占总资产42.96%[98] - 融出资金买入返售金融资产120.20亿元较年初增加23.45亿元占总资产23.58%[98] - 公司总负债373.26亿元较年初增加57.44亿元上升18.19%[99] - 代理买卖证券款121.30亿元较年初增加40.95亿元占总负债32.50%[99] - 应付债券50.59亿元较年初增加4.85亿元占总负债13.55%[99] - 长期股权投资期末余额14.74亿元较年初增长37.84%[98] - 应付短期融资款20.80亿元较年初增长202.67%[98] 业务资格和许可 - 2012年10月获上海证券交易所约定购回式证券交易权限，试点业务规模为4亿元人民币[15] - 2014年3月通过入股形式参与安徽省股权服务集团获备案确认[17] - 2018年9月备案为场外期权业务二级交易商[19] - 2019年5月获上海证券交易所上市基金一般做市商资格[19] - 2019年11月获准为华夏沪深300ETF提供一般流动性服务[19] - 2020年2月成为大连商品交易所商品互换业务交易商[20] 分支机构网络 - 公司拥有133家已开业证券营业部[32] - 公司拥有21家分公司[31] - 公司拥有21家已开业分公司[34][35] - 营业部总数达68家安徽省内营业部[33] - 子公司华安期货拥有11家已开业期货营业部[35] - 公司完成10家营业部迁址工作以改善经营环境[107] - 公司获准撤销深圳桃园路营业部[158] - 公司获准撤销北京太阳宫证券营业部[159] - 公司获准撤销重庆涪陵兴华中路证券营业部[159] 资本和股本结构 - 公司2019年末总股本为3,621,000,000股[4] - 公司注册资本为36.21亿元人民币，本报告期末与上年度末持平[14] - 公司2016年12月6日首次公开发行股票8亿股总股本由28.21亿股增至36.21亿股[30] - 公司注册资本经多次变更最终为36.21亿元[30] - 公司总股本保持3,621,000,000股不变（2017-2019年度）[132] - 公司公开发行总额28亿元人民币可转换公司债券[160] - 可转债初始转股价格定为8.77元/股[160] - 可转债期限为6年[160] - 可转债发行申请于2020年1月获证监会审核通过[160] - 可转债发行方案获安徽省国资委批复同意[160] - 公司非公开发行2019年第一期次级债券规模10亿元票面利率4.50%[168] - 公司发行2019年第一期短期融资券规模10亿元票面利率3.30%期限91天[169] - 公司发行2019年第二期短期融资券规模10亿元票面利率3.20%期限91天[169] - 中国人民银行核定公司短期融资券最高待偿还余额54亿元[169] - 公司于2019年5月28日非公开发行次级债券，发行规模10亿元，发行利率4.50%[190] - 公司于2019年11月21日发行第一期短期融资券，发行规模10亿元，发行利率3.30%[191] - 公司于2019年12月4日发行第二期短期融资券，发行规模10亿元，发行利率3.20%[191] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为148,441户[193] - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司持股909,020,879股，占总股本25.10%[194] - 安徽出版集团有限责任公司持股296,133,305股，占总股本8.18%[194] - 安徽省皖能股份有限公司持股200,000,000股，占总股本5.52%[194] - 安徽出版集团有限责任公司质押170,000,000股用于可交换公司债券[194] - 东方国际创业股份有限公司报告期内减持70,000,000股，期末持股168,825,020股，占比4.66%[194] - 安徽交控资本投资管理有限公司持股135,128,317股，占总股本3.73%[194] - 报告期内公司实际控制人未发生变更[200] - 公司与实际控制人之间存在产权及控制关系[200] - 实际控制人未通过信托或资管方式控制公司[200] - 控股股东及实际控制人无其他需说明情况[200] 管理层和治理 - 公司董事会监事会于2019年完成换届选举[164][165] - 章宏韬当选公司第三届董事会董事长[165] - 徐强当选公司第三届监事会主席[165] - 公司聘任杨爱民担任总经理等高级管理人员[166] - 公司董事周庆霞于2019年8月辞职[167] - 聘任刘晓东为合规总监兼首席风险官[163] - 安徽证监局对合规总监任职出具无异议函[163] - 刘晓东自2019年2月11日起正式履职[163] - 公司完成公司章程修订并提交股东大会审议[171] - 公司设立资本市场部以提升承销能力专业化[173] - 公司调整设立普惠金融部以加强普惠金融工作统筹[173] 风险管理和内部控制 - 公司建立"三个层面、三道防线"风险管理体系，包括决策层、监控层和业务执行层[114] - 公司设置风险偏好、风险容忍度及风险限额等风险控制指标体系[115] - 公司建立压力测试机制，定期测算净资本和流动性等风险控制指标变化[115] - 公司对市场风险的容忍度为中等偏低水平[116] - 市场风险主要包括股票价格波动风险和利率风险两类[116] - 权益类证券投资和新三板做市业务受股票价格波动风险影响[116] - 货币资金存款、债券投资和债券型基金投资受利率风险影响[116] - 公司通过风险限额管理控制市场风险，包括敞口限额和集中度限额[116] - 公司建立全面风险管理系统、净资本监管报表系统和信用评级系统[115] - 公司定期编制全面风险管理日报、月报、半年报和年报[115] - 公司2019年固定收益类投资业务通过国债期货和债券借贷等方式控制整体仓位利率风险[117] - 公司2019年新三板做市业务重点进行项目投后维护并排查潜在风险隐患[117] - 公司对信用风险容忍度为中等偏低[118] - 公司信用风险限额指对特定交易对手或客户信用敞口的最大值[118] - 公司2019年信用交易业务严格控制客户授信额度并审慎确定质押率[119] - 公司固定收益类投资业务完善内部信用风险评价体系并实施实时舆情监控[119] - 公司资产管理业务2019年加强债券出入库管理并细化入库流程[119] - 公司对流动性风险容忍度较低[120] - 公司通过发行短期融资券和次级债券优化债务结构并提升资金稳定性[120] - 公司采取同业拆借等措施应对临时性流动性缺口[120] - 公司每月编制净资本计算表和风险控制指标监管报表向监管机构报送[127] - 公司每半年向董事会提交风险控制指标执行情况报告[127] - 公司2019年风控合规投入5474.9万元占上年度营业收入3.90%[126] - 公司2019年信息技术投入9017.0万元占上年度营业收入6.43%[126] - 公司通过授权文件和系统控制实施权限管理防范越权操作风险[121] - 公司推进异地灾备中心建设向两地三中心容灾模式转变[121] - 公司通过金融科技实施智能监控项目建设控制信息系统风险[121] - 公司组织内部账户清理规范工作促进业务规范发展[124] - 公司开展多种形式检查自查工作加强合规意识培养[124] - 公司2019年对445,000个身份存疑客户账户采取限制措施，其中内部休眠260,000户[128] - 截至2019年底公司不合格资金账户272户，不合格证券账户283户，中登休眠证券账户137,600户，纯资金账户115,500户[128] - 公司2019年舆情环境稳定未出现较大负面信息[125] 法律诉讼和仲裁 - 公司对蒋九明股票质押回购纠纷案获判偿还融资本金8.35亿元及利息599.07万元[145] - 华富嘉业诉骐骥生物民间借贷纠纷案涉及金额3000万元人民币[146] - 公司诉赫连剑茹质押式回购纠纷案涉及融资本金2.22亿元[147] - 公司