收入和利润（同比环比） - 公司2020年上半年实现营业收入15.00亿元，同比增长3.58%[10] - 归属于上市公司股东的净利润5.58亿元，同比增长14.55%[10] - 基本每股收益0.15元，同比增长15.38%[10] - 加权平均净资产收益率3.47%，同比增长0.32个百分点[10] - 营业收入16.636亿元人民币，同比增长15.81%[27] - 归属于母公司股东的净利润6.388亿元人民币，同比增长14.45%[27] - 基本每股收益0.18元/股，同比增长20.00%[29] - 加权平均净资产收益率4.63%，同比增加0.28个百分点[29] - 公司营业收入16.64亿元，同比增长15.81%[50] - 母公司2020年上半年营收13.97亿元，同比增长13.08%[48] - 母公司2020年上半年净利润6.16亿元，同比增长25.85%[48] - 营业总收入增长15.8%达16.64亿元，相比14.36亿元[146] - 净利润增长12.1%达6.50亿元，相比5.80亿元[147] - 归属于母公司股东净利润增长14.4%至6.39亿元，从5.58亿元提升[147] - 基本每股收益增长20.0%至0.18元/股，相比0.15元/股[147] - 营业总收入同比增长13.0%至13.96亿元[148] - 净利润同比增长25.8%至6.16亿元[148] 成本和费用（同比环比） - 公司营业成本7.97亿元，同比增长10.26%[50][51] - 证券自营业务营业成本同比大幅上升194.50%[54] - 信用交易业务营业成本同比下降77.17%[54] - 支付给职工现金同比增长27.1%至4.13亿元[151] - 支付职工现金同比增长32.56%至3.63亿元[153] - 支付税费同比增长96.48%至2.76亿元[153] - 信用减值损失同比下降64.6%至3256万元[148] 各条业务线表现 - 手续费及佣金净收入增长47.6%至7.14亿元人民币[33] - 利息净收入增长31.06%至3.48亿元人民币[33] - 公允价值变动收益下降92.5%至1536.12万元人民币[33] - 投资银行业务收入同比大幅增长319.86%[54] - 资产管理业务收入同比增长96.38%[54] - 证券经纪业务营业收入48,932万元，同比增长11.81%[58] - 托管证券市值1,783亿元，同比增长2.30%[58] - 期货经纪业务手续费收入3,729万元，同比增长69.73%[59] - 期货经纪业务净利润1,093万元，同比增长115.16%[59] - 期货客户权益42.30亿元，同比增长44.36%[59] - 证券自营业务投资收益率10.18%[61] - 固定收益业务实现收益26,286万元[61] - 投资银行业务收入10,590万元，同比增长319.86%[62] - 资产管理业务营业收入29,745万元，同比增长96.38%[63] - 融资融券余额71.16亿元，较上年末增长9.95%[64] - 资产管理业务主动管理总规模超过400亿元[49] - 华安期货公司实现净利润1,093万元，同比大幅上涨115.16%[49] - 手续费及佣金净收入激增47.6%至7.14亿元，从4.84亿元提升[146] - 投资银行业务手续费净收入暴涨319.2%达1.05亿元，相比2512万元[146] - 资产管理业务手续费净收入增长210.4%至1.41亿元，从4544万元增加[146] - 手续费及佣金净收入同比大幅增长49.6%至6.97亿元[148] - 投资银行业务手续费净收入激增319.2%至1.05亿元[148] - 资产管理业务手续费净收入增长198.5%至1.76亿元[148] 各地区表现 - 安徽省2019年GDP达到3.71万亿元，增量7107亿元高于江苏省的7036亿元[41] - 公司在安徽省内股票基金成交金额市占率保持在25%左右[41] - 安徽省内证券营业部数量为68家，占总数53.1%[85] - 广东省（含深圳）证券营业部数量为10家，占总数7.8%[85] - 浙江省（含宁波）证券营业部数量为6家，占总数4.7%[85] - 公司已投入运营分公司25家，其中安徽省内14家占总数56%[85] 管理层讨论和指引 - 公司获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务[17] - 公司成为大连商品交易所商品互换业务交易商[17] - 公司获准参与创业板转融券业务[17] - 公司备案为场外期权业务二级交易商[16] - 公司获准开展互联网证券业务试点[15] - 公司获准开展客户资金消费支付服务[16] - 公司获核准开展融资融券业务资格[12] - 公司获核准开展保荐机构业务资格[12] - 公司证券投资基金托管资格于2020年7月获中国证监会核准[120] - 公司持续加强客户适当性管理和系统自动控制融资融券客户规范交易能力[78] - 公司建立债券产品库制度并分层次进行风险评估以管理信用风险暴露水平[78] - 公司尚未出现持仓债券违约或涉及重大信用风险事件[78] - 公司综合授信总额和同业拆借额度均保持在较高水平[79] - 公司通过发行可转债短期融资券收益凭证优化债务结构提升资金稳定性[79] - 公司完善内部控制制度和业务操作流程防范操作风险[80] - 公司加强信息技术安全建设并构建两地三中心备份模式[81] - 公司推进投资者适当性管理和反洗钱工作落实新规要求[82] - 公司定期编制新冠疫情法律问题汇编等合规材料加强风险提示[82] - 公司将声誉风险管理植入重大决策和业务经营活动[83] - 公司撤销证券营业部1家，截至报告期末运营证券营业部128家[85] - 报告期内完成4家分支机构迁址工作[87] - 2020年上半年公司舆情环境稳定，未出现较大负面信息[84] - 公司2019年年度股东大会于2020年6月9日召开，所有表决事项均获通过[89] - 安徽国控集团承诺锁定期满后2年内减持价格不低于发行价，每年减持不超过公司总股本5%[91] - 公司报告期内未发生被处罚和公开谴责的情况[96] - 公司及控股股东安徽国控集团不存在未履行法院生效判决情况[97] - 公司实际控制人安徽省国资委不存在大额到期未清偿债务[97] - 报告期内公司未实施股权激励或员工持股计划[98] - 公司主体信用等级由AA+调整为AAA，华安转债债项信用等级由AA+调整至AAA[114] - 公司主体信用等级由AA+上调至AAA级，评级展望稳定[134] - 公司获得商业银行授信总额度521.98亿元，使用额度69.53亿元，使用率约13.3%[139] - 公司2019年度现金分红总额362,100,000元，占归属于母公司股东净利润的32.67%[118] - 向全资子公司华富瑞兴增资人民币5亿元，注册资本由10亿元增至15亿元，增幅50%[120] - 向全资子公司华富嘉业增资人民币6.5亿元，注册资本由8.5亿元增至15亿元，增幅76.5%[120] - 安徽国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于2020年6月28日签署一致行动人协议[125] 其他财务数据（资产、债务、借款等） - 公司总资产561.18亿元，较年初增长11.32%[10] - 归属于上市公司股东的净资产160.25亿元，较年初增长2.71%[10] - 经营活动产生的现金流量净额-12.35亿元[10] - 投资活动产生的现金流量净额-5.22亿元[10] - 筹资活动产生的现金流量净额17.89亿元[10] - 公司净资本为106.78亿元，风险覆盖率249.67%[10] - 公司注册资本为36.21亿元人民币，与上年度末持平[11] - 公司净资本为110.58亿元人民币，较上年度末的106.78亿元人民币增长3.57%[11] - 经营活动产生的现金流量净额25.252亿元人民币，同比下降41.76%[27] - 资产总额596.793亿元人民币，较上年度末增长17.10%[27] - 负债总额453.361亿元人民币，较上年度末增长21.46%[27] - 净资本110.583亿元人民币，较上年度末增长3.57%[30] - 自营固定收益类证券/净资本比例为184.12%[30] - 流动性覆盖率212.10%，较上年度末下降196.62个百分点[30] - 资产总计增长17.10%至596.79亿元人民币[32] - 负债合计增长21.46%至453.36亿元人民币[32] - 应付债券增长48.88%至75.32亿元人民币[32] - 母公司所有者权益合计增长5.17%至143.43亿元人民币[32] - 母公司资产总计增长14.22%至479.82亿元人民币[34] - 母公司负债合计增长18.15%至345.19亿元人民币[34] - 母公司其他负债激增3667.37%至3.63亿元人民币[34] - 公司总资产596.79亿元，较年初增加87.16亿元，增长17.10%[68] - 货币资金达137.26亿元，同比增长29.41%，占总资产比例23.00%[66] - 交易性金融资产196.03亿元，同比增长24.88%，占总资产比例32.85%[66] - 代理买卖证券款150.55亿元，同比增长24.11%，占总负债比例33.21%[67][68] - 应付债券75.32亿元，同比增长48.88%，占总负债比例16.61%[67][68] - 融出资金71.21亿元，同比增长9.69%，占总资产比例11.93%[66] - 衍生金融资产6501.83万元，同比大幅增长224.39%[66] - 结算备付金47.65亿元，同比增长26.76%，占总资产比例7.98%[66] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为67.86%，较期初上升2.98个百分点[69] - 应付短期融资款11.28亿元，同比下降45.75%[67] - 经营活动产生的现金流量净额为25.25亿元，同比下降41.76%[50][51] - 筹资活动产生的现金流量净额为17.62亿元，同比大幅增长1,328.06%[50][52] - 经营活动现金流量净额为25.25亿元[151] - 发行债券收到现金62.04亿元[151] - 期末现金及现金等价物余额达184.91亿元[152] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降73.55%至9.09亿元[153] - 现金及现金等价物净增加额同比减少23.81%至26.01亿元[154] - 发行债券收到的现金同比增长53.82%至62.04亿元[154] - 回购业务资金净增加额同比转正至7.53亿元[153] - 分配股利利润或偿付利息现金同比下降72.84%至0.74亿元[154] - 公司实收资本为36.21亿元人民币[157][158][159] - 公司资本公积为51.1亿元人民币[157] - 公司其他综合收益从年初1.11亿元转为期末-198万元，变动额为-1.13亿元[157] - 公司未分配利润从年初20.29亿元增至期末23.67亿元，增长3.38亿元[157] - 公司所有者权益合计从年初127.81亿元增至期末130.1亿元，增长2.29亿元[157] - 母公司其他权益工具增加4.18亿元[158] - 母公司综合收益总额为6.19亿元[158] - 母公司对所有者分配利润3.62亿元[158] - 2019年同期未分配利润为18.75亿元[159] - 2019年同期所有者权益合计为122.12亿元[159] - 资产负债率从64.88%上升至67.86%，同比增长4.59%[138] - EBITDA利息保障倍数从2.86提升至3.33，同比增长16.41%[138] - 流动比率从1.79提升至1.86，同比增长3.76%[138] - 速动比率从1.79提升至1.86，同比增长3.76%[138] - 货币资金总额137.26亿元，较期初106.07亿元增长29.4%[141] - 客户资金存款111.85亿元，较期初91.81亿元增长21.8%[141] - 交易性金融资产196.03亿元，较期初156.98亿元增长24.9%[142] - 代理买卖证券款150.55亿元，较期初121.30亿元增长24.1%[142] - 应付债券75.32亿元，较期初50.59亿元增长48.9%[142] - 归属于母公司所有者权益139.63亿元，较期初132.68亿元增长5.2%[143] - 融出资金71.21亿元，较期初64.92亿元增长9.6%[141] - 卖出回购金融资产款132.62亿元，较期初123.40亿元增长7.5%[142] - 母公司货币资金106.27亿元，较期初82.37亿元增长29.0%[144] - 负债合计增加18.2%至345.19亿元，从292.16亿元上升[145] - 应付债券大幅增长48.9%至75.32亿元，相比50.59亿元[145] - 代理买卖证券款增长22.2%至111.17亿元，从90.93亿元增加[145] - 归属于母公司所有者的综合收益总额达65.60亿元[156] - 所有者权益总额同比增长5.22%至143.43亿元[156] - 其他权益工具投入资本新增4.18亿元[156] - 公司总资产为596.79亿元人民币，资产负债率为67.86%[114] - 公司债券余额总计：15华安02余额4.8923亿元，18华证01余额15亿元，18华安C1余额20亿元，19华安C1余额10亿元[130] - 15华安02债券利率4.7%，将于2020年11月2日到期[130] - 18华证01债券利率4.4%，将于2021年10月30日到期[130] - 18华安C1债券利率5.4%，将于2021年8月27日到期[130] - 19华安C1债券利率4.5%，将于2022年5月30日到期[130] 子公司和关联方表现 - 华富瑞兴总资产11.72亿元，净资产11.64亿元，上半年营业收入-4931万元，净利润-5796万元[71] - 华安期货总资产46.93亿元，净资产3.57亿元，上半年营业收入1.3亿元，净利润1093万元[71] - 安华创新二期总资产3.99亿元，净资产3.73亿元，上半年营业收入4817万元，净利润3639万元[71] - 安华创新三期总资产1.45亿元，净资产1.43亿元，上半年营业收入759万元，净利润593万元[71] - 华富基金总资产6.86亿元，净资产5.63亿元，上半年营业收入1.49亿元，净利润1946万元[71] - 公司持有华安期货92.04%股权，华安期货注册资本2.7亿元[71] - 公司持有华富基金49%股权，华富基金注册资本2.5亿元[71] - 公司控制的结构化主体包括自有资金参与且承担风险的集合资产管理计划和私募投资基金[72] - 公司全资控股安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司[163] - 华安理财月月红集合资产管理计划自有资金占比0.2%产品净值253.26亿元[165] - 华安理财合赢1号自有资金占比13.8%产品净值0.94亿元[165] - 华安理财合赢5号自有资金占比15.51%产品净值2.05亿元[165] - 华安理财合赢12号债券分级集合资产管理计划规模为4.633亿人民币，占比15.89%[166] - 华安理财富赢1号债券分级限额特定资产管理计划规模为2.406亿人民币，占比15.85%[166] - 证券行业支持民企发展系列之华安证券2号单一资产管理计划规模为2.308亿人民币，占比100%[166] - 证券行业支持民企发展系列之华安证券5号单一资产管理计划规模为2.902亿人民币，占比100%[166] - 证券行业支持民企发展系列之华安证券9号单一资产管理计划规模为4.937亿人民币，占比100%[166] - 证券行业支持民企发展系列之华安证券10号单一资产管理计划规模为4.009亿人民币，占比100%[166] - 安华定增1号私募投资基金规模为1.232亿人民币，占比50%[166] - 华安证券智慧稳健FOF一号集合资产管理计划规模为1.599亿人民币，占比12.36%[166] - 华安证券智慧稳健FOF二号集合资产管理计划规模为9499.17万人民币，占比12.8%[167] - 华安证券恒赢8号集合资产管理计划规模为1.269亿人民币，占比20.64%[166] 风险管理和控制 - 公司面临的市场风险包括股票价格波动风险和利率风险，风险容忍度