财务业绩：收入与利润 - 营业收入为31.59亿元人民币，同比下降9.31%[44] - 归属于母公司股东的净利润为11.81亿元人民币，同比下降17.04%[44] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为11.24亿元人民币，同比下降16.99%[44] - 公司2022年营业收入31.59亿元人民币，较2021年34.83亿元下降9.31%[54] - 归属于上市公司股东的净利润全年为11.81亿元人民币，其中第二季度贡献最高达6.17亿元[49] - 公司2022年营业收入为24.875亿元人民币，同比下降14.08%[55] - 公司2022年净利润为10.491亿元人民币，同比下降12.35%[56] - 营业收入31.59亿元，同比下降9.31%[68][69] - 2022年营业收入31.59亿元同比下降9.31%[67] - 归属上市公司股东净利润11.81亿元同比下降17.04%[67] - 公司2022年营业收入为255亿元[111] 财务业绩：成本与费用 - 营业成本17.79亿元，同比增长5.31%[68][69] - 税金及附加同比下降19.28%至2902.76万元[96] - 业务及管理费用同比下降0.7%至15.33亿元[96] - 其他业务成本同比激增167.71%至3.08亿元[96] - 其他业务成本3.08亿元，同比增长167.71%[70] - 期货经纪业务成本4.56亿元，同比增长61.77%[73][74] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为负2.15亿元人民币[45] - 经营活动产生的现金流量净额-2.15亿元，同比下降17,076.52%[68] - 筹资活动产生的现金流量净额1.92亿元，同比下降95.43%[68] - 经营活动现金流净额暴跌17076.52%至-2.15亿元[97] - 筹资活动现金流净额下降95.43%至1.92亿元[97] 资产与负债状况 - 资产总额为738.89亿元人民币，同比增长0.34%[45] - 负债总额为536.77亿元人民币，同比下降0.59%[45] - 归属于母公司股东的权益为201.26亿元人民币，同比增长3.32%[45] - 公司2022年末净资本为125.73亿元人民币，较上年度末的124.39亿元人民币增长1.34亿元[16] - 母公司净资本为125.73亿元人民币，较上年度末的124.39亿元人民币增长1.08%[47] - 母公司净资产为191.31亿元人民币，较上年度末的186.34亿元人民币增长2.67%[47] - 公司2022年总资产为653.345亿元人民币，同比增长2.37%[55] - 公司总资产738.89亿元较期初增长0.34%[67] - 归属上市公司股东权益201.26亿元较期初增长3.32%[67] - 公司总资产738.89亿元，较年初增加2.48亿元，上升0.34%[102] - 公司总负债536.77亿元，较年初减少3.19亿元，下降0.59%[102] 资产结构详情 - 交易性金融资产期末余额256.68亿元人民币，较期初增长9.80%[52] - 其他权益工具投资大幅增长1994.03%，从4646.94万元增至9.73亿元[53] - 公司2022年其他权益工具投资达9.624亿元人民币，同比大幅增长2649.42%[55] - 公司2022年衍生金融资产达1.694亿元人民币，同比增长467.81%[55] - 货币资金减少6.9%至150.25亿元[99] - 衍生金融资产暴增467.81%至1694.23万元[100] - 其他权益工具投资激增1994.03%至9.73亿元[100] - 货币资金、结算备付金及存出保证金215.79亿元，较年初减少4.29亿元，占总资产29.21%[102] - 金融资产及应收款项类资产367.06亿元，较年初增加19.49亿元，占总资产49.68%[102] - 应付短期融资款、拆入资金及卖出回购金融资产款200.17亿元，较年初增加10.44亿元，占总负债37.29%[102] - 代理买卖证券款170.01亿元，较年初减少2.09亿元，占总负债31.67%[102] - 应付债券122.96亿元，较年初增加11.35亿元，占总负债22.91%[102] - 境外资产4.16亿元，占总资产比例0.56%[104] 收益与投资表现 - 公允价值变动收益亏损4.17亿元人民币，较上年1.44亿元亏损扩大[54] - 公司2022年公允价值变动收益为-3.299亿元人民币，同比下降420.93%[55] - 公司2022年投资收益为9.103亿元人民币，同比增长38.81%[55] - 所得税费用下降45.45%，从3.99亿元降至2.18亿元[54] - 公司2022年所得税费用为1.512亿元人民币，同比下降52.46%[56] - 公司2022年应交税费为6431.75万元人民币，同比下降78.80%[55] - 应交税费锐减76.57%至9015.65万元[101] - 应付款项大增178.64%至5.87亿元[101] - 固定收益业务投资收益较去年同期提高16.21%[94] 盈利能力指标 - 基本每股收益为0.25元，同比下降24.24%[46] - 加权平均净资产收益率为5.98%，减少2.41个百分点[46] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为5.69%，减少2.28个百分点[46] - 公司2022年净资产收益率5.98%，高于行业平均值0.67个百分点[57] - 加权平均净资产收益率5.98%高于行业平均水平0.67个百分点[66][67] 业务线表现：证券经纪业务 - 证券经纪业务收入9.93亿元，同比下降13.28%[73] - 证券经纪业务手续费及佣金净收入8.09亿元，其中代理买卖净收入6.88亿元[76] - 净增有效客户资产同比上升13.95%，金融产品销售规模同比增长22.97%[76] - 投资顾问类业务签约客户数超2万人，较上年同期上涨38.77%[76] - 互联网金融APP月活51.38万人，同比增长2.99%，线上渠道引流客户数同比增长71.63%[85] - 产品户股基交易额同比增长16.66%，专业化交易净佣金收入同比增长26.68%[91] 业务线表现：期货经纪业务 - 期货经纪业务收入6.10亿元，同比增长40.29%[73] - 期货经纪业务营业收入6.10亿元，同比增长40.02%，净利润1.15亿元[77] - 期货经纪业务期末客户权益55.49亿元，同比上升11.76%[79] - 华安期货2022年净利润1.15亿元，总资产65.51亿元[106] 业务线表现：自营与投资业务 - 证券自营业务收入3.06亿元，同比下降49.85%[73] - 权益自营业务在2022年一季度因市场下挫导致开年浮亏较多[120] - 固定收益类投资持仓的利率风险保持中等偏低水平[120] - 高等级信用债持仓占比维持高位，AAA级以下信用债占比按既定目标维持[123] - 持仓债券主要集中在大型央企、商业银行债及城投平台[123] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务收入4.84亿元，主动管理产品规模近550亿元，外部渠道代销规模增长超50%[80] - 资管业务手续费及佣金净收入48,446.18万元，同比增长12.22%[81] - 资产管理业务净收入排名提升46位达到行业第16位[64] 业务线表现：信用业务 - 融资融券业务规模90.42亿元，同比下降11.09%，利息收入5.78亿元[84] - 股票质押业务规模13.44亿元，同比下降42.64%，利息收入0.82亿元[84] 业务线表现：投资银行业务 - 投行业务收入1.60亿元，行业排名上升1位[87] - 债券承销总规模195.43亿元，完成项目40个，行业排名上升6位[87] - 债券主承销金额排名较2016年提升42位[64] 业务线表现：私募与另类投资业务 - 私募股权基金业务营业收入1.18亿元，归母净利润9102.65万元[87] - 私募基金管理总规模近200亿元，实缴规模132亿元，月均实缴规模行业第14位[87] - 另类投资业务营业收入1673.54万元，净利润150.30万元，新增股权投资1.2亿元[88] 业务线表现：其他业务 - 其他业务收入3.07亿元，同比增长144.77%[70] - 浮动收益凭证产品存续规模提升262.97%[94] 子公司与联营企业表现 - 华安期货2008年1月获得中国证监会批准的金融期货交易结算业务资格[22] - 华安期货2011年11月获得中国证监会批准的期货投资咨询业务资格[22] - 华安金控2021年11月获得香港证监会批准的第1类（证券交易）牌照[25] - 华安金控2021年11月获得香港证监会批准的第2类（期货合约交易）牌照[25] - 华安金控2022年12月获得香港证监会批准的第9类（提供资产管理）牌照[25] - 华富基金2022年净利润3,863万元，公司持股49%[107] 业务资格与牌照 - 公司持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证及上海、深圳、北京证券交易所会员资格[16] - 公司业务资格包括网上证券委托、全国银行间同业拆借、受托投资管理、开放式基金代销等18项[17] - 公司外汇业务资格于2010年9月获得国家外汇管理局批准[17] - 公司融资融券业务资格于2012年5月获得中国证监会批准[17] - 公司保荐机构资格于2010年12月获得中国证监会批准[17] - 华安证券于2020年7月获得中国证监会批准的证券投资基金托管业务资格[45] - 公司于2021年7月获得中国证监会批准的试点开展基金投资顾问业务资格[48] - 公司2014年8月获得全国股转系统做市业务资格[29] - 公司2015年1月获得上海证券交易所股票期权交易参与人资格[33] - 公司2019年12月获得深圳证券交易所股票期权业务交易权限[43] 资本与股本历史 - 公司2000年设立时注册资本为17.05亿元人民币[31] - 2006年增资5亿元后注册资本增至22.05亿元人民币[31] - 2009年注册资本由22.05亿元变更为24.05亿元人民币[31] - 2012年注册资本由24.05亿元增至28.21亿元人民币[31] - 2012年净资产折股基准为40.49亿元人民币（4,048,642,779.14元）[32] - 2016年首次公开发行8亿股后总股本增至36.21亿股[32] - 2020年公开发行28亿元可转债[32] - 2021年配股发行10.77亿股后总股本增至46.98亿股（4,697,653,638股）[34] - 公司注册资本保持稳定为46.98亿元人民币[16] - 公司2020年3月发行的A股可转债已于2020年9月18日进入转股期[4] - 公司2020年3月发行可转换公司债券（代码110067）[13] 分红政策与历史 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.0元（含税）[4] - 按2022年末总股本4,697,662,644股计算，共计派发现金红利469,766,264.4元[4] - 现金分红占当年归属于上市公司股东净利润的比例为39.77%[4] - 现金分红占当年可供分配利润的比例为66.21%[4] - 2022年度拟现金分红每10股派1.0元（含税），按年末总股本测算分红金额为469,766,264.4元[178] - 2022年度现金分红占归属于上市公司股东净利润比例为39.77%[178][181] - 2022年度现金分红占可供分配利润比例为66.21%[178] - 2021年度现金分红469,765,893.2元，占净利润比例32.99%[178] - 2020年度现金分红434,525,747.28元，占净利润比例34.27%[178] - 公司现金分红政策要求每年现金分红比例不低于可供分配利润的30%[177] - 2022年度归属于上市公司普通股股东的净利润为1,181,339,183.78元[181] - 公司利润分配方案需经股东大会表决权三分之二以上通过[177] 风险管控 - 公司面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险[6][7] - 公司不断完善内部控制体系、合规管理体系和动态风险控制指标监控体系[7] - 公司对市场风险的容忍度为中等偏低[119] - 公司对信用风险的容忍度为中等偏低[122] - 公司设定了包括敞口限额、集中度限额等的市场风险限额[119] - 公司建立了信用审批授权体系并进行统一授信管理[122] - 公司要求交易对手或客户提供价值相当的保证金或担保品作为信用强化机制[122] - 公司通过风险管理系统对各类业务风险指标和监管指标进行动态监控与预警[118] - 公司综合授信总额和同业拆借额度均保持在较高水平以保障流动性[124] - 公司通过发行公司债和短期融资券优化债务结构提升资金稳定性[124] - 公司开展每日现金流预测有效计量监测和控制未来不同时间段现金流缺口[124] - 公司持续完善制度体系以规范业务操作防范操作风险[124] - 公司开展结算账户透支业务建立临时流动性补给机制[124] - 公司建立三个层面三道防线的全面风险管理体系[116] - 公司制定全面风险管理制度等风险管理具体制度[116] - 公司2022年风控合规投入7708.24万元占上一年度营业收入3.10%[130] 信息技术与运营 - 公司2022年信息技术投入15772.87万元占上一年度营业收入6.34%[131] - 公司构建重要系统两地三中心备份模式实现关键业务重大灾难不中断容灾能力[126] - 公司通过授权文件和系统控制实施业务操作资金使用和信息系统权限管理[126] - 公司推动科技与业务管理融合发展实现业务智能化精准化[115] - 公司增强科技赋能体系效用提升线上化运营和服务水平[115] 监管指标与合规 - 净资本/各项风险准备之和比率从249.20%降至195.59%，下降53.61个百分点[47] - 流动性覆盖率从333.89%大幅提升至504.18%，增长170.29个百分点[47] - 风险覆盖率195.59%资本杠杆率23.32%流动性覆盖率504.18%净稳定资金率178.18%[133] - 公司建立动态风险控制指标监控机制每月编制监管报表[132] - 公司实施净资本补足机制优化资产负债结构[133] - 报告期末公司净资本125.73亿元净资产191.31亿元[133] - 2022年完成内部休眠账户3.14万户新增五禁限制账户6万余户[134] - 截至2022年末不合格资金账户260户不合格证券账户269户[135] - 中登休眠证券账户13.57万户纯资金账户11.51万户[135] - 2022年完成4次实名制核查涉及24名投资者[135] - 天职国际会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司内部控制获无保留意见审计报告[186] 公司治理与架构 - 公司董事会由11名董事组成，其中独立董事4名[137] - 公司监事会由7名监事组成，截至报告期末有6名监事，其中职工监事3名[137] - 公司高级管理人员13名[137] - 报告期内召开股东大会2次，董事会会议16次，监事会会议5次[137] - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 公司所有董事均无缺席董事会会议情况，亲自出席率100%[158] - 公司董事会下设5个专门委员会，包括审计、提名、薪酬与考核、战略及风险控制委员会[160][161] - 控股股东安徽国控集团直接和间接控制的表决权比例为35.04%[138] - 公司参股股东包括安徽省能源集团、东方创业、江苏舜天等企业[13] - 公司控股股东控制的其他子公司包括国控资本、国控增动能基金和安徽省混合所有制改革基金[13] - 公司资产保持独立完整，未被控股股东违规占用或担保[139] - 公司财务独立，拥有独立银行账户和财务核算体系[139] - 公司业务独立，具备自主持续经营能力[139] - 公司不存在被控股股东非经营性占用资金情况[5] - 公司无四级子公司穿透投资最低股权层级为三级子公司华安资本[184] - 公司子公司董事会实现应建尽建外部董事均占多数[185] - 公司对子公司实施联合监督检查涉及治理合规财务等多方面[185] - 公司推行子公司经理层任期制和契约化管理[185] 关键管理人员与薪酬 - 公司董事监事高级管理人员2022年税前报酬总额合计为2254.06万元[145] - 总裁章宏韬税前报酬总额为75.78万元[144] - 离任总裁杨爱民