收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降53.76%至4.95亿元，上年同期为10.71亿元[26] - 归属于母公司股东的净利润同比下降85.21%至5292.86万元，上年同期为3.58亿元[26] - 基本每股收益同比下降84.91%至0.008元/股[27] - 公司营业收入49,510.52万元，同比下降53.76%[55] - 营业收入4.95亿元较上年同期10.71亿元下降53.76%[54] - 归属于母公司股东的净利润0.53亿元较上年同期3.58亿元下降85.21%（计算得出）[52] - 公司2020年上半年归属于母公司股东的净利润为0.53亿元，同比大幅减少85.2%（上年同期为3.58亿元）[94] - 营业总收入从10.71亿元降至4.95亿元，下降53.8%[188] - 净利润从3.63亿元降至0.39亿元，下降89.2%[188] - 持续经营净利润为3930.23万元，同比下降89.18%[189] - 归属于母公司股东的净利润为5292.86万元，同比下降85.21%[189] - 营业总收入为4.63亿元，同比下降55.59%[191] - 综合收益总额为4877.96万元，同比下降85.20%[192] 成本和费用（同比环比） - 利息支出同比下降44.32%至2.74亿元[35] - 营业成本5.11亿元，同比下降9.6%，业务管理费下降15.82%至4.97亿元[69][73] - 营业总支出为4.92亿元，同比下降9.49%[191] - 支付职工现金4.41亿元人民币，同比增长30.5%[195] - 支付利息及佣金1.91亿元人民币，同比减少33.4%[195] 各条业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入同比增长121.41%至8079.33万元[35] - 证券经纪业务收入21,867.09万元，同比增长5.56%[60] - 投资银行业务收入8,058.99万元，同比增长43.84%[60] - 资产管理业务收入2,530.77万元，同比下降36.13%[60] - 证券投资业务收入3,388.30万元，同比下降94.03%[60] - 信用业务收入4,880.43万元，同比下降19.93%[60] - 两融业务融出资金余额23.96亿元，较上年末增长6.49%[60] - 股票质押式回购业务融出资金余额26.13亿元，较上年末下降20.70%[60] - 资产管理规模592.48亿元，较上年末下降28.76%[66] - 固定收益类投资业务收入27,505.97万元，权益类投资业务收入-24,117.66万元[64] - 资产管理业务营业收入2530.77万元，同比减少1431.86万元，营业利润为-1709.91万元，同比减少1776.77万元[68] - 受托资产管理规模合计592.48亿元，同比下降28.76%，减少239.22亿元[68] - 单一资产管理规模447.97亿元，同比下降29.53%，减少187.71亿元[67] - 证券投资收益3.24亿元，同比下降9.72%，其中交易性金融资产投资收益3.02亿元[67] - 证券投资业务营业利润-2692.68万元，同比大幅下降105.39%[75] - 手续费及佣金净收入从2.94亿元增至4.00亿元，增长36.2%[188] - 手续费及佣金净收入为3.98亿元，同比增长36.82%[191] - 投资收益为3.20亿元，同比下降17.16%[191] - 公允价值变动收益亏损2.35亿元，同比转亏141.53%[191] 财务数据关键指标变化 - 公司报告期末净资本为9,036,082,988.54元人民币，较上年度末的9,009,129,621.12元略有增长[18] - 经营活动现金流量净额同比增长13.16%至33.20亿元[26] - 衍生金融资产同比下降70.05%至5476.46万元[35] - 应付短期融资款同比增长64.68%至23.59亿元[35] - 交易性金融资产公允价值变动贡献利润1.41亿元[34] - 公司总资产322.04亿元较上年末增加4.80%[49] - 货币资金82.91亿元较期初增加25.41%[50] - 衍生金融资产减少70.05%至0.55亿元[50] - 买入返售金融资产减少27.04%至26.93亿元[50] - 应收款项增长62.07%至6.34亿元[50] - 经营活动现金流量净额33.20亿元同比增长13.16%[54] - 经营活动现金流量净流入33.20亿元，同比增加3.86亿元，主要因回购业务现金流入91.33亿元[70] - 货币资金82.91亿元，同比增长25.41%，客户存款达49.93亿元[77] - 交易性金融资产146.00亿元，同比增长3.47%，占总资产45.34%[78] - 应付短期融资款23.59亿元，同比大幅增长64.68%[78] - 公司总资产达322.04亿元，较上年末增长4.80%[79] - 货币资金增加16.80亿元，交易性金融资产增加4.90亿元[79] - 金融投资占比47.40%，货币资金及结算备付金占比29.34%[79] - 负债总额217.09亿元，较上年末增长7.02%[81] - 卖出回购金融资产款增加20.43亿元，代理买卖证券款增加7.28亿元[81] - 受限资产总额达97.09亿元，含质押债券67.94亿元[83] - 长期股权投资余额4.43亿元，同比减少1.04%[84] - 公司债券类投资信用风险敞口合计1,403,211.75万元，较2019年末增长8.8%（2019年末为1,289,485.03万元）[99] - 股票质押式回购和融资融券业务信用风险敞口合计476,606.13万元，较2019年末下降8.2%（2019年末为519,444.72万元）[103] - 公司自营债券类持仓规模1,402,741.07万元，自营股票持仓规模56,850.62万元[105] - 自营股票持仓在险价值（1日，95%置信水平）为1,307.63万元[105] - AAA级信用债券投资703,403.45万元，较2019年末增长18.8%（2019年末为592,227.95万元）[99] - 中国主权信用投资157,344.80万元，较2019末增长82.1%（2019年末为86,416.76万元）[99] - 融资融券业务规模240,345.42万元，较2019年末增长6.7%（2019年末为225,250.63万元）[103] - 股票质押式回购业务规模236,260.71万元，较2019年末下降19.7%（2019年末为294,194.09万元）[103] - 流动比率从2.71降至2.05下降24.35%[173][174] - 速动比率从2.71降至2.05下降24.35%[173][174] - 资产负债率从59.74%升至60.68%上升1.57个百分点[174] - EBITDA利息保障倍数从1.80降至1.07下降40.56%[174] - 货币资金从66.12亿元增至82.91亿元，增长25.4%[182] - 融出资金从22.50亿元增至23.96亿元，增长6.5%[182] - 交易性金融资产从141.10亿元增至146.00亿元，增长3.5%[182] - 应付短期融资款从14.33亿元增至23.59亿元，增长64.7%[183] - 卖出回购金融资产款从66.66亿元增至87.09亿元，增长30.6%[183] - 代理买卖证券款从47.85亿元增至55.13亿元，增长15.2%[183] - 应付债券从66.72亿元降至41.75亿元，下降37.4%[183] - 衍生金融资产从1.83亿元降至0.55亿元，下降70.0%[182] - 买入返售金融资产从36.91亿元降至26.93亿元，下降27.0%[182] - 未分配利润亏损从2.80亿元收窄至2.27亿元，改善18.9%[183] - 公司总资产从2019年12月31日的306.24亿元增长至2020年6月30日的320.72亿元，增幅4.7%[186] - 货币资金从65.21亿元增至82.70亿元，增长26.8%[185] - 融出资金从22.50亿元增至23.96亿元，增长6.5%[185] - 衍生金融资产从1.83亿元降至0.55亿元，下降70.1%[185] - 买入返售金融资产从36.91亿元降至26.93亿元，下降27.0%[185] - 应付短期融资款从14.33亿元增至23.59亿元，增长64.7%[186] - 代理买卖证券款从47.85亿元增至55.13亿元，增长15.2%[186] - 经营活动产生的现金流量净额增加至33.2亿元人民币，同比增长13.2%[195] - 投资活动产生的现金流量净额大幅下降至1.53亿元人民币，同比减少82.5%[195] - 筹资活动现金流出达41.28亿元人民币，其中债务偿还占39.41亿元人民币[195] - 期末现金及现金等价物余额增长至93.98亿元人民币，较期初增加22.3%[196] - 母公司经营活动现金流入49.04亿元人民币，其中利息及佣金收入8.57亿元人民币[198] - 母公司发行债券收到23.7亿元人民币，同比增长50%[199] - 母公司投资活动现金流入1.47亿元人民币，同比减少86.3%[199] - 汇率变动对现金影响21.96万元人民币[199] 管理层讨论和指引 - 公司主营业务面临流动性风险、操作风险、信用风险、市场风险、合规风险及其它风险[7] - 公司建立流动性风险控制指标体系并实施业务限额控制[112] - 公司采取分散化策略控制单一头寸在整体持仓中的比重[114] - 公司建立止损预警机制和强制止损机制控制市场风险[114] - 公司对信用风险设定风险指标并严格控制高风险产品投资规模[114] - 公司建立优质流动性资产储备池应对突发流动性风险[112] - 公司通过股指期货和国债期货交易进行风险对冲[114] - 公司实施业务数据和重要资料的异地备份机制[113] - 公司动态监测久期和杠杆率等风险指标[114] - 公司因执行新收入准则变更会计政策，预计对收入确认方式、当期及前期净利润、总资产和净资产无重大影响[148] - 公司获深交所批准开通质押式报价回购交易权限[149] - 报告期内撤销4家证券营业部，报告期后撤销1家证券营业部[149] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司无半年度利润分配预案或公积金转增股本预案[5] - 公司经营范围涵盖证券经纪、投资咨询、财务顾问、自营、承销与保荐、资产管理等33项业务资格[18][20] - 公司报告期为2020年1月1日至2020年6月30日[13] - 公司法定代表人及总经理均为李长伟[16] - 公司注册资本为6,816,316,370元人民币，与上年度末持平[18] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[22] - 公司指定信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报及上交所网站[23] - 公司股票简称太平洋，代码601099，在上海证券交易所上市[24] - 两融余额较期初增加1,445亿元增幅14%[52] - 股基日均交易额8,072亿元同比增长26.8%[52] - 控股子公司太证资本上半年净亏损584.24万元[88] - 控股子公司太证非凡上半年净利润1,456.31万元[89] - 参股公司老-中证券上半年净亏损543.19万元[90] - 公司合并4家有限合伙企业和5只集合资产管理计划产品[92] - 公司续聘大华会计师事务所2020年度审计费用为人民币135万元[118] - 公司信息系统2020年上半年运行安全稳定未发生较大以上级别信息技术风险事项[113] - 公司报告期内存在重大诉讼及仲裁事项[119] - 公司诉广西万赛投资管理中心金融借款合同纠纷案相关公告发布于2018年7月28日及2019年10月24日[119] - 公司诉金鸿控股集团债券交易纠纷案相关公告发布于2019年3月28日及2020年8月15日[119] - 公司诉深圳阜财股权投资证券回购合同纠纷案相关公告发布于2019年3月28日、2020年1月21日、4月3日及8月4日[119] - 公司诉康得新复合材料集团债券交易纠纷案相关公告发布于2019年3月28日及9月6日[119] - 公司诉华泰汽车集团有限公司债券交易纠纷案相关公告发布于2019年9月21日、11月19日及2020年4月25日[119] - 公司诉江苏隆明投资等质押式证券回购纠纷案相关公告发布于2019年3月28日、10月24日、2020年7月9日及8月4日[120] - 公司诉达孜县恒盛股权投资等质押式证券回购纠纷案相关公告发布于2019年3月28日、8月16日、2020年7月9日及8月4日[120] - 存在临时公告未披露或有后续进展的诉讼及仲裁情况[121] - 诉讼及仲裁事项涉及金额单位均为人民币万元[121] - 公司对大连天神娱乐提起诉讼涉及本金5500万元人民币[122] - 公司对贵人鸟股份有限公司提起诉讼涉及本金2000万元人民币[122] - 公司对新华联控股提起诉讼涉及本金1900万元人民币[122] - 贤丰控股集团仲裁案涉及金额1.96亿元人民币[122] - 公司对大连天神娱乐另案诉讼涉及本金7944.7万元人民币[122] - 公司对新华联控股另案诉讼涉及本金7300万元人民币[122] - 中国城市建设控股诉讼案涉及本金1000万元人民币[122] - 天广中茂仲裁案涉及本金5994.8万元人民币[123] - 雏鹰农牧集团诉讼案涉及本金1700万元人民币[123] - 公司对贵人鸟另案诉讼涉及本金1100万元人民币[123] - 公司全资子公司太证非凡向关联方景成新能源投资有限公司转让太证融资租赁有限公司32.5%的全部股权[129] - 关联债权债务中景成新能源投资有限公司期初及期末余额均为17,897.54万元人民币[131][132] - 公司向云南省红十字会捐款500万元人民币用于疫情防控[136] - 公司员工募集捐款35.33万元人民币定向捐赠湖北省松滋市[136] - 精准扶贫投入资金3.21万元人民币[138] - 健康扶贫领域投入0.9万元人民币用于贫困地区医疗卫生资源[138] - 公司帮助117名建档立卡贫困人口实现脱贫[138] - 公司"一司一县"结对帮扶覆盖云南贡山县、湖南新化县、河南社旗县[135] - 公司2019年度定点扶贫工作考核获"较好"评价[136] - 公司派驻1名驻村扶贫工作队员长期坚守脱贫攻坚一线[134] - 定点扶贫工作投入金额为211万元[139] - 扶贫公益基金投入金额为20万元[139] - 产业扶贫种植羊肚菌项目投入资金20万元帮扶41户贫困户人均收入1,362.92元占脱贫标准36.34%[141] - 勐腊产业扶贫基金2020年上半年累计对外捐款1,234.88万元[142] - 丘北产业扶贫基金2020年上半年累计对外捐款2,046.76万元含股权捐赠评估值600.76万元[142] - 羊肚菌种植项目覆盖37.5亩土地[141] - 公司继续选派1名驻村扶贫工作队员并获评2019年度优秀驻村队员[140] - 丘北产业扶贫基金向丘北县政府货币捐赠1,446万元用于教育及基础设施建设项目[142] - 勐腊产业扶贫基金向勐腊县政府捐赠1,225万元用于教育及产业扶贫项目[142] - 公司挂联县贡山县已实现脱贫摘帽[143] - 公司股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[152] - 第一大股东北京嘉裕投资有限公司持股744,039,975股，占比10.92%，质押580,810,000股[155] - 第二大股东大连天盛硕博科技有限公司持股292,500,000股，占比4.29%，全部质押292,500,000股[155] - 中国证券金融股份有限公司持股111,377,342股，占比1.63%，无质押[155] - 香港中央结算有限公司持股74,810,670股，占比1.10%，报告期内减持9,318,342股[156] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF持股96,888,641股，占比1.42%，报告期内增持25,705,400股[156] - 中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF持股55,938,277股，占比0.82%，报告期内增持28,595,200股[156] - 报告期内完成3期次级债兑付摘牌工作[162] - 截至