公司基本信息 - 公司中文名称为天风证券股份有限公司，法定代表人为余磊，总经理为王琳晶[13] - 董事会秘书和证券事务代表均为诸培宁，联系地址为湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼[17] - 公司注册地址为湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼，办公地址为湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼[18] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[19] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn/[19] - 公司年度报告备置地点为湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼[19] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为天风证券，代码为601162[20] - 公司 2000 年 3 月成立，设立时股东 5 家，合计出资 7700 万元[21] - 2003 年 8 月，公司注册资本由 7700 万元增至 54876 万元；2006 年 11 月减至 18100 万元[21] - 2009 年 4 月，公司注册资本由 18100 万元增至 31500 万元；2011 年 2 月增至 83700 万元[21] - 2012 年 6 月，公司注册资本由 83700 万元增至 157000 万元；2013 年 9 月增至 174113 万元[22] - 2014 年 7 月，公司注册资本由 174113 万元增至 234113 万元；2015 年 6 月增至 466200 万元[22] - 2018 年 10 月公司上市，注册资本由 466200 万元增至 518000 万元[22] 公司治理与合规 - 大信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司全体董事出席董事会会议[4] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[4] - 报告期内公司不存在重大风险事项[7] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 内部控制审计会计师事务所为大信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬500,000元；保荐人为兴业证券股份有限公司，报酬2,120,000元[105] - 境内会计师事务所为大信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬1,800,000元，审计年限12年[106] - 公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任2019年度财务报告境内审计机构，聘期一年，审计费用230万元，其中年度审计费用180万元、内部控制审计费用50万元[107] - 公司于2019年1月1日起执行修订后的新金融工具准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行调整[105] - 新金融工具准则将金融资产划分为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益三个类别，取消原持有至到期投资等三个类别，以“预期信用损失”模型替代“已发生损失”模型[105] - 财务报表格式要求将“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响[105] - 报告期内公司无涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[108] - 报告期内，公司及其第一大股东不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况[116] - 公司本年度无被处罚和公开谴责情况[116] - 公司无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施相关进展[117] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为51.8亿元，与上年度末相同；净资本为87.5158055896亿元，上年度末为106.0428849891亿元[14] - 2019年营业收入38.46亿元，较2018年增长17.35%[33] - 2019年归属于母公司股东的净利润3.08亿元，较2018年增长1.62%[33] - 2019年末资产总额599.20亿元，较2018年末增长11.86%[33] - 2019年末负债总额424.13亿元，较2018年末增长20.92%[33] - 2019年基本每股收益0.059元，较2018年减少7.81%[34] - 2019年加权平均净资产收益率2.53%，较2018年减少0.11个百分点[34] - 2019年末净资本87.52亿元，较上年度末减少17.47%[35] - 2019年第一季度至第四季度营业收入分别为10.31亿元、7.83亿元、6.48亿元、13.84亿元[38] - 2019年非经常性损益合计4973.84万元，较2018年增加53.69%[40] - 2019年所得税影响额为 - 1570.23万元，较2018年减少42.23%[40] - 2019年末交易性金融资产为231.41亿元，较期初增加2.83亿元[41] - 2019年货币资金较2018年增长20.85%，从73.48亿元增至88.80亿元[42] - 2019年融出资金较2018年增长164.61%，从22.93亿元增至60.68亿元[42] - 2019年末资产总计为599.20亿元，较2018年增长11.86%[43] - 2019年末负债合计为424.13亿元，较2018年增长20.92%[43] - 2019年营业收入为38.46亿元，较2018年增长17.35%[43] - 2019年手续费及佣金净收入为21.04亿元，较2018年增长14.36%[43] - 2019年营业支出为34.48亿元，较2018年增长19.33%[43] - 2019年净利润为4.21亿元，较2018年增长32.99%[44] - 2019年少数股东损益为1.13亿元，较2018年增长729.40%[44] - 2019年末公司资产总计490.44亿元，较2018年末增长16.46%[45] - 2019年末公司负债合计376.93亿元，较2018年末增长21.69%[46] - 2019年末公司所有者权益合计113.50亿元，较2018年末增长1.91%[46] - 2019年公司营业收入28.08亿元，较2018年增长31.20%[46] - 2019年公司净利润3.89亿元，较2018年增长89.23%[46] - 2019年沪深两市累计成交127.4万亿元，日均成交5222亿元，同比增长40.7%[48] - 2019年上证综指与深证成指分别较上年末上涨22.30%和44.08%[48] - 2019年证券行业实现营业收入3604.83亿元，净利润1230.95亿元，较上年同期分别上升35.37%和84.77%[48] - 截至2019年末，证券行业的总资产为7.26万亿元，净资产为2.02万亿元，较上年末分别增加16.10%和6.96%[48] - 截至2019年12月31日，公司资产总额为599.20亿元，较年初增长63.54亿元，增幅11.86%；负债总额为424.13亿元，较年初增长73.37亿元，增幅20.92%[72][73] - 2019年股票质押式回购业务规模19.03亿元，较2018年的35.41亿元下降46.25%；融资融券业务融出资金60.73亿元，较2018年的23.45亿元增长158.99%[75] - 年末扣除代理买卖证券款的资产负债率为66.59%，较年初的61.53%略有增长，资产负债结构稳定[74] - 2019年公司现金及现金等价物的变动净额为17.09亿元，较上年同期增长10.44亿元，主要由于筹资活动现金流量净额增加所致[69] - 2019年研发支出1647.14万元，同比增长23.06%；研发投入总额占营业收入比例0.43%；研发人员75人，占公司总人数比例2.61%[63][68] - 2019年经营活动产生的现金流量净额 -29.45亿元，2018年同期为11.5亿元，同比减少40.95亿元；投资活动产生的现金流量净额 -5.67亿元，2018年同期为 -21.45亿元，同比增加15.79亿元；筹资活动产生的现金流量净额52.19亿元，2018年同期为16.57亿元，同比增加35.62亿元[63][69] - 2019年信用减值损失4.84亿元；其他业务成本5.28亿元，同比下降27.94%；营业外收入7549.78万元，同比增长48.31%；营业外支出1165.02万元，同比增长11.67%；其他综合收益的税后净额 -3.10亿元[63] - 2019年末拆出资金1.50亿元，较上期减少74.98%；融出资金60.68亿元，较上期增加164.61%；存出保证金19.15亿元，较上期增加97.42%；应收款项7.48亿元，较上期增加74.29%；买入返售金融资产35.06亿元，较上期减少40.98%；在建工程3.96亿元，较上期增加59.61%[71] - 2019年衍生金融资产、应收利息、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产期末数为0，较上期减少100%，主要因会计政策变更[71] - 2019年交易性金融资产231.41亿元，占总资产比例38.62%；其他债权投资9.80亿元，占总资产比例1.63%；其他权益工具投资38.39亿元，占总资产比例6.41%，均因会计政策变更[71] - 交易性金融资产231.41亿元，占总资产的38.62%；货币资金88.80亿元，占总资产的14.82%；融出资金60.68亿元，占总资产的10.13%[72] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司主要业务包括证券经纪、自营、投资银行、资产管理、期货经纪、私募基金管理及海外业务等[47] - 经纪业务托管客户资产1779.37亿元，同比增长23.50%，新增客户19.82万户，期末总客户数64.35万户，同比增长44.53%，业务收入11.43亿元，同比下降5.59%[53] - 投行业务收入7.35亿元，同比增长89.23%，承销债券99只，规模588.87亿元，企业ABS项目43单，规模346.91亿元[54] - 资产管理业务收入7.75亿元，同比增长3.82%，受托客户资产规模1674亿元，与上年度基本持平[55] - 自营业务收入13.76亿元，同比增长132.47%[56] - 研究业务获2019年新财富最佳研究机构第4名，23个行业入围，占参选行业80%，16个行业进入前五名[57] - 私募基金业务管理备案基金25只，实缴规模62.32亿元，报告期新设备案基金5只，实缴规模7.48亿元[58] - 期货业务总成交量2733万手，同比增长128.26%，总成交额33154亿元，同比增长231.49%[59] - 2019年证券经纪业务营业收入11.43亿元，同比下降5.59%；证券自营业务营业收入13.76亿元，同比增长132.47%；投资银行业务营业收入7.35亿元，同比增长89.23%；资产管理业务营业收入7.75亿元，同比增长3.82%；期货经纪业务营业收入0.78亿元，同比增加49.08%；其他业务营业收入 -2.04亿元，同比下降262.42%；私募基金业务营业收入2.85亿元，同比上升22.19%[65][66] - 2019年湖北省外分支机构营业收入20.34亿元，同比增长55.61%；湖北省内分支机构营业收入0.47亿元，同比增长28.75%；总部及子公司营业收入17.64亿元，同比下降8.74%[66] 子公司相关情况 - 公司控股天风天睿投资股份有限公司，注册资本 154328.46 万元，持股比例 65.72%[24] - 公司 100%持股天风创新投资有限公司，注册资本 79473.17 万元；持股天风国际证券集团有限公司，注册资本港币 29008.95 万元[24][25] - 公司控股天风期货股份有限公司，注册资本 31440 万元，持股比例 62.94%[25] - 公司持有天风天睿投资股份有限公司65.72%股权，2019年实现净利润7432万元[81] - 公司持有天风期货股份有限公司62.94%股权，2019年净利润为 - 14749万元[81] - 公司持有天风创新投资有限公司100%股权，2019年实现净利润1701万元[81] - 公司持有天风国际证券集团有限公司100%股权，2019年净利润为 - 2114万元[81] - 公司持有宜宾市商业银行股份有限公司14.57%股权，2019年实现净利润15172万元[82] 证券营业部与分公司情况 - 截至报告期末，公司共设立证券营业部 103 家[26] - 公司在大连有2家证券营业部，分别位于中山路572号星海旺座二层和黄海西路正恒园1 - 19号1 - 2层[28] - 公司在成都有6家证券营业部，分布于一环路东五