收入和利润（同比环比） - 营业收入20.61亿元人民币，同比增长13.60%[23] - 归属于母公司股东的净利润4.05亿元人民币，同比增长140.79%[23] - 扣除非经常性损益的净利润4.08亿元人民币，同比增长217.65%[23] - 基本每股收益0.068元/股，同比增长112.50%[24] - 营业收入同比增长15.67%至16.59亿元[31] - 净利润同比增长36.68%至3.25亿元[32] - 公司营业收入20.61亿元同比增长13.60%[56] - 营业总收入从18.14亿元增至20.61亿元，增长13.6%[191] - 净利润从2.18亿元增至5.40亿元，增长147.9%[192] - 归属于母公司股东的净利润从1.68亿元增至4.05亿元，增长140.8%[192] - 营业总收入同比增长15.7%至16.59亿元人民币[194] - 营业利润同比增长53.6%至4.17亿元人民币[195] - 净利润同比增长36.7%至3.25亿元人民币[195] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工及为职工支付的现金为7.40亿元人民币，同比增长28.0%[200] - 支付的各项税费为2.41亿元人民币，同比增长22.6%[200] 各条业务线表现 - 经纪业务新增普通客户10.91万户，同比增长27.02%[47] - 经纪业务托管客户资产2186亿元人民币，较2019年末增长22.85%[47] - 投行业务收入5亿元人民币，同比增长108.33%[48] - 债券承销总金额701.46亿元人民币，共承销290支债券[48] - 资产管理业务收入4.56亿元人民币，同比增长20.63%[49] - 资产管理规模1494.60亿元人民币[49] - 投资银行业务收入5.23亿元同比大幅增长71.68%[57] - 资产管理业务收入4.22亿元同比增长28.07%[57] - 研究业务发布深度报告584篇同比增长42.44%[52] - 期货业务客户保证金规模35.98亿元同比增长39%[53] - 私募基金管理规模50.62亿元新设基金实缴规模2.8亿元[52] - 融资融券业务融出资金57.40亿元同比下降5.48%[63] - 手续费及佣金净收入同比增长32.41%至12.42亿元[32] - 手续费及佣金净收入从9.88亿元增至13.57亿元，增长37.4%[191] - 手续费及佣金净收入同比增长32.4%至12.42亿元人民币[194] - 投资银行业务手续费净收入同比增长55.1%至4.73亿元人民币[195] - 资产管理业务手续费净收入同比增长24.3%至4.18亿元人民币[195] 各地区表现 - 境外资产29.11亿元人民币，占总资产比例3.93%[39] 管理层讨论和指引 - 公司面临七类主要风险包括市场信用操作流动性声誉合规及法律洗钱风险[72] - 公司风险管理部按日周月频率生成风险报表和分析评估报告[84] - 公司流动性风险管理部门每日计算并监控关键风险指标[88] - 资金计划部每月报送融资管理业务月度信息简报[88] - 公司品牌管理部通过舆情监测系统动态监控声誉风险[89] - 合规法律部负责新业务新产品合规风险审核[90] - 公司反洗钱工作涵盖客户风险等级划分和大额可疑交易报送等环节[92] 子公司和联营企业表现 - 公司持有天风天睿投资股份有限公司和天风期货股份有限公司为控股子公司[12] - 公司持有天风创新投资有限公司和天风国际证券集团有限公司为全资子公司[12] - 天风天睿投资总资产96.83亿元净资产45.31亿元上半年净利润3122万元[67] - 天风期货总资产41.53亿元净资产3.96亿元上半年净利润1329万元[67] - 天风创新投资总资产8.95亿元净资产8.79亿元上半年净利润3451万元[68] - 天风国际证券总资产29.11亿元净资产3.78亿元上半年净利润2012万元[68] - 宜宾商行总资产450.43亿元净资产43.35亿元上半年净利润1.79亿元[69] - 恒泰证券总资产310.8亿元净资产91.07亿元上半年净利润1.46亿元[70] - 公司持有天风天睿65.72%股权天风期货62.94%股权[67] - 公司持有宜宾商行14.57%股权恒泰证券26.49%股权[69][70] - 公司合并22家结构化主体主要为资产管理计划[71] 股东和股权结构 - 武汉国有资产经营有限公司持股827,648,581股，占总股本12.42%[141] - 人福医药集团股份公司持股680,087,537股，占总股本10.20%[141] - 湖北省联合发展投资集团有限公司持股675,167,641股，占总股本10.13%[141] - 武汉国有资产经营有限公司持有有限售条件股份636,652,755股，限售期至2021年10月19日[143] - 人福医药集团股份公司质押股份523,144,259股，占其持股总数100%[141][144] - 湖北省联合发展投资集团有限公司质押股份259,679,862股，占其持股总数38.46%[141] - 武汉高科国有控股集团有限公司持有无限售流通股195,218,819股[143] - 湖北省科技投资集团有限公司持有无限售流通股173,826,666股[143] - 香港中央结算有限公司持有无限售流通股63,115,482股[143] - 公司股东人福医药与武汉当代科技存在一致行动人关系[143] - 公司有限售条件股份占比从54.58%降至42.42%，无限售条件股份从45.42%升至57.58%[138] - 截止报告期末普通股股东总数为196,625户[139] 资本和融资活动 - 公司注册资本从5,180,000,000.00元增至6,665,967,280.00元，增长约28.7%[15] - 公司净资本从8,751,580,558.96元增至12,254,578,774.56元，增长约40.0%[15] - 公司向原股东配售人民币普通股1,485,967,280股，配售后总股本增至6,665,967,280股[138][139] - 2020年公司债券(第一期)疫情防控债发行余额15亿元，利率2.87%[152] - 2019年非公开发行公司债券(第三期)发行余额5亿元，利率4.30%[152] - 2019年非公开发行公司债券(第二期)发行余额13亿元，利率4.47%[152] - 2018年公司债券(第一期)发行余额24.2亿元，利率5.95%[152] - 2020年增发1亿美元海外高级信用债券，票面利率4%[154] - 2017年公司债券(第一期)票面利率从5.38%下调至2.90%[155] - 2020年次级债券(第一期)品种二发行余额10.8亿元，利率4.90%[153] - 2020年次级债券(第一期)品种一发行余额6.7亿元，利率3.90%[153] - 2015年次级债券发行余额20亿元，利率5.50%[153] - 2018年次级债券(品种一)发行余额9亿元，利率6.00%[153] - 2020年公开发行公司债券规模15亿元，已使用14.98亿元（99.87%）用于补充营运资金，剩余0.02亿元[159] - 2020年公开发行次级债券规模17.5亿元，已使用17.47亿元（99.83%）用于补充营运资金，剩余0.03亿元[159] - 2020年非公开发行次级债券规模18亿元，已使用6亿元（33.33%）用于补充营运资金，剩余12亿元[159] - 2019年非公开发行三期公司债券合计规模30亿元，全部用于补充营运资金[159] - 2019年非公开发行次级债券规模7.5亿元，全部用于补充营运资金[159] - 2018年公开发行两期公司债券合计规模33亿元，全部用于补充营运资金[159] - 2018年非公开发行次级债券规模9亿元，全部用于补充营运资金[159] - 2017年公开发行两期公司债券合计规模20亿元，全部用于补充营运资金[160] - 2017年非公开发行次级债券规模10亿元，全部用于补充营运资金[160] - 2016年公开发行两期公司债券合计规模33亿元，全部用于补充营运资金[160] - 公司获得主要银行授信额度344.6亿元，已使用170.21亿元，未使用174.39亿元[180] 资产和负债变化 - 资产总额740.83亿元人民币，较上年末增长23.64%[23] - 负债总额512.30亿元人民币，较上年末增长20.79%[23] - 归属于母公司股东的权益177.27亿元人民币，较上年末增长46.23%[23] - 货币资金124.16亿元人民币，较上年末增长39.82%[29] - 结算备付金35.13亿元人民币，较上年末增长86.15%[29] - 公司总资产同比增长26.91%至622.40亿元[31] - 负债合计同比增长20.13%至452.80亿元[31] - 所有者权益同比大幅增长49.42%至169.60亿元[31] - 应付债券同比增长33.49%至240.29亿元[31] - 货币资金同比增长34.89%至95.61亿元[31] - 资本公积同比大幅增长111.03%至72.96亿元[31] - 公司总资产740.83亿元人民币，较上年增长23.64%[39] - 金融资产投资324.54亿元人民币，较上年增长16.07%[39] - 长期股权投资46.99亿元人民币，较上年大幅增长628.61%[39] - 货币资金124.16亿元占总资产16.76%同比增长39.82%[59][60] - 长期股权投资46.99亿元较年初增长628.61%[59] - 应付债券240.54亿元占总负债46.95%同比增长33.48%[59][61] - 货币资金较年初增长39.8%至124.16亿元，其中客户资金存款增长32.7%至72.13亿元[185] - 结算备付金增长86.1%至35.13亿元，客户备付金增长101.6%至25.17亿元[185] - 融出资金下降5.5%至57.35亿元[185] - 金融投资增长16.1%至324.54亿元，其中交易性金融资产增长19.8%至277.24亿元[185] - 长期股权投资激增628.8%至46.99亿元[185] - 代理买卖证券款增长47.0%至110.47亿元[186] - 应付债券增长33.5%至240.54亿元[186] - 归属于母公司所有者权益增长46.2%至177.27亿元[186] - 资产总额增长23.7%至740.83亿元，负债总额增长20.8%至512.30亿元[186] - 客户备付金从12.44亿元增至25.02亿元，增长101.1%[188] - 融出资金从60.68亿元降至57.35亿元，下降5.5%[188] - 金融投资从220.64亿元增至257.87亿元，增长16.9%[188] - 资产总计从490.44亿元增至622.40亿元，增长26.9%[188] - 应付债券从180.01亿元增至240.29亿元，增长33.5%[188] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额-9.81亿元人民币[23] - 经营活动现金流量净流出9.81亿元人民币[197] - 筹资活动现金流量净流入99.76亿元人民币[198] - 期末现金及现金等价物余额达158.49亿元人民币[198] - 收取利息、手续费及佣金的现金为15.49亿元人民币，同比增长32.6%[200] - 代理买卖证券收到的现金净额为27.38亿元人民币，同比增长106.1%[200] - 经营活动现金流入小计为40.42亿元人民币，同比增长76.1%[200] - 经营活动现金流出小计为76.23亿元人民币，同比增长193.7%[200] - 经营活动产生的现金流量净额为-35.81亿元人民币，同比扩大1096.3%[200] - 回购业务资金净增加额为-7.98亿元人民币，同比减少159.0%[200] - 融出资金净减少额为3.33亿元人民币，同比改善116.0%[200] - 收回投资收到的现金为7.30亿元人民币，同比下降74.3%[200] 投资收益变化 - 投资收益同比增长42.60%至6.61亿元[32] - 投资收益从5.95亿元增至8.30亿元，增长39.5%[191] - 投资收益同比增长42.6%至6.61亿元人民币[195] 监管资格和业务许可 - 公司获得中国证监会核准开展债券质押式报价回购业务试点[15] - 公司获得中国保监会核准受托管理保险资金业务资格[16] - 公司获得深圳证券交易所核准开展深港通下港股通业务交易[16] - 公司获得上海证券交易所核准固定收益证券综合电子平台交易商资格[16] - 公司获得香港证监会核准第1类证券交易业务资格[17] - 公司获得全国银行间同业拆借中心银行间债券市场尝试做市业务权限[16] 公司治理和股东大会 - 公司2020年上半年共召开4次股东大会包括1次年度股东大会和3次临时股东大会[95] - 2020年第二次临时股东大会通过公开发行金融债券和公司债券相关议案[96] - 2020年第三次临时股东大会通过发行境内债务融资工具一般性授权议案[96] - 2019年年度股东大会通过2019年度利润分配方案和续聘会计师事务所等议案[97] 股东承诺和锁定期安排 - 武汉国资 人福医药 湖北省联发等股东承诺锁定期满后两年内累计转让股份不超过首次上市总股本5%[100] - 当代科技承诺锁定期满后两年内累计转让股份不超过首次上市总股本3.18%[100] - 上海天阖承诺锁定期满后两年内累计转让股份不超过首次上市总股本2.18%[100] - 当代文体承诺锁定期满后两年内累计转让股份不超过首次上市总股本1.05%[100] - 三特索道承诺锁定期满后两年内累计转让股份不超过首次上市总股本0.55%[100] - 所有相关股东均确认不存在与公司构成实质性同业竞争的业务[102] - 相关股东承诺给予公司与其他控股参股子公司同等待遇[102] - 股东违反承诺时公司有权扣留分红款并限制股份转让[102] - 股东违反股份转让承诺需在10个交易日内回购违规卖出股票[100] - 关联交易承诺确保不侵占天风证券资金或资产，禁止要求天风证券违规担保[104] - 关联交易需遵循公平公允原则并签订书面协议，履行审批程序和信息披露义务[104] - 股东承诺在公司上市后三年内对稳定股价回购股份方案投赞成票[104] - 全体董事承诺在公司上市后三年内对回购股份方案投赞成票[104] - 董事及高管承诺不无偿输送利益，约束职务消费，不动用公司资产从事无关活动[104] - 薪酬制度与股权激励行权条件将挂钩公司填补回报措施执行情况[106] - 5%以上股东承诺获配股份上市流通后6个月内不减持，否则收益归天风证券所有[106] 诉讼和仲裁事项 - 报告期内无重大诉讼仲裁事项，涉案金额未超1000万元或净资产10%[108] - 已披露诉讼包括专利纠纷案及借款合同纠纷案，无后续进展[109] - 天风证券与银亿控股合同纠纷案涉及金额1.51亿元[111] - 天风证券与银亿控股有限公司借款合同纠纷案涉及融资本金1.305亿元及利息违约金等费用[112] - 银亿公司需支付以本金1.305亿元为基数按年利率8.7%计算的利息约715.43万元[112] - 银亿公司需支付以本金1.305亿元为基数按年利率4.35%计算的违约金约404.37万元[112] - 郭敏劳动仲裁纠纷案中天风证券需支付工资及年休假等差额合计约12.42万元[113][114] - 天风证券与龙跃实业集团有限公司纠纷涉及融资本金3.9亿元及利息违约金[115] - 龙跃实业需以年利率7.5%支付3.9亿元本金自2018年9月21日起的利息[115] - 天示公司诉中拓公司期货纠纷案涉及拖欠款项本金约9033.61万元[116] - 中拓公司需以年利率10.95%支付本金9033.61万元自2019年8月3日起的罚息[116] - 中拓公司需支付违约金约152.35万元及年利率13.05%的额外违约金[116] - 天示公司获判律师费35万元由中拓公司及华速公司承担[117] 社会责任和扶贫工作 - 公司共与8个国家级贫困县开展结对帮扶或签署金融扶贫备忘录[122] - 公司在49个贫困县推进扶贫项目[122] - 公司与29家国贫县企业开展一县一企结对帮扶合作[122] - 2020年上半年精准扶贫总投入107.94万元[128] - 产业扶贫项目12个投入金额41.73万元[128] - 帮助建档立卡贫困户实现就业11人