收入和利润（同比环比） - 公司2020年营业收入为人民币37.81亿元[13] - 公司2020年净利润为人民币7.08亿元[13] - 公司2020年营业收入为43.6亿元人民币，同比增长13.35%[41] - 归属于母公司股东的净利润为4.55亿元人民币，同比增长47.80%[41] - 扣除非经常性损益的净利润为4.05亿元人民币，同比增长57.08%[41] - 营业收入同比增长13.35%至43.6亿元[53] - 净利润同比增长63.43%至6.88亿元[53] - 归属于母公司股东的净利润同比增长47.8%至4.55亿元[53] - 营业收入33.03亿元人民币，同比增长17.62%[54] - 净利润3.95亿元人民币，同比增长1.57%[55] - 公司营业收入人民币43.6亿元，同比上升13.35%[84] - 归属于母公司股东的净利润人民币4.55亿元，同比上升47.80%[84] - 第一季度营业收入为8.39亿元人民币，第二季度增长至12.22亿元人民币（环比增长45.7%），第三季度进一步增至13.71亿元人民币（环比增长12.2%），第四季度下降至9.27亿元人民币（环比下降32.4%）[45] - 归属于上市公司股东的净利润第一季度为8049.5万元人民币，第二季度大幅增长至3.24亿元人民币（环比增长303.1%），第三季度为2.97亿元人民币（环比下降8.4%），第四季度亏损2.47亿元人民币[45] 成本和费用（同比环比） - 营业支出人民币35.1亿元，同比上升1.82%[84] 各条业务线表现 - 经纪业务托管资产规模2485亿元同比增长40%[71] - 新增客户19.48万户总客户数达83.83万户同比增长30%[71] - 证券经纪业务营业收入13.70亿元同比增长19.88%[71] - 投行业务收入10.05亿元同比上升36.74%[72] - 企业债承销189.90亿元券商排名第6公司债承销747亿元排名第12[72] - 资产管理业务营业收入8.73亿元同比增长12.60%[73] - 自营业务营业收入19亿元同比增长38.16%[75] - 证券自营业务营业收入人民币19亿元，同比上升38.16%[87] - 投资银行业务营业收入人民币10.05亿元，同比上升36.74%[87] - 期货经纪业务营业收入人民币1.12亿元，同比上升44.16%[87] - 手续费及佣金净收入同比增长31.01%至27.57亿元[53] - 手续费及佣金净收入24.98亿元人民币，同比增长20.92%[54] - 投资收益11.52亿元人民币，同比增长35.55%[54] 各地区表现 - 公司在全国拥有超过65家证券营业部，覆盖上海、深圳、广东、湖北、辽宁、四川等多个省市[32][33] - 上海地区设有7家营业部，包括浦东新区兰花路、世纪大道等核心地段[32] - 深圳地区设立8家营业部，分布在福田区福华路、金田路及南山区深南大道等金融聚集区[32] - 湖北省内营业部数量达18家，深入武汉、襄阳、宜昌等10个地级市及县域市场[32][33] - 四川省布局11家营业部，覆盖成都、宜宾、眉山等7个城市[33] - 辽宁大连设立4家营业部，包括甘井子区天河路和沙河口区中山路星海旺座[33] - 县级市场渗透深入，例如湖北钟祥、京山以及四川什邡、江油等县域均设有营业网点[33] - 营业网点覆盖重庆浙江江苏等15个省级行政区[34][35] - 重庆设有2家证券营业部分别位于沧白路和庆云路[34] - 浙江设有6家证券营业部分布于杭州绍兴台州等城市[34] 分公司设立情况 - 公司共设立20家分公司[36] - 上海证券资产管理分公司设立于2011年11月2日[36] - 上海证券自营分公司设立于2013年6月18日[36] - 上海分公司设立于2018年8月15日[36] - 上海浦东分公司设立于2018年5月24日[36] - 北京证券承销分公司设立于2011年11月2日[36] - 四川分公司设立于2012年11月7日[36] 资产和资本变化 - 公司2020年净资本为人民币98.41亿元[15] - 公司2020年注册资本为人民币66.66亿元[15] - 公司2020年净资本较上年增长12.45%[15] - 公司2020年注册资本较上年增长28.68%[15] - 公司注册资本在2020年3月配股后增至666,596.73万元[27] - 公司前身四川天风证券经纪有限责任公司设立时股东出资7,700万元[24] - 2003年8月公司注册资本由7,700万元增至54,876万元[24] - 2006年11月公司注册资本由54,876万元减至18,100万元[24] - 2009年4月公司注册资本由18,100万元增至31,500万元[25] - 2011年2月公司注册资本由31,500万元增至83,700万元[25] - 2012年6月公司注册资本由83,700万元增至157,000万元[26] - 2013年9月公司注册资本由157,000万元增至174,113万元[26] - 2014年7月公司注册资本由174,113万元增至234,113万元[26] - 2015年6月公司注册资本由234,113万元增至466,200万元[26] - 资产总额为814.1亿元人民币，同比增长35.86%[41] - 归属于母公司股东的权益为174.6亿元人民币，同比增长44.02%[41] - 净资本从上年末的87.52亿元人民币增长至本报告期末的98.41亿元人民币（增长12.4%）[45] - 净资产从上年末的113.5亿元人民币增长至本报告期末的168.16亿元人民币（增长48.2%）[45] - 公司总资产814.05亿元同比上升35.86%[80] - 归属于母公司股东权益174.6亿元同比上升44.02%[80] - 公司资产总额814.05亿元，较年初增长214.85亿元，增幅35.86%[95] - 扣除代理买卖证券款后资产总额698.2亿元，较年初增长174.13亿元，增幅33.23%[95] - 所有者权益合计同比增长27.05%至222.43亿元[53] - 负债合计同比增长39.49%至591.62亿元[52] - 负债总额591.62亿元，较年初增长167.49亿元，增幅39.49%[96] 金融资产和负债构成 - 交易性金融资产从期初的231.41亿元人民币增长至期末的278.05亿元人民币（增长20.2%），对当期利润影响金额为18.1亿元人民币[50] - 采用公允价值计量的金融工具合计对当期利润影响金额为18.52亿元人民币[50] - 货币资金同比增长64.68%至146.23亿元[52] - 拆出资金同比增长300%至6亿元[52] - 长期股权投资同比增长601.01%至45.21亿元[52] - 应付短期融资款同比增长98.27%至81.32亿元[52] - 金融投资总额325.53亿元人民币，同比增长16.43%[62] - 长期股权投资45.21亿元人民币，同比大幅增长601.01%[62] - 应付短期融资款81.32亿元人民币，同比增长98.27%[54] - 拆入资金14.46亿元人民币，同比大幅增长863.70%[54] - 交易性金融资产278.05亿元，占总资产比例34.16%[95] - 货币资金146.23亿元，占总资产比例17.96%[95] - 应付债券243.72亿元，占总负债比例41.19%[97] - 代理买卖证券款115.85亿元，占总负债比例19.58%[97] - 长期股权投资期末值45.21亿元，较期初6.45亿元增长601.01%[95][100] - 表内股票质押回购业务规模14.88亿元，平均维持担保比例145.76%[97] - 信用交易业务总规模71.67亿元，同比下降10.15%[101] 子公司财务数据 - 天风天睿投资总资产134.54亿元人民币，净资产43.58亿元人民币，2020年净利润5488万元人民币[106] - 天风期货总资产59.47亿元人民币，净资产3.86亿元人民币，2020年净利润463万元人民币[106] - 天风创新投资总资产9.39亿元人民币，净资产9.12亿元人民币，2020年净利润5875万元人民币[107] - 天风国际证券集团总资产30.32亿元人民币，净资产3.85亿元人民币，2020年净利润5564万元人民币[107] - 天风资管总资产5.43亿元人民币，净资产5.13亿元人民币，2020年净利润1315万元人民币[108] - 宜宾商行总资产564.1亿元人民币，净资产56.16亿元人民币，2020年净利润1.68亿元人民币[108] - 恒泰证券总资产335.96亿元人民币，净资产94.36亿元人民币，2020年净利润4.82亿元人民币[109] - 2020年天风天睿实现营业收入2.59亿元人民币，天风期货营业收入3.03亿元人民币[106] - 公司持有恒泰证券26.49%股权，宜宾商行7.16%股权[108][109] - 公司合并24家结构化主体主要为资产管理计划[110] 现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额为-33.5亿元人民币[41] - 经营活动产生的现金流量净额第一季度为30.3亿元人民币，第二季度为-40.11亿元人民币，第三季度为-61.57亿元人民币，第四季度回升至37.84亿元人民币[46] - 现金及现金等价物净增加额人民币59.24亿元，同比增长42.15亿元[92] - 筹资活动产生的现金流量净额人民币157.17亿元，同比增加人民币104.98亿元[92] 风险管理和控制 - 风险覆盖率从上年末的123.39%提升至本报告期末的158.24%[45] - 资本杠杆率从上年末的15.60%下降至本报告期末的12.37%[45] - 公司加强信用风险管理严格控制债券投资信用风险暴露[119] - 公司面临市场风险包括权益类利率类商品类风险暴露[121] - 公司信用风险主要来自融资融券股票质押回购债券回购业务违约[122] - 公司操作风险涵盖内部流程人为失误系统故障及外部事件[123] - 公司流动性风险指无法以合理成本及时获得充足资金[124] - 公司建立四层级风险管理架构覆盖各部门及子公司[129] - 风险管理部按日周月生成风险报表发送管理层及业务部门[132] - 公司每日监控流动性风险指标并定期向管理层报告[135] 利润分配和股东承诺 - 公司2020年拟暂不进行利润分配[5] - 公司2020年度不进行现金分红也不进行资本公积转增股本[142][144][146] - 2020年归属于上市公司普通股股东的净利润为4.55亿元人民币[146] - 2019年现金分红金额为3999.58万元人民币占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的13.00%[146] - 2018年现金分红金额为3626万元人民币占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的11.97%[146] - 公司暂不进行2020年度利润分配因正在推进非公开发行A股股票[142][148] - 计划在非公开发行A股股票完成后尽快进行利润分配[142][148] - 2019年每10股派息0.06元人民币(含税)[146] - 2018年每10股派息0.07元人民币(含税)[146] - 2020年每10股派息0元人民币[146] - 公司2020年母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出现金利润分配方案[147] - 当代科技承诺锁定期满后两年内转让股份不超过公司上市日总股本的3.18%[150] - 上海天阖承诺锁定期满后两年内转让股份不超过公司上市日总股本的2.18%[150] - 当代文体承诺锁定期满后两年内转让股份不超过公司上市日总股本的1.05%[150] - 三特索道承诺锁定期满后两年内转让股份不超过公司上市日总股本的0.55%[150] - 股东若未履行承诺需在10个交易日内回购违规卖出股票[150] - 违规回购后自动延长全部股份锁定期6个月[150] - 股东承诺不从事与天风证券构成实质性同业竞争的业务[151] - 股东保证给予天风证券与其他控股参股子公司同等待遇[151] - 股东承诺减少和规范与天风证券的关联交易[152] - 股东承诺不以拆借、代偿债务等方式侵占天风证券资金[152] 审计和合规 - 公司2020年审计报告为标准无保留意见[4] - 公司2020年不存在重大风险事项[8] - 公司2020年不存在资金占用及违规担保情况[7] - 公司续聘大信会计师事务所为2020年度审计机构，支付财务报告审计报酬190万元人民币[159] - 公司支付内部控制审计报酬55万元人民币给大信会计师事务所[159] - 公司于2020年1月1日起执行新收入会计准则，以控制权转移作为收入确认标准[156][157] - 公司关联交易承诺遵循公平公允原则，通过书面合同明确约定并履行审批程序[153] - 公司董事及高级管理人员承诺不以不公平条件输送利益，约束职务消费行为[154][155] - 公司承诺股权激励行权条件与填补回报措施执行情况相挂钩[154][155] - 公司控股股东承诺在公司上市后三年内对稳定股价回购方案投赞成票[153] - 公司不存在资金被占用情况，且报告期内无业绩承诺及商誉减值事项[156] 诉讼和仲裁事项 - 天风证券与方锦程借款合同纠纷案涉及融资本金241,914,200.75元及利息违约金等费用[164] - 方锦程借款合同纠纷案判决天风证券可优先受偿质押方盛制药股票31,273,400股[164] - 郭敏劳动仲裁案天风证券需支付工资及年休假差额合计60,153元[165][166] - 郭敏劳动仲裁案天风证券另需支付2018年年终奖64,055元[166] - 天风证券与方锦程纠纷案涉及总金额超2.77亿元[164] - 天风证券与中拓实业期货纠纷案涉及金额9,115万元[164] - 天示公司对中拓公司及华速公司提起期货纠纷诉讼，涉及拖欠款项本金人民币90,336,147元[167] - 中拓公司需支付以本金为基数年利率10.95%的罚息及年利率13.05%的违约金[167] - 中拓公司另需支付违约金1,523,456.58元及律师费350,000元[167] - 华速公司对中拓公司付款义务承担连带保证责任并被裁定破产清算[167] - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项[161] - 公司无面临暂停上市或终止上市风险[160][161] - 公司无破产重整事项[161] - 公司审计期间未改聘会计师事务所[160] - 公司及第一大股东不存在未履行法院生效判决或大额债务逾期情况[169] 担保和分支机构变动 - 公司报告期末对子公司担保余额合计13.18亿元[173] - 公司担保总额占净资产比例为7.55%[173] - 报告期内公司对外担保发生额（不含子公司）为0亿元[173] - 报告期内公司新设6家证券营业部及3家证券分公司[175] - 报告期内公司撤销1家证券营业部（深圳平安金融中心证券营业部）[176] - 公司完成3家分公司和11家证券营业部注册地址变更[177] - 公司完成2家证券营业部升级为分公司[177] 社会责任和扶贫 - 公司共与8个国家级贫困县开展"一司一县"结对帮扶工作[182] - 公司帮扶9个"三区三州"贫困县脱贫攻坚[182] - 公司在49个国家级贫困县推进扶贫项目[182] - 公司与29家国贫县企业开展"一县一企"结对帮扶合作[182] - 公司连续四年在"三区三州"凉山州布拖县等贫困县设立奖学金[183] - 公司为湖北省确诊新冠肺炎的建档立卡贫困人口投保重疾保险与交通意外险[184] - 公司通过消费扶贫认购和对接网红主播"直播带货"帮助湖北贫困县缓解农副产品滞销[184] - 公司精准扶贫总资金投入为500.847万元[189] - 产业发展脱贫投入金额为282.338万元[190] - 产业扶贫项目数量为19个[190] - 帮助建档立卡贫困户实现就业人数为11人[190] - 资助贫困学生投入金额为109.106万元[190] - 资助贫困学生人数为1620人[190] - 改善贫困地区教育资源投入金额为10.884万元[190] - 贫困地区医疗卫生资源投入金额为27.339万元[190] - 其他项目投入金额为71.181万元[190] - 其他项目数量为19个[190] - 公司依法保障员工在招聘、薪酬福利、晋升发展、工时休假等方面的权益[196] - 公司推动投资者教育与保护工作，提升社区公众投资技能并防范金融诈骗[196] - 公司参与决战决胜脱贫攻坚及助力乡村振兴[196] - 公司参与公益慈善事业与志愿服务活动[