收入和利润 - 2021年营业收入为44.057亿元人民币，较2020年增长1.06%[31] - 归属于母公司股东的净利润为5.863亿元人民币，较2020年增长28.91%[31] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5.155亿元人民币，较2020年增长27.19%[31] - 公司2021年营业收入为人民币44.06亿元，同比上升1.06%[57] - 归属于母公司股东的净利润为人民币5.86亿元，同比上升28.91%[57] - 公司营业收入44.06亿元，同比增长1.06%[55] - 归属于上市公司股东的净利润5.86亿元，同比增长28.91%[55] - 归属于母公司股东的净利润同比增长28.91%至5.86亿元[43] - 营业总收入同比下降22.70%至25.53亿元[45] - 净利润同比暴跌99.78%至87.47万元[45] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-4832.21万元人民币，与前三季度正收益形成对比[36] 成本和费用 - 营业支出为人民币37.67亿元，同比上升7.31%[57] - 业务及管理费同比增长25.86%至35.89亿元[42] - 信用减值损失同比恶化119.46%至-6.43亿元[45] - 应付职工薪酬同比增长107.27%至5.11亿元[45] 各业务线表现 - 经纪业务营业收入15.97亿元，同比增长16.55%[49] - 投行业务收入9.46亿元，同比下降5.88%[49] - 资产管理业务收入10.96亿元，同比增长25.6%[50] - 自营业务收入19.68亿元，同比增长3.54%[50] - 证券经纪业务营业收入人民币15.97亿元，同比上升16.55%[60] - 证券自营业务营业收入人民币19.68亿元，同比上升3.54%[60] - 投资银行业务营业收入人民币9.46亿元，同比下降5.88%[60] - 资产管理业务营业收入人民币10.96亿元，同比上升25.6%[60] - 手续费及佣金净收入同比增长11.60%至30.76亿元[42] - 投资收益同比增长28.64%至17.04亿元[42] - 手续费及佣金净收入同比下降23.68%至19.06亿元[45] - 经纪业务托管资产规模2749.16亿元，同比增长11%[49] - 新增客户57.41万户，总客户数达141.24万户，同比增长68%[49] 各地区表现 - 湖北省外分支机构营业收入人民币18.31亿元，同比下降19.08%[61] - 总部及子公司营业收入人民币25.13亿元，同比上升23.06%[61] - 北京区域设有4家证券营业部[24] - 上海区域设有6家证券营业部[24] - 广东区域设有10家证券营业部[24] - 公司在全国拥有至少57家证券营业部，覆盖湖北、湖南、辽宁、四川等多个省份[25] - 湖北省内营业部数量最多，至少包含武汉关山大道、武汉长江日报路、武汉欢乐大道等24家营业部[25] - 四川省内营业部数量达10家，包括成都一环路东五段、成都高华横街、成都白衣上街等营业部[25] - 湖南省内设有4家营业部，包括长沙韶山中路、宁乡新康路、岳阳南湖大道和长沙劳动东路营业部[25] - 辽宁省内设有2家营业部，分别位于大连天河路和大连普兰店孛兰路[25] - 武汉地区营业部高度集中，至少设有关山大道、长江日报路、欢乐大道等7家营业部[25] - 县级市营业部覆盖广泛，包括钟祥、京山、天门、宜城、谷城、房县、汉川、什邡、江油等地区[25] - 公司在全国拥有95家证券营业部，覆盖四川、重庆、浙江、江苏、山东、福建、云南、安徽、宁夏、广西、江西、吉林、新疆、河南、黑龙江、陕西等省份[26][27] - 四川省内营业部数量最多，包括安岳、眉山、苍溪、乐山、内江等地共设有多个分支机构[26] - 重庆地区设有2家营业部分别位于沧白路和庆云路国金中心[26] - 浙江省营业部分布广泛，包括杭州教工路、西溪首座、金城路、环城北路以及绍兴、台州、温州、金华等地[26] - 江苏省设有南京庐山路、苏州工业园区、江阴人民东路和无锡健康路4家营业部[26] - 山东省营业部覆盖潍坊四平路、烟台长江路、济南花园路、临沂广州路和济宁建设北路[26] - 福建省在泉州设有泉秀路和丰泽街2家营业部[26] - 其他省份营业部分布包括云南昆明、安徽合肥、宁夏银川、广西南宁和柳州[26] - 江西设有南昌绿地中心和九江南海路2家营业部[27] - 东北地区营业部分布包括吉林长春工农大路和哈尔滨群力大道[27] 管理层讨论和指引 - 公司战略聚焦建设全能型大投行，打造投研、投行、投资一体化业务生态系统[84] - 公司发展战略强调发展大类资产配置及投顾业务，提升研究赋能服务能力[84] - 公司目标打造全天候资产管理能力与全方位大投行服务能力双轮驱动模式[84] - 投行业务将加强北京上海广东等产业领先区域展业能力[85] - 资管业务计划增加权益类产品规模占比[85] - 自营业务重点布局科技、先进制造、消费及周期行业[85] - 研究业务推进社保基金等战略客户签约[85] - 公司强调业务规模、获利与风险承受度的匹配[90] 资产和资本变化 - 2021年末资产总额为965.591亿元人民币，较2020年末增长18.62%[31] - 2021年末归属于母公司股东权益为251.221亿元人民币，较2020年末增长43.88%[31] - 2021年末所有者权益总额为258.227亿元人民币，较2020年末增长16.09%[31] - 净资本从2020年末的98.41亿元人民币增长至2021年末的168.25亿元人民币，增幅71.0%[33] - 净资产从2020年末的168.16亿元人民币增至2021年末的245.74亿元人民币，增长46.1%[33] - 表内外资产总额从2020年的638.45亿元人民币增至2021年的840.49亿元人民币，增长31.6%[34] - 公司总资产965.59亿元，同比增长18.62%[55] - 归属于母公司股东的权益251.22亿元，同比增长43.88%[55] - 公司资产总额为965.59亿元，较年初增长151.54亿元，增幅18.62%[69] - 扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后资产总额为865.75亿元，较年初增长167.55亿元，增幅24.00%[69] - 净资本16,824,701,772.85元[12] - 公司注册资本由666,596.73万元增至866,575.75万元，增长约30%[21] - 公司首次公开发行A股股票51,800万股，注册资本由466,200万元增至518,000万元[20] - 公司完成配股发行1,485,967,280股，注册资本由518,000万元增至666,596.73万元[21] - 公司非公开发行不超过1,999,790,184股新股[21] - 公司前身四川天风经纪设立时股东合计出资7,700万元[20] - 2003年8月公司注册资本由7,700万元增至54,876万元[20] - 2006年11月公司注册资本由54,876万元减至18,100万元[20] - 2009年4月公司注册资本由18,100万元增至31,500万元[20] - 2011年2月公司注册资本由31,500万元增至83,700万元[20] - 2012年6月公司注册资本由83,700万元增至157,000万元[21] - 非公开发行股票1,999,790,184股，发行价格4.09元/股[183] - 非公开发行新股1,999,790,184股[179] - 发行后无限售条件流通股份增至8,665,757,464股[178] - 有限售条件股份由2,827,487,342股减至0股[178] - 股份总数由6,665,967,280股增至8,665,757,464股[178] - 限售股全部解除限售2,827,487,342股，涉及10家股东[181][182] - 武汉商贸集团解除限售636,652,755股[181] - 人福医药集团解除限售523,144,259股[181] - 湖北省联合发展投资集团解除限售519,359,724股[181] - 陕西大德投资集团解除限售229,410,093股[181] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为52.448亿元人民币，较2020年大幅改善[31] 主要控股公司财务表现 - 天风天睿投资总资产1621.412亿元人民币，净资产380.543亿元人民币，2021年营业收入3.3024亿元人民币，净利润7886万元人民币[77] - 天风创新投资总资产11.1025亿元人民币，净资产10.798亿元人民币，2021年营业收入2337万元人民币，净利润1391万元人民币[77] - 天风国际证券集团总资产38.9374亿元人民币，净资产7.3048亿元人民币，2021年营业收入3.4129亿元人民币，净利润1.0073亿元人民币[77] - 天风证券资产管理总资产19.3094亿元人民币，净资产14.1806亿元人民币，2021年营业收入9.8981亿元人民币，净利润4.0491亿元人民币[77] - 恒泰证券总资产372.4306亿元人民币，净资产97.2366亿元人民币，2021年营业收入27.1364亿元人民币，净利润2.8664亿元人民币[77] 风险管理和合规 - 公司面临市场风险包括权益类风险、利率类风险和商品类风险三类[86] - 公司信用风险主要来自融资融券、股票质押回购及债券回购业务客户违约[86] - 操作风险涵盖内部流程缺陷、人为失误及系统故障等七类表现形式[86] - 流动性风险指公司无法以合理成本及时获得充足资金的风险[86] - 公司建立四层级风险管理架构覆盖各部门及分支机构[88] - 风险管理部按日/周/月频率生成风险报表发送管理层[88] - 2021年公司在风控合规方面投入1.00亿元[92] - 公司流动性风险管理部门每日计算并监控关键风险指标[91] - 公司流动性风险管理部门定期向经营管理层报告流动性指标和负债情况[91] - 公司品牌管理部负责整体舆情监测并评估声誉风险影响[91] - 合规法律部负责公司合法合规内部控制及反洗钱管理[91][92] - 公司持续加强反洗钱战略布局和人才队伍建设[92] - 公司采用逐日盯市和动态监控方法管理流动性风险[91] - 公司通过舆情监测系统动态监控声誉风险关键词[91] - 风险覆盖率为178.18%，较上年的158.24%提升19.94个百分点[34] - 股票质押式回购业务规模4.56亿元，同比下降69.35%[71] - 融资融券业务融出资金49.96亿元，同比下降12.03%[71] - 境外资产38.94亿元，占总资产比例4.03%[72] 股东信息和股权结构 - 合并第一大股东合计持股11.47%[95] - 公司无控股股东及实际控制人，无单一股东持股比例超30%[191][192] - 报告期末普通股股东总数208,724户，较上月增加689户[188] - 武汉商贸集团持股760,988,942股，占比8.78%，为第一大股东[189] - 人福医药持股680,087,537股，占比7.85%，其中质押523,144,259股[189] - 湖北省联合发展投资集团持股519,359,753股，占比5.99%[189] - 陕西大德投资集团减持40,890,016股，期末持股208,210,077股，占比2.40%[189] - 中航信托减持5,135,900股，期末持股194,864,100股，占比2.25%[189] - 武汉当代科技产业集团持股148,328,210股，占比1.71%，其中质押138,700,000股[189] - 公司股东承诺锁定期满后两年内转让股份不超过总股本5%/3.18%/2.18%/1.05%/0.55%[153][155] - 公司股东承诺减少和规范与天风证券及其控股子公司之间的关联交易[156] - 公司股东承诺不占用天风证券资金或要求其违规提供担保[156] - 公司股东承诺如有违反承诺事项将承担天风证券的一切损失[156] 利润分配和股份回购 - 母公司期末可供分配利润为人民币2,024,865,529.64元[3] - 公司总股本8,665,757,464股[3] - 拟派发现金红利51,776,735.24元（含税）[3] - 现金分红占2021年归母净利润的16.22%[3] - 股份回购金额141,058,204.00元[3] - 股份回购金额占归母净利润的24.06%[3] - 2021年度现金分红比例总计40.28%[3] - 母公司期末可供分配利润为人民币2,024,865,529.64元[132] - 公司总股本8,665,757,464股，扣除回购专户股份36,301,590股[132] - 拟派发现金红利51,776,735.24元（含税），中期已分配现金红利43,328,787.32元[132] - 现金分红占2021年合并报表归属于母公司股东净利润的16.22%[132] - 集中竞价方式回购股份金额141,058,204.00元，占净利润24.06%[132] - 2021年度现金分红比例总计40.28%[132] - 每10股派发现金红利0.06元（含税）[132] - 股份回购方案披露时间为2021年10月30日[196] - 拟回购股份数量为4333-8666万股占公司总股本0.50-1.00%[196] - 拟回购金额上限为人民币6.00亿元[196] - 已回购股份数量为3630.159万股[196] 融资和债务活动 - 应付债券同比增长37.20%至334.39亿元[42] - 负债总额707.36亿元，较年初增长115.74亿元，增幅19.56%[70] - 应付债券334.39亿元，占总负债比例47.27%[70] - 拆入资金同比增长192.56%至42.31亿元[44] - 发行短期公司债券30亿元，其中第一期20亿元利率3.25%，第二期10亿元利率3.15%[183][184] - 发行公司债券60亿元，利率区间4.12%-4.50%[183] - 发行次级债券40亿元，利率5.40%[183] - 发行短期融资券35亿元，利率区间2.58%-3.00%[183] - 发行21天风证券CP002短期融资券规模10亿元，期限91天，票面利率2.58%[186] - 发行21天风证券CP001短期融资券规模10亿元，期限91天，票面利率3.00%[186] - 公司债券17天风次余额10.00亿元利率5.20%[199] - 公司债券19天风01余额12.00亿元利率4.30%[199] - 公司债券17天风01余额15.00亿元利率2.90%[199] - 公司债券19天风C1余额7.50亿元利率4.99%[199] - 所有债券还本付息方式均为每年付息一次到期一次还本[199] - 四只公司债券均在上海证券交易所交易[199] 关键资产和负债项目变化 - 货币资金同比增长23.32%至180.33亿元[41] - 结算备付金同比增长44.06%至30.15亿元[41] - 交易性金融资产同比增长23.35%至342.98亿元[41] - 资本公积同比增长69.42%至134.10亿元[42] - 货币资金同比增长63.66%至165.15亿元[44] - 债权投资同比激增2,128.11%至23.42亿元[44] - 交易性金融资产同比增长30.31%至327.43亿元[44] - 资本公积同比增长86.09%至132.34亿元[45] - 交易性金融资产342.98亿元，占总资产比例35.52%[69] - 货币资金180.33亿元，占总资产比例18.68%[69] - 融出资金49.36亿元，占总资产比例5.11%[69] - 少数股东权益同比下降85.35%至0.70亿元[42] 员工和薪酬 - 公司员工总数3468人，其中母公司员工2854人，主要子公司员工614人[128] - 经纪业务人员数量1785人，占员工总数比例约51.5%[128] - 研究人员数量283人，投行人员数量384人[128] - 资产管理人员数量235人，证券投资人员数量138人[128] - 信息技术人员数量106人，母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工30人[128] - 公司员工总数3468人，其中硕士研究生1350人，本科1619人