利润分配与股东回报 - 公司2018年度拟以总股本2,757,960,657股为基数，每10股派发现金红利1.10元（含税），合计分配现金红利303,375,672.27元[4] - 现金分红金额占2018年度合并报表归属于母公司所有者净利润的30.10%[4] - 公司利润分配预案需提交股东大会审议通过后执行[4] - 2018年度现金分红总额为3.03亿元人民币，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的30.10%[146] - 2017年度现金分红总额为4.14亿元人民币，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的31.60%[146] - 2016年度现金分红总额为4.14亿元人民币，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的30.58%[146] - 2018年度每10股派发现金红利1.10元（含税）[146] - 2017年度每10股派发现金红利1.50元（含税）[146] - 2016年度每10股派发现金红利1.50元（含税）[146] - 公司制定2018年-2020年股东回报规划[145] - 2017年度每股派发现金红利0.15元（含税），总金额413,694,098.55元，以总股本2,757,960,657股为基数[180] 资本与股本结构 - 报告期末公司注册资本为2,757,960,657.00元，与上年度末持平[12] - 公司总股本保持稳定为2,757,960,657股[4][12] - 公司总股本为2,757,960,657股[145] - 公司无限售流通股份占比100%，总股数2,757,960,657股[200] - 公司2007年发起设立时注册资本为15.04亿元人民币[17] - 2011年增资扩股后注册资本由15.04亿元增至20.04亿元[17] - 2015年首次公开发行5亿股A股 发行价9.18元/股 募集资金45.9亿元[18] - 2016年非公开发行2.54亿股A股 发行价18.81元/股 募集资金47.77亿元[18] - 东兴期货注册资本增至5.18亿元[22] - 东兴投资注册资本为20亿元[22] - 东兴资本注册资本由3亿元增至5亿元[22] - 东兴香港注册资本由3亿港币增至14.999亿港币[22] - 东兴证券（香港）有限公司注册资本由134,226,590港币增至734,226,590港币[182] - 东兴证券（香港）资产管理有限公司注册资本由1,000万港币增至6.1亿港币[182] - 上海伴兴实业发展有限公司注册资本由5,000万元增至2.5亿元[182] - 国有法人持股原占比52.74%，变动后降为0%[199] - 国家持股原占比1.65%，变动后降为0%[199] 财务表现：收入与利润 - 营业收入为33.14亿元，同比下降8.77%[33] - 归属于母公司股东的净利润为10.08亿元，同比下降23.01%[33] - 基本每股收益为0.366元/股，同比下降22.95%[34] - 加权平均净资产收益率为5.19%，同比下降1.79个百分点[34] - 营业收入33.14亿元，同比下降8.77%[94] - 归属于母公司股东的净利润10.08亿元，同比下降23.01%[95] - 公司营业收入33.14亿元同比下降8.77%，净利润10.08亿元同比下降23%[92] - 2018年合并报表归属于上市公司普通股股东的净利润为10.08亿元人民币[146] - 公司2016-2018年净利润分别为13.53亿元、13.09亿元和10.08亿元[122][123] 财务表现：成本与费用 - 业务及管理费18.93亿元，同比下降6.66%[101] - 经纪业务营业成本10.27亿元，同比上升20.19%[96][98][100] - 自营业务营业成本1.02亿元，同比上升41.38%[96][98][100] - 投资银行业务营业成本3.11亿元，同比下降28.09%[96][98][100] - 资产管理业务营业成本2.47亿元，同比增长47.44%[96][98][100] - 资产减值损失大幅增加至199.20百万元，同比增长550.20%[45] - 2018年计提资产减值准备共计人民币18,553.29万元，超过最近一个会计年度经审计净利润的10%[184] 资产与负债状况 - 资产总额为750.17亿元，同比下降3.55%[33] - 报告期末公司净资本为16,909,363,327.84元，较上年度末19,608,892,499.77元有所下降[12] - 公司净资本从上年末196.09亿元下降至本报告期末169.09亿元[12] - 净资本为169.09亿元，较上年196.09亿元下降13.77%[35] - 公司总资产750.17亿元，较年初减少27.63亿元，同比下降3.55%[94] - 净资产196.77亿元，同比增长2.20%[94] - 公司总资产750.17亿元较2017年末减少27.63亿元降幅3.55%[108] - 归属于母公司股东权益196.41亿元较2017年末增长2.19%[109] - 公司2016-2018年净资产分别为183.55亿元、192.53亿元和196.77亿元[122][123] - 自有资产负债率70.88%较2017年末下降0.98个百分点[108] - 公司净资本为人民币169.09亿元[140] 资产项目变动 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为127.33亿元，当期减少19.94亿元[42] - 可供出售金融资产期末余额为290.80亿元，当期增加1.98亿元[42] - 衍生金融资产大幅增加至80.13百万元，同比增长638.66%[44] - 应收款项增长至253.55百万元，同比上升44.03%[44] - 其他资产显著上升至1,222.90百万元，同比增长119.86%[44] - 货币资金余额851.35555亿元较上期增加6.52%占总资产11.35%[105][108] - 融出资金余额749.1319亿元较上期减少22.15%占总资产9.99%[105][108] - 以公允价值计量金融资产1273.33072亿元较上期减少13.54%占总资产16.97%[105][108] - 可供出售金融资产2911.15709亿元较上期增加0.68%占总资产38.81%[106][108] - 衍生金融资产8.01256亿元较上期增长638.66%因权益衍生工具公允价值增加[105] 负债与融资活动 - 短期借款增至2,437.27百万元，同比上升82.23%[44] - 拆入资金减少至2,000.00百万元，同比下降48.59%[44] - 应付短期融资款下降至1,101.93百万元，同比减少59.33%[44] - 短期借款243.7269亿元较上期增加82.23%主要因子公司新增借款[106][109] - 应付债券2445.73446亿元较上期增加15.73%占总负债32.6%[107][109] - 报告期内发行非公开公司债券募集83亿元，资产支持专项计划募集10亿元，收益凭证募集30.1亿元，转融通借款55.9亿元[118] - 东兴香港银团贷款提款2.88亿美元和5.58亿港币，另取得东方国际借款6亿港币[119] - 2018年末公司自有负债479.05亿元，其中应付债券及短期融资款合计255.59亿元占比53.35%[120] - 公司获得外部授信规模952亿元，风险监管指标符合要求[123] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-9.59亿元，较上年-34.81亿元有所改善[33] - 经营活动产生的现金流量净额为-959.26百万元，较上年改善[45] - 经营活动产生的现金流量净额为-95.93亿元，主要因融出资金现金净流入增加21.42亿元及金融资产投资现金净流入增加87.08亿元[93][103] 业务资格与牌照 - 公司经营范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐等多项业务资格[12] - 公司于2018年12月获得中国证券业协会批准的场外期权业务二级交易商资格[13] - 公司于2018年7月获得中国证券业协会批准的私募基金子公司管理人资格[13] - 公司于2017年2月获得香港证监会批准的第4类（就证券提供意见）和第9类（提供资产管理）牌照[13] - 公司于2016年2月获得香港证监会批准的第1类（证券交易）和第6类（就机构融资提供意见）牌照[14] - 公司于2016年10月获得中国银行间市场交易商协会批准的非金融企业债务融资工具承销业务资格[13] - 公司于2016年3月获得中国保监会批准的受托管理保险资金资格[13] - 公司于2015年1月获得中国证监会批准的公开募集证券投资基金管理业务资格[13] - 公司于2012年5月获得中国证监会批准的融资融券业务资格[14] - 公司于2009年1月获得中国证监会批准的保荐业务资格[14] - 公司于2008年5月获得中国证监会批准的证券承销与保荐业务资格[14] 分支机构网络 - 公司拥有68家证券营业部 福建占比最高达34家[25] - 东兴证券在福建省拥有34家证券营业部[26][27] - 福建省营业部覆盖福州、南平、莆田、泉州、漳州、三明、永安、沙县、永春、长乐、石狮、厦门、晋江、宁德、龙海、惠安、邵武、将乐、龙岩、顺昌、德化、明溪、宁化、南靖等主要城市和县区[26][27] - 公司在北京设有1家证券营业部，位于朝阳区西大望路15号[27] - 福建省营业部联系电话均以0591、0595、0596、0598、0599等区号开头[26][27] - 北京营业部联系电话以010区号开头[27] - 营业场所多位于商业中心、金融大厦或综合楼内，如福州五一北路158号高景商贸中心、厦门鹭江道8号国际银行大厦等[26][27] - 部分营业部设有多层办公区域，如漳州南昌中路营业部拥有B501-B506室及B701-B706室多个单元[26] - 泉州丰泽街营业部位于南益集团大厦首层101单元及23层[27] - 福州地区营业部数量最多，包括五一北路、学军路、江厝路、福清一拂路、五四路、五一中路、斗西路、杨桥中路等多个营业网点[26][27] - 三明地区设有列东街、崇宁路以及永安、沙县、明溪、宁化等县级营业部[26][27] - 公司在全国拥有68家证券营业部，覆盖北京、广东、广西、河北、河南、湖北、湖南、安徽、浙江、重庆、江苏、江西、辽宁、山东、山西、陕西、上海、四川、天津、新疆等20个省级行政区[28][29] - 公司全资子公司东兴期货设有1家分公司（上海分公司）和5家期货营业部分布于北京、福州、烟台、南宁、昆明[30] - 公司在新疆维吾尔自治区设有3家证券营业部分布于昌吉、库尔勒和奎屯[29] - 公司在广东省设有4家证券营业部分布于广州、深圳、江门和佛山[28] - 公司在浙江省设有2家证券营业部分布于杭州和宁波[28] - 公司在四川省设有2家证券营业部分布于成都市区和都江堰市[29] - 公司在山东省设有2家证券营业部分布于济南和烟台[29] - 2018年新设5家分公司和5家营业部，并获准在合肥、厦门、苏州设立3家分公司[183] 子公司表现 - 公司设立4家一级全资子公司 含期货/投资/资本/香港业务平台[21] - 东兴期货2018年总资产20.02亿元，净资产6.50亿元，营业收入1.19亿元，净利润4436.40万元[115] - 东兴投资2018年总资产10.23亿元，净资产9.67亿元，营业收入4035.15万元，净利润1229.95万元[116] - 东兴资本2018年总资产2.78亿元，净资产2.54亿元，营业收入2402.15万元，净利润211.14万元[116] - 东兴香港2018年总资产68.49亿元，净资产15.23亿元，营业收入1.25亿元，净利润2944.41万元[116] - 东兴香港总资产增至68.49亿元，全年营收1.25亿元，净利润2944.41万元，境外业务收入占比3.76%[55] - 公司合并17家结构化主体总资产达75.23亿元[117] 业务分部收入 - 经纪业务分部实现营业收入13.50亿元，占营业收入40.73%[61] - 自营业务分部实现营业收入5.03亿元，占营业收入15.17%[68] - 投资银行业务分部实现营业收入5.74亿元，占营业收入17.31%[72] - 资产管理业务收入占比17.32%，同比提高3.55个百分点；经纪业务收入占比40.73%，同比下降3.71个百分点[52] - 经纪业务收入同比下降16.25%，自营业务收入同比上升18.22%[59] - 投资银行业务收入同比下降18.81%，资产管理业务收入同比上升14.91%[59] - 自营业务收入占比15.17%（同比+3.46pct），资管业务占比17.32%（同比+3.57pct）[60] - 其他业务收入同比下降19.44%，营收占比降至9.47%[60] - 其他业务营业收入3.08亿元占公司营业收入9.29%[86] - 经纪业务收入13.50亿元，同比下降16.25%[96][98][100] - 自营业务收入5.03亿元，同比增长18.22%[96][98][100] - 投资银行业务收入5.74亿元，同比下降18.81%[96][98][100] - 资产管理业务收入5.74亿元，同比增长14.91%[96][98][100] 经纪业务 - 证券经纪业务净收入（含席位租赁）为5.59亿元，同比下降28.1%（2017年：7.77亿元）[62][63] - 股票基金代理买卖累计成交金额1.67万亿元，市场份额0.83%[62] - 沪深两市股票基金日均成交额4,139亿元，同比下滑17.64%[62] - 证券行业代理买卖业务净收入623.42亿元，同比减少24.06%[62] - 证券经纪业务收入占比持续下降[125] 信用业务 - 信用业务收入11.93亿元，其中融资融券利息收入6.35亿元，股票质押利息收入5.57亿元[65] - 融资融券余额70.89亿元（同比下降25.6%），股票质押余额86.68亿元（同比上升7.4%）[65][66] - 全市场两融日均余额9,131.02亿元，同比下降2.49%[65] 投资银行业务 - 2018年A股市场股权融资总额1.16万亿元同比下降27.68%[73] - A股IPO发行数量105家同比下降76.03%募集金额1378.15亿元同比下降40.11%[73] - A股再融资发行数量366家同比下降35.9%融资金额1.02万亿元同比下降25.59%[73] - 公司IPO承销金额8.36亿元同比下降79.79%承销收入4652.76万元同比下降65.53%[75] - A股增发承销金额63.85亿元同比下降42.53%承销收入12171.44万元同比下降17.58%[75] - 公司债承销金额108.37亿元同比上升9.88%承销收入7636.05万元同比下降14.67%[77] - 企业债承销金额14.5亿元同比下降75.79%承销收入944.34万元同比下降83.91%[77] - 金融债承销金额41.03亿元同比下降43.01%承销收入9079.15万元同比上升715.58%[77] - 2018年债券发行总规模22.75万亿元同比增加10.07%信用债券发行11.45万亿元同比增加26.96%[76] - 财务顾问净收入1.76亿元其中上市公司并购重组业务收入3456.6万元新三板业务收入2812.79万元[79][80] 资产管理业务 - 证券行业受托管理资金本金总额同比下降18.27%至14.11万亿元，资产管理业务净收入同比下降11.35%至275亿元[82] - 公司资产管理业务净收入4.77亿元与上年基本持平，资产管理受托规模1068.58亿元，其中资产证券化业务管理规模230.24亿元同比增长569.3%[82] - 集合资产管理规模214.63亿元同比下降24.5%，净收入2.5亿元同比下降33.1%；单一资产管理规模623.71亿元同比下降29.1%，净收入1.12亿元同比增长10.2%[83] - 专项