收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长19.88%至39.73亿元[44] - 归属于母公司股东的净利润同比增长21.10%至12.21亿元[44] - 净利润12.21亿元，同比增长21.13%[111][115] - 营业收入39.73亿元，同比增长19.88%；净利润12.21亿元，同比增长21.10%[74] - 第四季度营业收入达11.63亿元，为全年最高季度收入[49] - 基本每股收益同比增长21.04%至0.443元/股[46] - 加权平均净资产收益率增加0.97个百分点至6.16%[46] - 2019年合并报表归属于母公司股东的净利润为1,220,698,859.37元[181] - 2018年合并报表归属于母公司股东的净利润为1,008,047,034.40元[181] - 2017年合并报表归属于母公司股东的净利润为1,309,249,598.89元[181] - 公司2017-2019年归母净利润分别为13.09亿元、10.08亿元、12.21亿元[145] 成本和费用（同比环比） - 营业成本25.73亿元，同比增长21.17%[111][113] - 业务及管理费20.73亿元，同比增长9.54%[113][122] - 信用减值损失新增4.67亿元，主要因新准则下计提资产减值准备[57] 各业务线表现 - 财富管理业务收入15.21亿元，占比38.29%，同比增长12.70%[76][78] - 自营业务收入6.99亿元，占比17.59%，同比增长38.97%[76][77] - 投资银行业务收入7.86亿元，占比19.79%，同比增长37.06%[76][77] - 资产管理业务收入7.89亿元，占比19.87%，同比增长37.53%[76][77] - 投资银行业务净收入9.75亿元，较2018年增长69.98%[67] - 资产管理业务净收入4.35亿元[68] - 经纪业务净收入6.54亿元，同比增长15.10%[68] - 自营业务分部2019年实现营业收入6.99亿元，占公司营业收入17.59%[86] - 股权融资业务承销金额2019年达152.53亿元，同比增长40.09%，承销收入4.79亿元，增长184.60%[93] - IPO承销金额2019年67.43亿元，同比增长706.58%，承销收入4.14亿元，增长789.04%[93] - 公司债承销金额2019年239.83亿元，同比增长121.31%，承销收入1.31亿元，增长72.13%[96] - 金融债承销金额2019年158.01亿元，同比增长285.11%[96] - 债券融资业务总承销金额405.84亿元，同比增长147.61%[96] - 公司财务顾问净收入2.3亿元，行业排名第11位[98] - 新三板业务累计融资1.87亿元，督导挂牌公司105家[99] - 资产管理业务营业收入7.89亿元，占公司总营收19.87%[100] - 公司资管受托规模994.13亿元，其中资产证券化业务规模282.11亿元（同比增长22.52%）[101] - 公募基金管理规模105.86亿元，较上年增长41.81%[104] - 东兴香港港股托管市值139.14亿港元，美元债发行规模4亿美元[110] - 另类投资子公司累计投资规模9.25亿元，涉及13个股权项目[107] - 股票基金代理买卖成交金额2.21万亿元，市场份额0.8078%；经纪业务净收入6.48亿元[79][81] - 融资融券本金余额124.50亿元，利息收入7.36亿元；股票质押余额53.73亿元，利息收入4.41亿元[83][84] - 两融余额124.50亿元，较2018年末增长75.62%[68] 资产和负债变化 - 融出资金大幅增长70.49%至127.72亿元，主要因业务规模增加[56] - 衍生金融资产下降90.33%至775万元，主要系场外期权业务减少[56] - 买入返售金融资产下降43.39%至51.83亿元，主要因股票质押业务减少[56] - 应付短期融资款激增498.36%至65.93亿元，主要系新增融资所致[56] - 代理买卖证券款增长43.95%至107.03亿元，主要因客户资金增长[56] - 公司总资产775.44亿元，较上年增加25.26亿元，增幅3.37%[74] - 净资产203.29亿元，较上年增加6.52亿元，增幅3.31%[74] - 融出资金同比大幅增长70.49%，达到1,277,210.13万元，占总资产比例16.47%[125] - 买入返售金融资产同比下降43.39%，至518,337.64万元[125] - 应付短期融资款同比激增498.36%，达到659,344.55万元[127] - 代理买卖证券款同比增长43.95%，达到1,070,264.70万元[128] - 公司总资产775.44亿元，同比增长3.37%[129] - 融出资金年末余额较2018年增加52.81亿元[129] - 货币资金余额较2018年末增加19.99亿元[129] - 买入返售金融资产年末余额较2018年末减少39.72亿元[129] - 公司2019年末货币资金和结算备付金占总资产比率为17.44%[130] - 公司2019年末金融资产占总资产比率为55.86%[130] - 公司2019年末自有资产负债率为69.59%，较2018年末下降1.30个百分点[130] - 公司2019年末负债总额572.15亿元，较2018年末增加18.74亿元（增幅3.39%）[131] - 公司代理买卖证券款较2018年末增加32.67亿元[131] - 公司应付短期融资款年末余额较2018年增加54.92亿元[131] - 公司2019年末应付债券余额241.88亿元，占自有负债52.00%[142] - 货币资金同比增长23.48%，达到1,051,243.18万元，占总资产比例13.56%[125] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正至2.71亿元[44] - 经营活动现金流量净额由负转正至2.71亿元[111][113] - 公司筹资活动产生的现金流量净额同比增长15.83%，达到152,468.22万元[124] 关键财务指标 - 净资本为166.20亿元，净资本/净资产比率为83.08%[46] - 风险覆盖率为225.53%，资本杠杆率为26.99%[46] - 本报告期末净资本为166.20亿元人民币，上年度末净资本为169.09亿元人民币，减少约2.89亿元人民币[18] - 公司2019年净资产为203.29亿元人民币[145] - 公司获得外部授信规模约886亿元人民币[145] - 公司2017-2019年净资产分别为192.53亿元、196.77亿元、203.29亿元[145] 业务资格获取 - 公司于2019年12月取得标准债券远期交易业务资格[18] - 公司于2019年11月取得信用风险缓释工具一般交易商资格[18] - 公司于2018年12月取得场外期权业务二级交易商资格[18] - 公司于2016年10月取得非金融企业债务融资工具承销业务资格[20] - 公司于2012年5月取得融资融券业务资格[20] - 公司于2008年5月取得证券承销与保荐、财务顾问、证券投资咨询及证券经纪业务资格[20] - 公司于2007年6月取得交易结算资金第三方存管资格[20] 营业网点分布 - 截至2019年12月31日，公司证券营业部总数为70家[37] - 福建省内营业部数量为34家，占总数的48.6%[37] - 北京市营业部数量为4家，占总数的5.7%[37] - 上海市营业部数量为3家，占总数的4.3%[37] - 广东省营业部数量为4家，占总数的5.7%[37] - 新疆维吾尔自治区营业部数量为4家，占总数的5.7%[37] - 江苏、浙江、四川、山东、辽宁五省各设2家营业部，合计占比14.3%[37] - 天津、重庆、广西、江西、湖北、湖南、安徽、河南、山西、河北、陕西十一省市各设1家营业部，合计占比15.7%[37] - 东兴证券股份有限公司在全国拥有至少31家证券营业部，覆盖福建、北京、广东等16个省级行政区[39][40] - 公司营业网点分布广泛，包括4家位于北京，4家位于广东，3家位于福建，2家位于上海、四川、辽宁、山东、新疆和浙江[39][40] - 新疆地区设有3家营业部分别位于昌吉、库尔勒和奎屯市[40] - 北京营业部分布在西大望路、北四环中路、复兴路和知春路4个不同地点[39] - 广东地区营业部覆盖广州、深圳、江门和佛山4个城市[39] - 上海设有3家营业部分别位于虹口区广灵二路、肇嘉浜路和陆家嘴自贸区[40] - 福建营业部分布在漳州南靖县和台商投资区2个地点[39] - 浙江地区在杭州和宁波各设有1家营业部[40] - 四川成都设有2家营业部分别位于二环路南二段和都江堰市[40] - 山东地区在济南和烟台各设有1家营业部[40] 子公司信息 - 截至2019年底拥有4家一级全资子公司，注册资本合计45.18亿元[33] - 东兴期货注册资本5.18亿元[33] - 东兴投资注册资本20亿元[33] - 东兴香港注册资本14.999994亿港币[34] - 公司境外资产62.08亿元，占总资产比例8.01%[63] 股东信息 - 控股股东中国东方2019年总资产11315.79亿元，净资产1304.30亿元，营业收入1039.31亿元[64] 分红信息 - 公司2019年度拟每10股派发现金红利1.40元（含税），总现金分红金额为386,114,491.98元，占归属于母公司所有者净利润的31.63%[7] - 2019年现金分红总额为386,114,491.98元，占合并报表归属于母公司股东净利润的31.63%[181] - 2018年现金分红总额为303,375,672.27元，占合并报表归属于母公司股东净利润的30.10%[178][181] - 2017年现金分红总额为413,694,098.55元，占合并报表归属于母公司股东净利润的31.60%[181] - 截至2019年末公司期末可供分配利润为3,119,759,413.91元[181] - 公司总股本为2,757,960,657股[7][178][181] - 2019年度拟每10股派发现金红利1.40元（含税）[181] 资本金变化 - 公司注册资本为27.58亿元人民币，与上年度末保持一致[18] - 公司2008年开业时注册资本为15.04亿元人民币[27] - 2011年增资扩股后注册资本由15.04亿元增加至20.04亿元，增幅33.2%[28] - 2015年首次公开发行5亿股A股，发行价9.18元/股，募集资金45.9亿元[29] - 2015年IPO后总股本由20.04亿股增至25.04亿股[29] - 2016年非公开发行2.54亿股A股，发行价18.81元/股，募集资金47.77亿元[30] - 2016年非公开发行后总股本增至27.58亿股[30] - 截至2019年12月31日，公司总股本为2,757,960,657股[7] 风险管理 - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险，与上一年度无重大变化[9][10] - 公司面临市场风险包括权益类及其他以公允价值计量的金融资产价格风险、利率风险、商品价格风险和汇率风险[158] - 公司通过风险敞口限额机制、止盈止损机制和VaR值管理控制市场风险[158] - 公司使用股指期货、国债期货、期权等衍生金融工具进行市场风险对冲[158] - 信用风险主要来自信用业务含融资融券和股票质押、债权投资违约风险和交易对手违约风险[159] - 公司通过内部信用评级、征信、授信审核标准控制信用业务风险[159] - 公司建立流动性风险限额和预警体系设定流动性风险限额并监控执行情况[161] - 公司建立优质流动性储备池保持流动性储备资产监测变现能力[161] - 操作风险分布于公司各部门各子公司各岗位及各条职能线或业务线流程[162] - 公司通过重要岗位双人双职双责方法防范操作风险[162] - 公司通过内控手册梳理更新完善操作风险及控制评估[163] - 公司建立了由四个层级组成的合规管理组织体系[164] - 公司洗钱风险管理覆盖所有境内外分支机构及相关附属机构[166] - 公司全年未发生重大声誉风险事件[167] - 公司风险控制指标动态监控系统实现自动预警[168] - 公司采用借入长期次级债、增资配股等多种渠道补足净资本[169] - 公司实施年度压力测试、协会统一测试和季度压力测试[170] - 公司风险管理架构包含四个层级确保全覆盖[172] - 公司建立风险偏好及容忍度体系并拟订执行方案[173] - 2019年合规风控投入总额约为12,784.70万元[175] - 公司2019年信息技术投入总额为217.08百万元[176] 会计准则变更影响 - 融出资金因预期信用损失重新计量减少2433.88万元，新账面价值为74.67亿元[192] - 买入返售金融资产减值准备增加2.97亿元，新账面价值降至88.58亿元[192][197] - 应收款项减值增加690.34万元，新账面价值调整为2.47亿元[192][197] - 债权投资因预期信用损失计提632.40万元减值准备[192][197] - 其他债权投资新增预期信用损失准备9570.95万元[197] - 交易性金融资产重分类后新增188.59亿元，主要来自原可供出售金融资产转入[192] - 可供出售金融资产（29.12亿元）全额重分类至交易性金融资产等科目[192] - 递延所得税资产因预期信用损失调整增加7411.61万元[194] - 未分配利润因准则调整增加8.06亿元（从-41.53亿增至-33.47亿）[194] - 整体减值准备总额增加4.42亿元，新准则下信用损失准备达8.00亿元[197] - 持有至到期投资减少8.703亿元[200] - 长期股权投资为1.673亿元[200] - 投资性房地产为3136万元[200] - 固定资产为1.815亿元[200] - 无形资产为2523万元[200] - 商誉保持2000万元[200] - 递延所得税资产增加7411万元至7.045亿元[200] - 其他资产减少1165万元至12.113亿元[200] - 资产总计减少2.722亿元至747.451亿元[200] - 交易性金融资产当期变动对利润影响金额为10.84亿元[53] - 其他债权投资当期变动对利润影响金额为11.57亿元[53] - 投资收益下降73.74%至5.87亿元，主要受新金融工具准则及自营收益减少影响[57] - 公允价值变动收益大幅增长198.02%至4.98亿元，主要因金融资产公允价值变动[57] 其他财务数据 - 营业外收入激增823.32%至6695万元，主要系非经营性收入增加[57] - 公司受限资产期末账面价值合计107.93亿元[133][134] - 公司2019年新增对外股权投资660万元[135] - 公司合并结构化主体2019年末总资产69.85亿元[140] - 公司注册资本和净资本数据适用但未在提供内容中披露具体数值[17] 审计意见 - 德勤华永会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[6] 行业对比数据 - 沪深股基累计成交金额达136.58万亿元，同比增加35.80%[61] - 证券行业2019年累计营业收入3604.83亿元，同比增长35.37%[62] - 证券行业2019年净利润1230.95亿元，同比增长84.77%[62] - 证券公司总资产7.26万亿元，同比增长15.97%，净资产2.02万亿元，同比增长6.88%[62] - 证券行业2019年平均每家证券公司总资产545.86亿元、净资产151.88亿元[147] - 前10大证券公司2019年营业收入占全行业41.82%[147] - 前10大证券公司2019年净利润占全行业52.95%[147] - 净利润行业集中度同比下降近18个百分点[147] - 证券行业2019年权益类投资账面价值同比增长56.02%，固定收益类同比增长22.38%[86] - 上证综指2019年上涨22.30%，深证成指上涨