财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2020年营业收入为56.87亿元人民币，同比增长27.10%[39] - 2020年归属于母公司净利润为15.40亿元人民币，同比增长26.13%[39] - 公司股东净利润为15.39亿元人民币，同比增长31.12%[40] - 公司营业收入56.87亿元，同比增长27.1%；净利润15.4亿元，同比增长26.08%[99] - 营业收入56.87亿元同比增长27.10%归母净利润15.40亿元同比增长26.13%[102] - 2019年调整后营业收入为44.75亿元人民币，2018年调整后为36.04亿元人民币[39] - 2019年调整后归属于母公司净利润为12.21亿元人民币，2018年调整后为10.08亿元人民币[39] - 2019年度营业收入重述后为4,474,704,697.42元，较重述前增加501,315,325.68元[161] - 2018年度营业收入重述后为3,603,807,316.56元，较重述前增加289,310,548.18元[161] - 2019年度其他业务收入重述后为506,180,395.93元，较重述前增加501,315,325.68元[161] - 2018年度其他业务收入重述后为291,754,517.41元，较重述前增加289,310,548.18元[161] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 业务及管理费23.06亿元同比增长11.21%主要因职工薪酬增长[107] - 信用减值损失增长40.59%至6.56亿元，主要因金融资产计提信用减值损失增加所致[51] - 所得税费用增长75.1%至4.05亿元，主要因应税收入增加所致[51] 各条业务线表现：财富管理业务 - 财富管理业务收入19.77亿元同比增长29.95%毛利率16.62%下降3.41个百分点[103][105] - 证券经纪业务净收入8.97亿元，同比增长38.42%[70] - 代销金融产品收入4,692.96万元，同比增长645.10%[70] - 金融产品销售实现重大突破同比增长645.10%[59] - 公司股票基金代理买卖累计成交金额同比增长45.25%[59] - 股票基金代理买卖累计成交金额32,051.19亿元，同比增长45.25%[70] 各条业务线表现：自营业务 - 自营业务收入同比增长95.89%，占营业收入24.07%[67] - 自营业务收入13.69亿元同比增长95.89%毛利率75.58%下降3.79个百分点[103][105] - 自营业务分部营业收入13.69亿元，占公司营业收入24.07%[76] - 投资收益大幅增长214.65%至18.46亿元，主要因处置金融工具收益增加所致[50] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入同比增长39.96%，占营业收入19.35%[67] - 投资银行业务收入11.00亿元同比增长39.96%毛利率41.41%上升6.32个百分点[103][105] - 投资银行业务分部营业收入11.00亿元，占公司营业收入19.35%[80] - 公司投资银行业务净收入12.84亿元较2019年增长31.72%[59] - 首次公开发行承销金额94.49亿元同比增长40.13%[83] - 再融资发行承销金额109.25亿元同比增长28.38%[83] - 首次公开发行承销收入69005.01万元同比增长66.82%[83] - 再融资发行承销收入12659.38万元同比增长94.25%[83] - 公司债承销金额303.49亿元同比增长26.54%[86] - 金融债承销金额137.12亿元同比下降13.22%[86] - 公司债承销收入24975.53万元同比增长90.02%[86] - 财务顾问净收入13562.53万元同比下降41.01%[89] - 新三板公司股份发行融资0.62亿元[88] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务收入同比下降33.12%，占营业收入9.28%[67] - 资产管理业务营业收入5.28亿元占比9.28%[90] - 资产管理业务收入5.28亿元同比下降33.12%毛利率49.19%下降14.17个百分点[103][105] - 公司资产管理业务净收入2.21亿元，年末资产管理受托规模600.42亿元[91] - 公司集合资产管理规模177.55亿元，净收入1.93亿元；单一资产管理规模146.76亿元，净收入1948.38万元；专项资产管理规模276.11亿元，净收入880.76万元[92] 各条业务线表现：信用业务 - 公司信用业务收入12.14亿元，融资融券本金余额171.46亿元，同比增长37.72%[72] - 融资融券利息收入10.41亿元，同比增长41.48%，两融维持担保比例256.27%[72] - 股票质押业务余额24.13亿元，利息收入1.72亿元，质押业务维持担保比例145.12%[73] - 融资融券业务息费收入市场占有率1.179%[75] 各条业务线表现：其他业务 - 其他业务分部营业收入7.13亿元，占公司营业收入12.53%[94] - 东兴期货2020年总资产63.65亿元，营业收入8.66亿元，净利润3034.4万元[121] - 东兴投资2020年总资产14.1亿元，营业收入8780.47万元，净利润330.05万元[121] - 东兴资本2020年营业收入8409.18万元，净利润2551.37万元[121] - 东兴香港2020年总资产42.79亿元，净亏损1.53亿元[122] - 东兴基金2020年营业收入680.94万元，净利润311.82万元[122] - 东兴期货金融期货成交量同比增长200.24%，成交金额同比增长231.03%[95] - 东兴投资累计投资规模12.9亿元，其中科创板跟投项目5个投资规模1.97亿元[96] - 东兴基金非货币基金管理规模41.28亿元，较上年末增长129.08%[93] 各地区表现 - 福建省证券营业部数量最多为34家[30] - 北京证券营业部数量为5家[30] - 上海证券营业部数量为3家[30] - 广东证券营业部数量为3家[30] - 新疆证券营业部数量为4家[30] - 山东证券营业部数量为3家[30] - 江苏证券营业部数量为2家[30] - 浙江证券营业部数量为2家[30] - 东兴证券股份有限公司在福建省拥有24家证券营业部[32][33] - 东兴证券股份有限公司在北京设有5家证券营业部[33] - 东兴证券股份有限公司在上海设有3家证券营业部[33] - 东兴证券股份有限公司在广东设有3家证券营业部[33] - 东兴证券股份有限公司在江苏设有1家证券营业部[33] - 东兴证券股份有限公司在天津设有1家证券营业部[33] - 公司证券营业部网络覆盖福建、北京、上海、广东、江苏、天津等主要省市[32][33] - 福建地区营业部数量占比达到约65%（24/37）[32][33] - 北京地区营业部数量占比约14%（5/37）[33] - 上海地区营业部数量占比约8%（3/37）[33] - 公司证券营业部数量达64家，覆盖江苏、浙江、四川等20个省级行政区[34][35] - 新设重庆万州、北京金融大街及青岛深圳路3家证券营业部于2020年完成开业[35] - 全资子公司东兴期货设有1家分公司和5家期货营业部，分布在北京等5个城市[36] - 截至2020年12月31日公司共设有17家分公司[29][30] - 公司拥有72家证券营业部[30] 管理层讨论和指引 - 公司以"大投行、大资管、大财富"为基本战略，致力于发展成为国内大中型综合性券商[133] - 公司计划通过定增等多种方式补充资本，提升资本实力和综合竞争力[134] - 公司加快财富管理转型，在竞争方式、业务模式、人才结构等多方面进行转变与升级[134] - 公司进一步加大金融科技投入，加强数据治理工作，完善大数据中心及IT基础设施建设[135] - 公司实施业务体系的智能化运营，开展产品及客户服务模式创新，打造信息共享平台[135] - 公司持续完善全面风险管理体系，建立风险控制的动态调整机制[135] - 公司加强对重点行业、重点项目、重点客户的风险分析、风险预警及风险化解处置[136] - 公司持续推进和实施全面布局、分层落实的人才培养计划，构建多层次员工培养发展体系[136] 风险管理和控制 - 公司提示面临市场风险、信用风险、操作风险及流动性风险等主要经营风险[6] - 公司面临的市场风险主要包括权益类资产价格风险、利率风险、商品价格风险和汇率风险[138] - 公司通过风险敞口限额机制、止盈止损机制及衍生金融工具对冲市场风险[138] - 公司通过逐日盯市监控客户维持担保比例等指标以控制信用业务风险[139] - 公司建立内部信用评价机制并采取分散化投资策略管理债券违约风险[139] - 通过交易对手黑白名单和授信制度设定单一交易对手限额控制违约风险[140] - 公司设定流动性风险限额并建立预警体系监控现金流异常情况[140] - 建立优质流动性储备池保持一定数量流动资产以弥补现金流缺口[140] - 通过重要岗位双人双职和严格权限管理防范操作风险[141] - 构建四个层级的合规管理组织体系全面防范合规风险[142] - 按照风险为本方法配置资源持续识别洗钱风险[143] - 公司2020年全年未发生重大声誉风险事件[144] - 建立风险控制指标动态监控系统实现自动预警和精准计量[145] - 公司实施年度及季度综合压力测试覆盖自营投资和融资类业务[147] - 风险控制指标符合监管要求且保有安全边际[148] - 建立四层级风险管理架构覆盖所有业务和子公司[149][150] - 2020年合规风控投入总额约108.4263百万元占上一年度母公司营业收入3.18%[151] 资产和负债变化 - 资产总额达到863.75亿元人民币，同比增长11.39%[40] - 负债总额为651.90亿元人民币，同比增长13.94%[40] - 公司总资产863.75亿元，较2019年末增长11.39%[63] - 公司净资产211.85亿元，较2019年末增长4.21%[63] - 公司总资产为863.75亿元，较2019年末增加88.31亿元，增幅11.39%[113] - 自有资产负债率69.93%，较2019年末上升0.34个百分点[114] - 交易性金融资产期末余额179.17亿元人民币，当期变动34.59亿元[48] - 货币资金增长30%至136.66亿元，主要因客户资金增长所致[50] - 融出资金增长36.74%至174.65亿元，主要因业务规模增加所致[50] - 衍生金融资产激增1,874.85%至1.53亿元，主要因权益类收益互换业务增加所致[50] - 买入返售金融资产下降67.64%至16.77亿元，主要因股票质押业务减少所致[50] - 拆入资金激增1,879.56%至10.14亿元，主要因转融通融入款项增加所致[50] - 代理买卖证券款增长48.78%至159.23亿元，主要因客户资金增长所致[50] - 货币资金期末余额136.66亿元，较上期增加31.54亿元，增幅30.00%[111][113] - 融出资金期末余额174.65亿元，较上期增加46.93亿元，增幅36.74%[111][113] - 买入返售金融资产期末余额16.77亿元，较上期减少35.06亿元，降幅67.64%[111][113] - 存出保证金期末余额30.09亿元，较上期增加21.59亿元，增幅253.88%[111][113] - 代理买卖证券款期末余额159.23亿元，较上期增加52.21亿元，增幅48.78%[112][115] - 交易性金融负债期末余额17.43亿元，较上期增加17.02亿元，增幅4,156.34%[112][115] - 长期股权投资期末余额3.24亿元，较上期增加1.03亿元，增幅46.63%[112][118] - 其他债权投资期末余额240.94亿元，较上期增加19.05亿元，增幅8.59%[112] - 2020年末自有负债492.67亿元，其中应付债券占比52.56%达258.94亿元[125] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至53.33亿元人民币，同比飙升1869.21%[40] - 经营活动现金流量净额激增1,869.21%至53.33亿元，主要因回购业务及代理买卖证券现金净增加额增加所致[51] - 经营活动产生的现金流量净额53.33亿元，同比增长1869.21%[99] - 经营活动现金流量净额53.33亿元同比大幅增长1869.21%[108][109] - 筹资活动现金流入435.79亿元同比增长102.54%流出448.39亿元同比增长124.29%[109] - 现金及现金等价物净增加38.78亿元同比增长100.19%[109] 资本和股本结构 - 公司总股本为2,757,960,657股[4] - 公司注册资本保持稳定为2,757,960,657.00元[11] - 公司2020年末净资本为17,864,109,080.41元，较上年度末16,636,223,429.31元增长7.38%[11] - 净资本达到178.64亿元人民币，较上年末增长7.38%[43] - 风险覆盖率为277.78%，较上年末216.58%显著提升[43] - 公司净资本为人民币178.64亿元[148] - 公司2007年设立时注册资本为15.04亿元人民币[22] - 2011年增资扩股后注册资本由15.04亿元增至20.04亿元[22] - 2015年首次公开发行5亿股A股 发行价9.18元/股 募集资金45.9亿元[23] - 2016年非公开发行2.54亿股A股 发行价18.81元/股 募集资金47.77亿元[25] - 东兴期货注册资本5.18亿元人民币[28] - 东兴投资注册资本20亿元人民币[28] - 东兴资本注册资本5亿元人民币[28] - 东兴香港注册资本14.999994亿港币[28] - 东兴基金注册资本2亿元人民币[28] 分红和股东回报 - 公司2020年度拟每10股派发现金红利1.70元（含税），总分配现金红利468,853,311.69元，占归属于母公司股东净利润的30.45%[4] - 2020年现金分红总额468.8533百万元占归属于上市公司股东净利润30.45%[154] - 2019年现金分红386.1145百万元占归属于上市公司股东净利润31.63%[152] - 2018年现金分红303.3757百万元占归属于上市公司股东净利润30.10%[152] - 公司2020年度拟派发现金红利总额468,853,311.69元，占合并报表归属于母公司股东净利润比例30.45%[156] - 公司以总股本2,757,960,657股为基数，每10股派发现金红利1.70元（含税）[156] - 公司承诺2021-2023年实施分红规划[158] 资格和牌照获取 - 公司于2021年1月取得非金融企业债务融资工具主承销业务资格[12] - 公司于2020年10月获得深交所质押式报价回购交易权限[12] - 公司于2020年10月获得中国外汇交易中心实时承接利率互换交易资格[12] - 公司于2020年4月获得深交所上市公司股权激励行权融资业务试点资格[12] - 公司于2020年3月获得中国证监会公开募集证券投资基金管理及基金销售业务资格[12] - 公司于2020年3月获得中国外汇交易中心利率期权业务资格[12] - 公司于2019年12月获得中国外汇交易中心标准债券远期交易资格[12] - 公司于2019年11月成为中国银行间市场交易商协会信用风险缓释工具一般交易商[12] - 公司于2018年12月获得中国证券业协会场外期权业务二级交易商资格[12] - 公司于2016年2月获得香港证监会第1类（证券交易）牌照[14] - 公司基金子公司东兴基金于2020年9月29日取得经营许可证并正式开业[198] 诉讼和仲裁事项 - 公司无重大诉讼仲裁事项[165] - 公司涉及"14吉粮债"证券虚假陈述责任纠纷案诉讼涉及金额3000万元人民币[169] - "14吉粮债"案中公司获判对吉粮收储享有破产债权本金3000万元及利息5769982元人民币[169] - "14吉粮债"案经调解后部分债权转让给中信华南剩余债权由公司申报破产债权[169] - 公司代表"16中弘01"债券持有人提起债券违约纠纷仲裁涉及金额2.5亿元人民币[170] -