报告基本信息 - 报告期为2022年度1 - 6月，报告期末为2022年6月30日[9] - 本半年度报告未经审计[2] - 报告期内公司半年报无需审计[124] 公司人员信息 - 公司负责人为魏庆华，主管会计工作负责人为张芳，会计机构负责人为郝洁[2] - 公司法定代表人为魏庆华，总经理为张涛[10] - 2022年5月12日，张威辞去公司监事及履职尽职监督委员会委员职务[115] - 张威先生因工作变动辞去公司监事及履职尽职监督委员会委员职务[152] 公司注册资本与净资本情况 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为3,232,445,520.00元[11] - 公司净资本本报告期末为20,272,130,203.22元，上年度末为21,751,669,087.73元[11] - 本报告期末净资本202.72亿元，上年度末217.52亿元[21] 公司风险提示与管理 - 公司面临法律合规、市场、信用、操作、流动性、声誉等风险，与上一年度所提示风险因素无重大变化[4] - 公司面临市场风险、信用风险、流动性风险等主要风险类型[93] - 公司建立流动性风险限额和预警体系等多种机制管理流动性风险[98] - 公司通过多种手段管理操作风险，确保总体操作风险可控[100] - 公司制定完备合规管理制度，建立合规管理组织体系防范合规风险[101] - 公司全面贯彻落实要求，建立健全洗钱风险管理体系[103] - 报告期内公司开展声誉风险管理，未发生重大声誉风险事件[104] - 公司建设风险控制指标动态监控系统，实现T + 1日动态监控和自动预警[105] - 公司建立净资本补足机制，指标突破预警值时多种渠道补足净资本[106] - 公司建立压力测试机制，报告期内多次实施综合和专项压力测试[107] - 2022年上半年公司主要风险控制指标状况良好，均持续达标[108] - 公司优化完善风险管理体系，搭建多层次风险管理组织架构[109] - 公司搭建四个层级的风险管理架构，将子公司风险管理纳入全面体系[110] - 公司建立以《全面风险管理制度》为基本制度的风险管理制度体系[111] - 公司建立全面风险识别和分析体系，对各类风险进行动态监控与预警[112] 公司业务资格获取情况 - 公司于2021年11月取得北京证券交易所会员资格[12] - 公司于2021年8月获得作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格[12] - 公司于2021年6月获批基金投资顾问业务试点资格[12] - 公司于2021年5月取得银行间现券做市业务资格[12] - 公司于2021年1月成为合格境外投资者并获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格[12] - 公司于2020年10月获得质押式报价回购交易权限和实时承接利率互换交易资格[12] - 公司于2020年4月开展上市公司股权激励行权融资业务试点[12] - 公司于2020年3月获得利率期权业务资格和公开募集证券投资基金管理、基金销售资格[12] - 公司于2019年12月获得标准债券远期交易资格[12] - 公司于2019年11月成为信用风险缓释工具一般交易商[12] 公司财务关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入17.83亿元，上年同期25.79亿元，同比减少30.89%[19] - 本报告期归属于母公司股东的净利润2.73亿元，上年同期7.31亿元，同比减少62.59%[19] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额77.49亿元，上年同期36.39亿元，同比增加112.95%[19] - 本报告期末资产总额1029.03亿元，上年度末989.65亿元，同比增加3.98%[19] - 本报告期末负债总额767.80亿元，上年度末722.72亿元，同比增加6.24%[19] - 本报告期基本每股收益0.085元/股，上年同期0.265元/股，同比减少67.92%[20] - 非经常性损益合计1152.67万元，包括非流动资产处置损益2.70万元、政府补助687.25万元等[23] - 公司将部分金融工具相关非经常性损益项目界定为经常性损益项目[23] - 存出保证金为35.52亿元，较2021年同期24.78亿元增加43.35%，主要因子公司期货业务履约保证金增加[26] - 买入返售金融资产为30.13亿元，较2021年同期8.53亿元增加253.23%，主要因债券质押式回购业务增加[26] - 利息净收入为6.42亿元，较2021年同期4.53亿元增加41.69%，主要因其他债权投资利息收入增加[26] - 投资收益为0.29亿元，较2021年同期5.01亿元减少94.15%，主要因金融工具投资收益减少[26] - 经营活动产生的现金流量净额为77.49亿元，较2021年同期36.39亿元增加112.95%，主要因购置或处置交易性金融资产净减少额增加[27] - 投资活动产生的现金流量净额为 -68.13亿元，较2021年同期35.39亿元变动，主要因购置或处置债权投资等支付的现金净额增加[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -19.73亿元，较2021年同期 -62.10亿元变动，主要因偿还债务支付的现金减少[27] - 所得税费用为0.49亿元，较2021年同期1.39亿元减少64.78%，主要因应税收入减少[27] - 截至2022年6月30日，公司总资产1,029.03亿元，较2021年末增加39.38亿元，增幅为3.98%[41] - 截至2022年6月30日，公司净资产261.23亿元，较2021年末减少5.70亿元，降幅为2.14%[41] - 2022年上半年公司实现营业收入17.83亿元，同比下降30.89%[41] - 2022年上半年公司实现归属于母公司股东的净利润2.73亿元，同比下降62.59%[41] - 2022年上半年公司营业收入17.83亿元，较上年同期减少7.97亿元，同比下降30.89%；营业成本14.66亿元，较上年同期减少2.46亿元，同比下降14.35%；营业利润3.17亿元，较上年同期减少5.51亿元，同比下降63.50%；净利润2.73亿元，较上年同期减少4.57亿元，同比下降62.62%[72] - 2022年上半年经营活动产生的现金流量净额77.49亿元，较上年同期增加41.10亿元，同比增长112.95%[72] - 营业收入减少主要因为投资收益及公允价值变动损益较上年同期减少7.63亿元；其他业务收入较上年同期减少3.61亿元；利息净收入较上年同期增加1.89亿元；手续费及佣金净收入较上年同期增加1.31亿元[72] - 营业成本变动主要因为其他业务成本较上年同期减少3.59亿元；信用减值损失较上年同期增加0.64亿元；业务及管理费较上年同期增加0.48亿元[73] - 2022年上半年公司业务及管理费为10.65亿元，较2021年上半年升4.69%，主因职工薪酬增加[78] - 2022年上半年公司经营活动现金流入小计1531357.90万元，同比增82.68%；现金流出小计756468.65万元，同比增59.46%；现金流量净额774889.25万元，同比增112.95%[79] - 2022年上半年公司投资活动现金流入小计19895.71万元，同比降94.45%；现金流出小计701188.78万元，同比增14999.72%；现金流量净额 -681293.07万元[79] - 2022年上半年公司筹资活动现金流入小计744467.50万元，同比降25.74%；现金流出小计941814.94万元，同比降41.99%；现金流量净额 -197347.44万元[79] - 2022年上半年公司现金及现金等价物净增加额 -98623.40万元[79] - 经营活动现金流量净额变动主因购置或处置交易性金融资产净减少额较上年同期增加62.05亿元；回购业务资金净增加额较上年同期增加14.87亿元；拆入资金净增加额较上年同期减少38.50亿元[79] - 投资活动现金流量净额变动主因购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资支付的现金净额较上年同期增加[80] - 筹资活动现金流量净额变动主因偿还债务支付的现金较上年同期减少[80] - 截至2022年6月30日，公司总资产为1029.03亿元，较2021年末增加39.38亿元，增幅为3.98%[83] - 截至2022年6月30日，公司负债总额为767.80亿元，较2021年末增加45.08亿元，增幅为6.24%[84] - 公司自有资产负债率为68.33%，较2021年末增长2.19个百分点[83] - 货币资金期末余额较2021年末减少9.32亿元，降幅4.87%[81][83] - 存出保证金期末余额较2021年末增加10.74亿元，增幅43.35%[81][83] - 买入返售金融资产期末余额较2021年末增加21.60亿元，增幅253.23%[81][83] - 金融投资期末余额较2021年末增加22.91亿元[83] - 应付短期融资款年末余额较2021年末减少21.74亿元，降幅87.41%[81][84] - 拆入资金年末余额较2021年末减少20.58亿元，降幅97.55%[82][84] - 卖出回购金融资产款年末余额较2021年末增加63.16亿元，增幅38.52%[82][84] - 报告期末公司长期股权投资3.35亿元，较上年末减少0.60亿元，降幅15.18%[86] - 交易性金融资产期初余额221.57亿元，期末余额175.25亿元，当期变动-46.32亿元，对当期利润总额影响-6.04亿元[87] - 其他债权投资期初余额262.13亿元，期末余额319.01亿元，当期变动56.88亿元，对当期利润总额影响7.49亿元[87] - 流动比率从2.00降至1.72，降幅14.00%[168] - 速动比率从2.00降至1.72，降幅14.00%[168] - 资产负债率从66.14%增至68.33%，增加2.19个百分点[168] - 扣除非经常性损益后净利润从725,863,482.39元降至261,773,869.73元，降幅63.94%[168] - EBITDA全部债务比从0.03降至0.02，降幅33.33%[168] - 利息保障倍数从2.11降至1.43，降幅32.23%[168] - 现金利息保障倍数从5.57增至11.94，增幅114.36%[168] - EBITDA利息保障倍数从2.26降至1.63，降幅27.88%[169] - 公司期末资产总计102,903,041,615.18元，期初为98,965,019,340.87元，增长约4%[170] - 期末负债合计76,780,398,942.67元，期初为72,271,904,877.92元，增长约6.24%[171] - 期末所有者权益合计26,122,642,672.51元，期初为26,693,114,462.95元，下降约2.14%[171] - 货币资金期末余额18,189,455,186.79元，期初为19,121,474,885.04元，下降约4.87%[170] - 融出资金期末18,971,651,039.30元，期初19,209,657,907.95元，下降约1.24%[170] - 衍生金融资产期末592,588,693.84元，期初708,101,769.31元，下降约16.31%[170] - 买入返售金融资产期末3,012,621,267.80元，期初852,877,114.29元，增长约253.23%[170] - 应付短期融资款期末313,207,087.23元，期初2,487,518,431.44元，下降约87.41%[170] - 拆入资金期末51,632,882.00元，期初2,110,122,685.47元，下降约97.55%[170] - 应付债券期末26,130,348,755.77元，期初25,175,340,400.03元，增长约3.79%[170] - 公司2022年资产总计93,776,405,790.82元，较之前的89,143,188,182.74元增长约5.2%[173] - 2022年负债合计67,706,362,019.40元，较之前的62,628,554,946.01元增长约8.1%[173] - 2022年营业总收入1,782,753,700.41元，较2021年半年度的2,579,496,426.55元下降约30.9%[174] - 2022年利息净收入641,821,419.77元，较2021年半年度