财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业收入为82.9亿元人民币，同比增长17.74%[23] - 归属于母公司股东的净利润为16.19亿元人民币，同比增长21.45%[23] - 加权平均净资产收益率为4.59%，同比提升0.6个百分点[24] - 营业收入增长17.74%至82.90亿元[28] - 投资收益增长48.12%至20.27亿元[28] - 归属于母公司净利润增长21.45%至16.19亿元[28] - 营业收入增至41.51亿元人民币，同比增长19.06%[30] - 净利润为12.06亿元人民币，同比增长17.92%[31] - 营业收入为82.90亿元，同比增长17.74%[51] - 投资收益为20.27亿元，同比增长48.12%[51] - 2020年上半年营业总收入82.90亿元，较去年同期70.41亿元增长17.7%[141] - 手续费及佣金净收入大幅增长57.8%至32.03亿元，其中投资银行业务手续费增长103.4%至5.99亿元[141] - 投资收益增长48.1%至20.27亿元[141] - 净利润增长14.7%至17.93亿元，其中归属于母公司股东的净利润增长21.4%至16.19亿元[141] - 母公司营业总收入为41.51亿元人民币，同比增长19.1%[143] - 母公司营业利润为15.8亿元人民币，同比增长21.9%[143] - 母公司净利润为12.06亿元人民币，同比增长17.9%[143] - 基本每股收益为0.24元/股，同比增长20%[142] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为16.77亿元人民币，同比增长7.3%[142] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 公允价值变动收益为5.27亿元，同比下降49.00%[51] - 资产减值损失（含信用减值损失）为4.53亿元，同比增加5.25亿元[51] - 公允价值变动收益下降49.0%至5.27亿元[141] - 信用减值损失大幅增加4.06亿元，而去年同期为负值0.83亿元[141] - 其他权益工具投资公允价值变动损失5533万元，同比下降144.8%[142][143] - 支付各项税费同比激增123.4%至24.32亿元[145] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为87.57亿元人民币，同比下降44.34%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为87.57亿元，同比下降44.34%[51][53] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降44.3%至87.57亿元[145] - 收取利息、手续费及佣金现金同比增长35.3%至56.26亿元[145] - 代理买卖证券收到现金净额同比增长17.7%至87.84亿元[145] - 投资活动现金流入同比下降52.8%至22.75亿元[145] - 筹资活动现金流出同比大幅增长148.2%至514.59亿元[145] - 期末现金及现金等价物余额同比增长12.0%至530.31亿元[146] - 母公司经营活动现金流量净额同比下降57.1%至60.84亿元[148] - 母公司发行债券及短期融资款收到现金同比增长78.1%至72.77亿元[148] - 母公司现金及现金等价物净增加额转负为-5.74亿元[148] 财务数据关键指标变化：资产负债 - 资产总额为1677.05亿元人民币，较上年度末下降1.68%[23] - 净资本为269.08亿元人民币，较上年度末增长2.68%[25] - 风险覆盖率为229.91%，较上年度末提升6.2个百分点[25] - 流动性覆盖率为527.17%，较上年度末大幅提升170个百分点[25] - 货币资金增加5.33%至501.76亿元[27] - 结算备付金减少33.65%至44.06亿元[27] - 融出资金增加11.52%至231.24亿元[27] - 代理买卖证券款增长20.54%至417.12亿元[28] - 应付短期融资款大幅减少58.78%至26.23亿元[28] - 资产总额小幅下降1.68%至1677.05亿元[27][28] - 货币资金增加至312.24亿元人民币，增幅6.29%[30] - 融出资金增长至205.53亿元人民币，增幅18.19%[30] - 交易性金融资产减少至326.38亿元人民币，下降8.50%[30] - 应付短期融资款大幅减少至6.45亿元人民币，降幅85.31%[30] - 信用减值损失转正为1.39亿元人民币[31] - 公司资产总额为1677.05亿元人民币，较2019年末下降1.68%[33] - 结算备付金为44.06亿元，同比下降33.65%[56] - 应付短期融资款为26.23亿元，同比下降58.78%[56] - 公司合并报表总资产1677.05亿元较上年末减少28.70亿元降幅1.68%[57] - 扣除客户资金后总资产1259.81亿元较上年末减少99.89亿元降幅7.35%[57] - 货币资金和结算备付金合计545.82亿元占总资产33%[57] - 交易性金融资产、其他债权投资和其他权益工具投资合计722.64亿元占总资产43%[57] - 合并报表负债总额1293.37亿元较上年末减少41.94亿元降幅3.14%[57] - 归属于母公司的股东权益355.53亿元较上年末增加11.20亿元增幅3.25%[57] - 长期股权投资余额16.10亿元比上年末减少1.64亿元下降9.23%[59] - 以公允价值计量的金融资产合计693.86亿元其中交易性金融工具453.73亿元[60] - 公司2020年初总资产1705.82亿元，较2019年末增加0.07亿元[111] - 公司2020年初总负债1335.59亿元，较2019年末增加0.28亿元[111] - 公司2020年初归属于股东的净资产344.11亿元，较2019年末减少0.21亿元[111] - 公司货币资金达501.76亿元人民币，较年初473.37亿元增长6.0%[138] - 客户资金存款348.81亿元人民币，较年初255.37亿元增长36.6%[138] - 融出资金231.24亿元人民币，较年初207.35亿元增长11.5%[138] - 交易性金融资产482.54亿元人民币，较年初485.50亿元下降0.6%[138] - 代理买卖证券款417.12亿元人民币，较年初346.05亿元增长20.5%[138] - 应付债券414.28亿元人民币，较年初453.75亿元下降8.7%[139] - 归属于母公司所有者权益355.53亿元人民币，较年初344.32亿元增长3.2%[139] - 公司总资产从2019年底的1308.88亿元下降至2020年6月30日的1267.29亿元，减少41.66亿元或3.2%[140] - 货币资金增加18.48亿元至312.24亿元，其中客户资金存款增长59.7亿元至238.98亿元，增幅33.3%[140] - 融出资金增长31.64亿元至205.53亿元，增幅18.2%[140] - 交易性金融资产减少30.31亿元至326.38亿元，下降8.5%[140] - 公司合并所有者权益合计从期初370.23亿元增长至期末383.68亿元，增加13.45亿元[149] - 归属于母公司所有者权益中未分配利润增长9.97亿元至79.61亿元，增幅14.3%[149] - 利润分配减少所有者权益5.36亿元，其中对股东分配5.36亿元[149] - 少数股东权益增加2.04亿元至28.15亿元，增幅7.8%[149] - 母公司所有者权益合计从期初324.57亿元增至期末331.50亿元，增加6.93亿元[151] - 母公司其他综合收益增加2286万元至3.77亿元[151] - 母公司未分配利润增长6.71亿元至69.16亿元，主要来自综合收益[151] - 一般风险准备增加860万元至42.49亿元[149] - 资本公积保持稳定在143.75亿元[149] 各条业务线表现：证券经纪与交易 - 日均股基交易额同比增长29%[32] - 2020年上半年市场股票基金交易额189.4万亿元同比增长28%[43] - 公司股票基金交易总金额3.26万亿元同比增长33%[44] - 母公司代理买卖证券业务净收入5.64亿元同比增长27%行业排名第20位较上年提升4位[44] - 母公司代理金融产品销售净收入1.77亿元同比增长105%行业排名维持前十[44] - 全市场融资融券余额11637.68亿元较上年末增长14%[44] - 公司融资融券业务期末规模199.06亿元较上年末增长19%高于行业增幅5个百分点市场份额1.71%[44] - 公司融资融券利息收入6.3亿元同比增长25%市场份额1.68%[44] - 证券公司自有资金融出规模3602.17亿元较上年末下降16%[44] - 公司股票质押业务规模58.2亿元较上年末下降39%其中自有资金融出规模47.11亿元较上年末下降35%[44] - 兴证期货客户权益119.26亿元较上年末增长18%代理成交额市场份额2.31%较上年提升0.06个百分点[44] - 公司席位佣金收入市场份额提升至5%以上[46] - 母公司实现投资收益和公允价值变动损益合计19.09亿元[49] - 证券及期货经纪业务毛利率为20.23%，同比减少19.18个百分点[55] 各条业务线表现：投资银行业务 - 完成股票主承销金额118亿元，行业排名第6位，其中首发融资额34亿元[36] - 企业债及公司债承销金额441亿元，行业排名第12位[36] - 发行疫情防控债券及资产支持债券合计融资38亿元[36] - 公司2020年上半年主承销金额118亿元，行业排名第6位[48] - 公司主承销债券金额441亿元，同比增长超过50%，行业排名第12位[48] - 公司完成主承销5单IPO、4单增发、2单配股和3单可转债[48] - 公司主承销71单公司债和5单企业债[48] - 公司协助省内企业融资规模逾九十亿元，排名首位[48] - 公司完成疫情防控债券及资产支持证券合计融资38亿元[48] - 绿色产业相关融资超过20亿元[48] 各条业务线表现：资产管理业务 - 证券行业受托管理资产规模11.83万亿元较年初下降4%[45] - 兴证资管受托管理资产规模544亿元[45] - 公募基金管理规模16.90万亿元较年初增长15%[45] - 兴证基金资产管理总规模4,456亿元较年初增长18%[45] - 兴证基金公募基金规模3,564亿元较年初增长16%[45] - 兴证资本管理基金规模65亿元[45] - 存量备案私募投资基金产品2,972只较上年末增长25%[46] - 新增证券类私募投资基金备案数589只市场份额8.7%[46] - 新增公募基金托管产品3只发行规模16.67亿元[46] - 资产管理业务营业收入为159,065.24万元，同比增长50.76%[55] 各条业务线表现：自营及投资业务 - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例为30.04%，较上年度末下降2.75个百分点[25] - 兴证投资新增股权投资规模超过2亿元[50] - 兴证国际股权融资额和债权融资额在中资券商中分别排名第11位和第10位[50] 各地区表现 - 境外资产达229.84亿元人民币，占总资产比例13.7%[33] - 全国分支机构数量达219家[38] - 公司成立83家分公司和136家营业部[154] 管理层讨论和指引 - 研究实力保持行业前列，席位收入市场份额进一步提升[39] - 公司建立了由董事会、经营管理层、风险管理部门等组成的全面风险管理组织架构[68] - 公司确立风险管理三道防线机制，涵盖自我控制、专业风险管理和事后监督[68] - 公司面临的市场风险包括权益类价格风险、利率风险与汇率风险[69] - 公司通过VaR、压力测试等指标监控市场风险，使用RiskMetrics风险计量引擎[70] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率满足监管要求[71] - 公司融资渠道包括公司债、次级债、短期债、短期融资券、收益凭证、转融资、同业拆借及卖出回购[71] - 报告期内未发生重大流动性风险事件[71] - 债券投资出现违约情形并已提起司法诉讼和财产保全[72] - 融资类业务出现客户违约情形并通过协商或协议处置化解风险[72] - 报告期内未发生重大操作风险事件[72] - 报告期内未发生重大声誉风险事件[72] - 报告期内主动开展客户身份信息数据治理工作[74] - 报告期内未发生重大洗钱风险事件[74] - 公司承诺2018-2020年现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[79] - 公司执行新收入准则对财务报表产生影响，调整2020年年初留存收益[111] - 流动比率从2.09提升至2.21，同比增长5.74%[132] - 速动比率从2.09提升至2.21，同比增长5.74%[132] - 资产负债率从72.76%下降至69.55%，降低3.21个百分点[132] - EBITDA利息保障倍数从2.25提升至2.67，同比增长18.67%[132] - 贷款偿还率和利息偿付率均保持100%[132] - 所有债务融资工具（包括短期融资券、收益凭证等）均按时足额兑付本息，无违约情况[133] - 母公司银行授信额度超过1400亿元人民币，已使用额度约230亿元人民币，使用率约16.4%[134] - 兴证期货获得银行授信额度5亿元人民币，尚未使用[134] - 兴证（香港）金控获得银行授信额度97亿港币，已使用额度56亿港币，使用率约57.7%[134] 其他没有覆盖的重要内容：公司治理与合规 - 报告期未发生控股股东非经营性资金占用及违规对外担保情况[5] - 报告期利润分配预案或公积金转增股本预案未提出[3] - 报告涉及的前瞻性陈述不构成对投资者的实质承诺[4] - 2020年第一次临时股东大会于4月15日召开[75] - 公司2020年半年度无利润分配或资本公积金转增预案[78] - 公司续聘毕马威华振会计师事务所2020年度审计费用合计252万元[80] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项涉及金额超1000万元或净资产10%[81] - 公司2020年第一次临时股东大会通过公司章程修订及境外债务担保议案[76] - 公司2019年年度股东大会通过12项议案含利润分配及债务融资授权[77] - 公司涉及中珠集团质押回购纠纷案已通过临时公告披露进展[82] - 公司涉及张洺豪质押回购纠纷案已通过临时公告披露进展[82] - 兴业证券因欣泰电气欺诈发行申请仲裁，请求赔偿损失3600万元及补偿金360万元，合计3960万元[83] - 上海国际经济贸易仲裁委员会裁决欣泰电气需向兴业证券支付补偿金360万元[83] - 兴业证券对欣泰电气等23名被告提起民事诉讼，诉请赔偿损失23198.13万元[83] - 兴业证券对欣泰电气等提起仲裁申请，要求赔偿损失5142.10万元[83] - 兴业证券因中弘集团股票质押违约提起诉讼，涉及本金21000万元[84] - 福建省高院一审判决中弘集团需返还兴业证券本金21000万元及利息、违约金[84] - 兴业证券因"12精彩债"违约起诉精彩公司，涉及债券本息10000万元及利息2200万元[84] - 北京市二中院判决精彩公司需支付兴业证券本金10000万元及利息2200万元[84] - 仲裁案件涉及股权转让款3,076.12万元[85] - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[109] - 公司报告期内未因违反环保法律法规受到处罚[109] - 福建省财政厅持有公司1,357,089,734股，占总股本20.27%[116] - 福建省投资开发集团有限责任公司持有534,184,667股，占总股本7.98%[116] - 香港中央结算有限公司报告期内减持51,916,307股，期末持股104,421,612股，占比1.56%[116] - 报告期末普通股股东总数为226,440户[115] - 公司股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[114] 其他没有覆盖的重要内容：资本与资格 - 公司净资本为269.08亿元人民币，较上年度末的262.05亿元人民币增长2.6%[10] - 公司注册资本为66.97亿元人民币，与上年度末持平[10] - 公司持有证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销保荐、自营、资产管理等超过50项业务资格[10][11][12][13][14] - 子公司兴证全球基金管理有限公司具备保险资金受托管理及参与股指期货交易资格[12] - 子公司兴证期货有限公司拥有商品期货经纪、金融期货经纪及