收入和利润（同比环比） - 公司2020年营业收入175.8亿元，同比增长23%[7] - 公司2020年净利润45.84亿元，同比增长139%[7] - 营业收入175.8亿元人民币，同比增长23.37%[36] - 归属于母公司股东的净利润40.03亿元人民币，同比增长127.13%[36] - 营业收入同比增长23.37%至175.80亿元人民币[47] - 公司净利润大幅增长139.33%至45.84亿元人民币[47] - 归属于母公司股东的净利润40.03亿元同比增长127.13%[105] - 全年营业收入为176.0亿元人民币，其中第四季度为40.83亿元人民币[41] - 全年归属于上市公司股东的净利润为40.03亿元人民币，其中第四季度为9.74亿元人民币[41] - 营业利润同比增长71.39%至39.48亿元[49] - 净利润同比增长63.84%至29.61亿元[49] 成本和费用（同比环比） - 证券及期货经纪业务营业支出237亿元人民币同比增长30.96%[112] - 资产管理业务营业支出173.68亿元人民币同比增长71.46%[112] - 机构服务业务营业支出503.19亿元人民币同比减少10.05%[112] - 业务及管理费用总额675.79亿元人民币同比增长12.08%[114] - 研发投入总额8432.48万元人民币占营业收入比例0.48%[115][117] - 信用减值损失减少18.46%至6.11亿元人民币[47] - 其他收益同比下降39.82%至5614.24万元[49] - 公允价值变动收益同比下降60.59%至7.43亿元[49] - 汇兑收益由盈转亏至-108.16万元，同比下降676.55%[49] - 所得税费用同比增长102.23%至9.50亿元[49] 各条业务线表现 - 服务超过230家企业实现境内外融资，融资总规模同比增长约47%[7] - 全年完成股权融资项目32个，其中13家企业通过IPO登陆资本市场[7] - 公司投行业务实现突破性增长，紧抓创业板注册制改革和新三板精选层设立机遇[61] - 公司自营投资业务取得良好投资收益，债券投资收益行业领先[64][67] - 公司财富管理业务基础客群及资产规模显著强化，产品业务优势地位巩固[62] - 公募基金管理规模持续增长，产品投资业绩保持稳健[62][67] - 托管外包业务继续保持强劲增长势头[67] - 公司率先发行疫情防控公司债券，创下市场多个首单记录[67] - 公司股票基金交易总金额7.54万亿元同比增长48%[68] - 母公司代理买卖证券业务净收入12.99亿元同比增长65%行业排名提升至第20位[68] - 母公司代理金融产品销售净收入5.39亿元同比增长170%稳居行业前10[68] - 融资融券业务期末余额307.57亿元同比增长84%市场份额达1.9%[68] - 融资融券利息收入15.41亿元同比增长45%市场份额1.74%[68] - 股票质押业务规模49.82亿元同比下降48%自有资金融出规模40.14亿元降44%[68][69] - 兴证期货客户权益135.85亿元较上年末增长34%代理成交额市场份额2.29%[69] - 兴证资管受托资产管理资本金总额575亿元[72] - 兴证全球基金资产管理总规模5316亿元较年初增长40%其中公募基金规模4548亿元增48%[74] - 兴证资本管理基金规模65亿元聚焦医疗健康等重点行业[77] - 公司席位佣金收入市场份额保持较高水平[80] - 存量备案私募证券投资基金产品4,016只，较上年末增长69%[82] - 托管外包业务总规模较年初翻番[82] - 新增私募证券投资基金备案1,626只，行业排名第四[82] - 新增公募基金托管产品5只，新增发行规模24.48亿元[82] - 主承销13单IPO项目和14单再融资项目，主承销金额195亿元[83] - 融资家数和融资金额行业排名分别跃升至第12位和第16位[83] - 在会、过会及获得批文的项目数量合计35个，行业排名第11位[83] - 债券主承销规模超过5.8万亿元，同比增长近40%[84] - 公司2020年主承销企业债7单和公司债136单，主承销金额754亿元，融资家数和金额行业排名分别为第14位和第17位[85] - 公司主承销ABS产品39只，承销规模289亿元，行业排名提升至第17位[85] - 公司作为主承销机构协助省内企业融资规模排名首位，合计融资179亿元[85] - 公司主承销发行疫情防控债券和资产支持证券共7单，承销总规模近40亿元[85] - 公司新增精选层挂牌企业2家行业排名第6位，融资金额2.6亿元[88] - 公司发行股票金额7.7亿元行业排名第8位，持续督导企业家数213家行业排名第9位[88] - 公司参股的海峡股交完成全省120家非上市银行股权集中登记托管工作[91] - 公司全资子公司兴证投资完成11个股权项目投资，并积极推进10个科创板跟投项目[100] - 资产管理业务营业收入39.56亿元同比增长81.40%[109][110] - 证券及期货经纪业务营业收入31.89亿元同比增长57.70%[109][110] - 海外业务营业收入1.64亿元同比下降61.97%[109][110] - 投资收益增长96.83%至51.19亿元人民币[47] - 手续费及佣金净收入增长77.02%至77.78亿元人民币[47] - 利息净收入增长55.54%至11.67亿元人民币[47] - 投资收益51.19亿元同比增长96.83%[106] 各地区表现 - 公司设有24个部门91家区域分公司1家专业分公司143家证券营业部[26] - 公司设立92家境内分公司，覆盖全国31个省级行政区[32] - 公司拥有143家证券营业部，其中福建64家占比最高[33] - 子公司兴证国际金融集团持有香港证监会第1类证券交易和第4类就证券提供意见牌照[19] - 子公司兴证国际金融集团持有香港证监会第9类提供资产管理牌照[19] - 子公司兴证国际金融集团2016年10月在香港联交所上市代码8407HK[26] - 子公司兴证国际金融集团2019年1月转至香港联交所主板上市代码6058HK[26] - 港股全年日均证券交易额1294.76亿港元同比增长49%[102] - 兴证国际港股交易量同比增幅超市场[103] 管理层讨论和指引 - 公司2018年提出建设一流证券金融集团战略目标[134] - 证券行业头部化效应加剧分类监管强化风控指标修订推动集中度提升[132] - 证券业务呈现多元化复杂化及重资产化发展态势关联性不断增强[132] - 金融控股公司准入管理办法出台及外资持股比取消加剧行业竞争[132] - 金融科技正改变证券行业服务边界商业模式及资源配置[132] 风险管理与合规 - 公司建立包含敏感性分析希腊字母在险价值VaR压力测试等风险指标监控体系用于市场风险管理[138] - 公司流动性风险限额和预警指标体系确保流动性覆盖率和净稳定资金率满足监管要求[139] - 公司融资方式包括公司债次级债短期债短期融资券收益凭证证金公司转融资同业拆借卖出回购等[140] - 公司境外投资主要为港股通业务与QDII基金通过每日监测人民币兑港币汇率波动监控汇率风险[138] - 公司确立风险管理三道防线各部门分支机构及子公司为第一道防线风险管理部门为第二道防线审计部门为第三道防线[137] - 公司面临市场风险包括权益类及其他价格风险利率风险与汇率风险等[138] - 公司流动性风险指无法以合理成本及时获得充足资金偿付到期债务的风险[139] - 公司通过久期凸性基点价值等指标监控利率风险并通过压力测试评估固定收益类投资组合损失[138] - 公司已建立流动性风险管理信息系统计量监测流动性覆盖率净稳定资金率等指标[140] - 公司构建定期资金报告体系涵盖货币市场利率市场融资情况筹融资情况流动性风险限额执行情况等[139] - 公司2020年风控合规投入2.38亿元，占上年度营收3.42%[145] - 公司2020年信息技术投入5.03亿元，占上年度营收7.24%[145] - 2020年末净资本2,625,964.50万元，较年初增加11,003.35万元[146] - 风险覆盖率231.51%，远超120%预警标准[148] - 资本杠杆率19.17%，高于9.6%预警标准[148] - 流动性覆盖率169.15%，超过120%预警标准[148] - 净稳定资金率132.50%，超过120%预警标准[148] - 自营权益类证券及其衍生品占净资本比例38.73%，低于80%预警标准[148] - 自营非权益类证券及其衍生品占净资本比例183.63%，低于400%预警标准[148] - 各项风险资本准备之和113.43亿元[148] - 公司风险控制指标阈值设置为监管要求的80%或120%[149] - 公司上海分公司因员工私自销售非公司金融产品被出具警示函[172] - 公司因投行项目员工廉洁问题被福建证监局出具警示函[172] - 公司深圳分公司因营业场所变更未及时换证被出具警示函[172] 分红与股东回报 - 拟向全体股东每10股派发现金红利1.8元（含税）[4] - 现金分红总额12.05亿元，占归属于上市公司股东净利润的30.11%[4] - 本次分配后剩余可进行现金分红的未分配利润为53.78亿元[4] - 公司承诺2018-2020年以现金方式累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[156] - 公司2020年现金分红总额为1,205,400,901.32元[153][154] - 2020年现金分红占归属于上市公司股东净利润比例为30.11%[153][154] - 2019年现金分红总额为535,733,733.92元[152][153] - 2019年现金分红占归属于上市公司股东净利润比例为30.40%[152][153] - 2018年现金分红占归属于上市公司股东净利润比例高达247.39%[153] - 公司2020年母公司报表实现净利润2,960,989,759.04元[154] - 2020年提取三项准备金后可供分配利润为2,072,692,831.34元[154] - 2020年末累计可供投资者分配利润为7,782,706,463.91元[154] 资产与资本状况 - 公司2020年末股本为6,696,671,674股[4] - 公司注册资本为6,696,671,674.00元[12] - 公司净资本为26,259,645,023.19元[12] - 资产总额1810.2亿元人民币，同比增长6.12%[36] - 负债总额1401.84亿元人民币，同比增长4.98%[36] - 归属于母公司股东的权益377.39亿元人民币，同比增长9.6%[37] - 净资本为262.6亿元人民币，较上年度末的261.5亿元人民币增长0.42%[40] - 净资产为348.48亿元人民币，较上年度末的324.57亿元人民币增长7.33%[40] - 融出资金为310.25亿元人民币，较上年末的207.35亿元人民币增长49.63%[46] - 交易性金融资产为495.74亿元人民币，较上年末的485.50亿元人民币增长2.11%[46] - 衍生金融资产为4948万元人民币，较上年末的1538万元人民币增长221.71%[46] - 代理买卖证券款为445.35亿元人民币，较上年末的346.05亿元人民币增长28.70%[46] - 融出资金规模增长66.68%至289.85亿元人民币[48] - 归属于母公司所有者权益增长9.60%至377.39亿元人民币[47] - 应付短期融资款激增94.18%至85.24亿元人民币[48] - 资产总额增长9.44%至1,432.47亿元人民币[48] - 融出资金同比增长49.63%至310.25亿元[57] - 衍生金融资产同比增长221.71%至4948万元[57] - 存出保证金同比增长65.83%至69.23亿元[58] - 买入返售金融资产同比下降47.24%至45.52亿元[58] - 公司合并报表总资产1810.20亿元，较上年末增长6.12%[121] - 扣除客户资金后总资产1363.48亿元，较上年末微增0.28%[121] - 货币资金和结算备付金合计562.33亿元，占总资产31%[121] - 交易性金融资产等流动性资产合计737.20亿元，占比41%[121] - 合并报表负债总额1401.84亿元，较上年末增长4.98%[121] - 归属于母公司股东权益377.39亿元，较上年末增长9.60%[121] - 母公司净资本262.60亿元，净资本/净资产比率75.35%[121] - 长期股权投资余额23.34亿元，较上年末大幅增长31.62%[125] - 母公司获银行授信额度约1488亿元[124] - 可使用债券等融资额度合计近800亿元[124] - 应付短期融资款858.32亿元人民币同比增长34.85%[120] - 衍生金融负债1.33亿元人民币同比增长636.14%[120] - 经营活动产生的现金流量净额76.84亿元人民币，同比下降58.11%[36] - 经营活动产生的现金流量净额76.84亿元同比下降58.11%[107] - 经营活动现金净流入76.84亿元其中收取利息及佣金130.28亿元[118] - 2020年初总资产1705.82亿元，较2019年末增加0.07亿元[157] - 2020年初总负债1335.59亿元，较2019年末增加0.28亿元[157] - 2020年初归属于股东的净资产344.11亿元，较2019年末减少0.21亿元[157] 公司治理与架构 - 公司法定代表人杨华辉[11] - 公司总经理刘志辉[11] - 公司注册资本金从1994年1亿元人民币增至2020年66.97亿元人民币[25][26] - 公司控股6家证券金融类子公司覆盖基金期货资产管理私募投资等专业领域[26] - 公司拥有52项主要业务资质包括证券经纪、投资咨询、承销保荐等[13][14] - 兴证全球基金管理有限公司具备受托管理保险资金资格[15] - 兴证期货有限公司拥有金融期货经纪业务资格[16] - 兴证风险管理有限公司具备场外衍生品业务资格[17][18] - 兴证证券资产管理有限公司拥有合格境内机构投资者资格[18] - 报告期指2020年度[10] - 公司2005年10月成为首批7家规范类证券公司之一[25] - 公司2010年10月在上海证券交易所IPO上市股票代码601377[24][25] - 母公司2020年报告期内新获创业板转融券业务资格[19] - 公司合并11家结构化主体合伙企业包括福建兴证战略创业投资企业等[130] - 公司合并41支资管和基金产品包括兴业证券金麒麟顶端优势集合资管计划等[131] - 公司管理的未合并结构化主体主要赚取管理费收入仅对兴全保本基金承担保本义务[131] - 公司子公司平潭兴杭龙腾股权投资合伙企业于2020年5月21日完成工商注销[131] - 公司对8支资管产品包括兴证资管鑫成110号等丧失控制权不再纳入合并范围[131] - 公司规范激活不合格证券账户2户剩余不合格账户409户占比0.0045%[185] - 公司剩余小额休眠资金账户526,061户证券账户386,468户[185] - 公司向兴证（香港）金控增资额度调整为10亿港元[186] - 公司对兴证投资增资11亿元实收资本增至26亿元人民币[187] - 公司A股客户规范证券账户总数9,008,476户[185] - 员工持股计划总持股数降至11,101,143股，占公司总股本0.166%[175] - 员工持股计划参与人数从3,153人减少至467人[175] - 第一期员工持股计划持股47,669,000股，占总股本0.712%，认购金额3.117亿元[175] - 第二期员工持股计划持股20,331,243股，占总股本0.304%，认购金额1.33亿元[175] 诉讼与仲裁事项 - 报告期内无重大诉讼仲裁事项（金额超1000万元且占净资产10%以上）[162] - 兴业证券与丹东欣泰电气仲裁案涉及金额366.78万元[164] - 兴业证券因欣泰电气欺诈发行向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，请求赔偿损失3600万元及补偿金360万元[166] - 上海国际经济贸易仲裁委员会裁决欣泰电气应向兴业证券支付补偿金360万元[166] - 兴业证券因先行赔付投资者损失向北京市二中院提起诉讼，诉请赔偿23198.13万元[167] - 兴业证券变更诉讼请求后对26名被告共诉请赔偿23198.13万元[167] - 兴业证券向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁申请，要求欣泰电气等赔偿因赔付投资者而产生的部分损失5142.1万元[168] - 中弘集团在兴业证券办理股票质押式回购交易，融入资金23000万元，剩余融资本金变更为