财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业收入101.49亿元人民币，同比增长22.43%[22] - 营业收入101.49亿元人民币，同比增长22.43%[28] - 营业收入101.49亿元人民币，同比增长22.43%[90] - 营业收入444.28亿元，同比增长7.03%[30] - 归属于母公司股东的净利润24.39亿元人民币，同比增长50.64%[22] - 归属于母公司净利润24.39亿元人民币，同比增长50.64%[28] - 净利润31.35亿元人民币，同比增长74.86%[28] - 净利润31.35亿元人民币，同比增长74.86%[90] - 净利润150.17亿元，同比增长24.48%[30] - 手续费及佣金净收入53.62亿元人民币，同比大幅增长67.42%[28] - 手续费及佣金净收入53.62亿元人民币，同比增长67.42%[90] - 手续费及佣金净收入222.48亿元，大幅增长27.93%[30] - 利息净收入8.26亿元人民币，同比增长77.86%[90] - 利息净收入72.12亿元，同比大幅增长60.18%[30] - 投资收益21.17亿元人民币，同比增长4.42%[28] - 公允价值变动收益亏损2.73亿元人民币，同比下滑151.77%[28] - 公允价值变动收益-2.73亿元人民币，同比下降151.77%[90] - 公允价值变动收益下降73.38%至20.87亿元[30] - 信用减值损失转回1466.61万元人民币，同比改善103.61%[28] - 基本每股收益0.3643元，同比增长50.66%[23] - 加权平均净资产收益率6.28%，同比增加1.69个百分点[23] - 营业总收入同比增长22.4%，从82.90亿元增至101.49亿元[161] - 利息净收入同比增长77.8%，从4.64亿元增至8.26亿元[161] - 手续费及佣金净收入同比增长67.4%，从32.03亿元增至53.62亿元[161] - 经纪业务手续费净收入同比增长36.7%，从11.66亿元增至15.94亿元[161] - 投资银行业务手续费净收入同比增长4.1%，从5.99亿元增至6.24亿元[161] - 资产管理业务手续费净收入同比增长62.9%，从7271.72万元增至1.19亿元[162] - 营业利润同比增长71.3%，从23.96亿元增至41.06亿元[162] - 净利润同比增长74.8%，从17.93亿元增至31.35亿元[162] - 归属于母公司股东的净利润同比增长50.6%，从16.19亿元增至24.39亿元[162] - 基本每股收益同比增长50.0%，从0.24元增至0.36元[163] - 持续经营净利润为15.02亿元人民币，同比增长24.5%[165] - 其他综合收益税后净额亏损1.05亿元人民币，同比减少580.3%[165] - 公司扣除非经常性损益后净利润23.43亿元同比增长53.15%[156] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长33.07%至20.13亿元[169] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额81.40亿元人民币，同比下降7.05%[22] - 经营活动现金流量净额81.40亿元人民币，同比下降7.05%[90] - 经营活动现金流入289.86亿元人民币，同比增长40.2%[166] - 经营活动现金流出208.46亿元人民币，同比增长75.1%[166] - 经营活动现金流量净额81.40亿元人民币，同比减少7.0%[166] - 投资活动现金流量净额22.00亿元人民币，与去年同期基本持平[167] - 筹资活动现金流入630.74亿元人民币，同比增长55.1%[167] - 筹资活动现金流出630.73亿元人民币，同比增长22.6%[167] - 期末现金及现金等价物余额647.56亿元人民币，同比增长22.1%[167] - 收取利息、手续费及佣金现金86.79亿元人民币，同比增长54.3%[166] - 经营活动产生的现金流量净额为59.15亿元，同比下降2.77%[169] - 代理买卖证券收到的现金净额同比增长77.12%至781.94亿元[169] - 回购业务资金净增加额大幅增长4,379.67%至445.90亿元[169] - 筹资活动产生的现金流量净额为-12.61亿元，较上年同期-86.64亿元有所改善[169] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 资产总额2041.60亿元人民币，较上年度末增长12.78%[22] - 负债总额1615.39亿元人民币，较上年度末增长15.23%[22] - 公司总资产达2041.6亿元人民币，较期初增长12.78%[27] - 公司总资产达1586.09亿元，较期初增长10.72%[29] - 公司资产总额2041.60亿元，较2020年末增长12.78%[33] - 负债总额1235.69亿元，较期初增长14%[29] - 公司总资产达2041.6亿元，较上年末增长12.78%[94] - 公司总资产从2020年末的1810.20亿元增长至2021年6月末的2041.60亿元，增幅12.8%[157][158] - 货币资金增加至594.3亿元人民币，同比增长21.47%[27] - 货币资金余额380.99亿元，同比增长17.24%[29] - 货币资金从489.24亿元增至594.30亿元，增长21.5%[157] - 融出资金规模350.38亿元人民币，同比增长12.93%[27] - 融出资金规模从310.25亿元增至350.38亿元，增长12.9%[157] - 衍生金融资产激增229.39%至1.53亿元[29] - 衍生金融资产1.53亿元，较上年末增长209.86%[34] - 衍生金融资产增长209.86%至1.53亿元，占总资产0.08%[94] - 买入返售金融资产增长52.55%至54.28亿元[29] - 买入返售金融资产62.86亿元，较上年末增长38.09%[34] - 买入返售金融资产增长38.09%至62.86亿元，占总资产3.08%[94] - 其他权益工具投资从25.53亿元降至0，减少100%[35] - 其他权益工具投资减少100%至0元[94] - 其他资产12.69亿元，较上年末减少39.48%[35] - 交易性金融资产从495.74亿元增至579.59亿元，增长16.9%[157] - 代理买卖证券款从445.35亿元增至560.04亿元，增长25.7%[157] - 应付债券从431.75亿元增至449.82亿元，增长4.2%[158] - 归属于母公司所有者权益从377.39亿元增至388.45亿元，增长2.9%[158] - 未分配利润从92.79亿元增至103.18亿元，增长11.2%[158] - 客户资金存款从339.66亿元增至453.14亿元，增长33.4%[157] - 卖出回购金融资产款从257.81亿元增至311.89亿元，增长21.0%[157] - 归属于母公司股东权益388.45亿元，较上年末增长2.93%[94] - 货币资金及结算备付金合计670.46亿元，占总资产33%[94] - 应付款项增长93.63%至51.67亿元，占总资产2.53%[94] - 境外资产规模191.53亿元，占总资产9.38%[95] - 长期股权投资余额22.4亿元，同比下降4.02%[95] - 公司资产负债率71.22%较上年度末上升1.17个百分点[156] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为243.94亿元[170] - 未分配利润同比增长11.20%至103.18亿元[170] - 少数股东权益同比增长21.92%至37.76亿元[170] - 所有者权益合计同比增长4.37%至426.21亿元[170] - 其他综合收益减少12.73亿元，同比下降35.76%[170] - 公司2021年上半年归属于母公司所有者权益合计增加13.45亿元至383.68亿元，增幅3.6%[171] - 公司2021年上半年综合收益总额达18.81亿元[171] - 公司2021年上半年未分配利润增加9.97亿元至79.61亿元，增幅14.3%[171] - 公司2021年上半年少数股东权益增加2.04亿元至28.15亿元，增幅7.8%[171] - 母公司2021年上半年所有者权益合计增加1.91亿元至350.40亿元，增幅0.5%[172] - 母公司2021年上半年综合收益总额为13.97亿元[172] - 母公司2021年上半年未分配利润增加2.96亿元至80.79亿元，增幅3.8%[172] - 母公司2021年上半年其他综合收益减少1.05亿元至2.16亿元，降幅32.7%[172] - 母公司2020年上半年未分配利润增加6.71亿元至69.16亿元，增幅10.7%[173] - 母公司2020年上半年综合收益总额为12.29亿元[173] 各条业务线表现：证券及期货经纪业务 - 证券及期货经纪业务收入18.96亿元人民币，同比增长47.03%[92] - 公司股票基金交易总金额3.91万亿元，同比增长20%[45] - 母公司代理买卖证券业务净收入6.57亿元，同比增长16%[45] - 母公司代理金融产品销售净收入3.78亿元，同比增长113%[45] - 融资融券业务期末余额317.34亿元，较上年末增长3%[46] - 融资融券利息收入9.90亿元，同比增长57%[46] - 股票质押业务规模42.65亿元，较上年末下降14%[46] - 自有资金融出规模35.05亿元，较上年末下降13%[46] - 期货客户权益164.60亿元，较上年末增长21%[46] - 客户日均权益157.17亿元，同比增长41%[46] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务收入32.27亿元人民币，同比增长102.90%[92] - 兴证资管受托资产管理资本金总额598亿元[49] - 公募基金行业规模达23.03万亿元较年初增长16%[51] - 公司公募基金管理规模5280亿元较年初增长16%[52] - 公募基金资产管理总规模6116亿元较年初增长15%[52] - 兴证全球基金累计11次获金牛基金公司奖行业排名第一[52] - 私募股权基金管理规模64亿元[55] - 私募证券投资基金托管产品4996只较上年末增长24%[61] - 新增证券类私募基金备案数量行业排名第四[61] - 存续托管证券类私募产品数量行业排名第五[61] 各条业务线表现：自营投资业务 - 自营投资业务收入16.36亿元人民币，同比下降28.64%[92] - 自营非权益类证券及其衍生品占净资本比例217.51%，同比上升33.88个百分点[24] - 公司适度增加配置持仓规模并择机波段操作获取较好投资收益[82] - 交易性金融工具增加85.37亿元，对当期利润贡献17.63亿元[96] - 公司自营固定收益类投资集中于公司债、企业债等品种[101] - 公司通过久期、凸性、基点价值等指标监控利率风险[101] 各条业务线表现：投资银行业务 - 股权融资市场IPO融资规模超过2100亿元，同比增长约50%[66] - 增发融资规模近2800亿元，同比增长超1.4倍[66] - 可转债融资规模近1500亿元，同比增长超60%[67] - 公司完成主承销7单IPO和5单再融资，合计主承销金额85亿元，其中IPO融资金额68亿元[68] - 债券市场主承销企业债、公司债、金融债规模合计超过2.1万亿元，同比微增8%[70] - 公司完成主承销11单企业债、67单公司债，合计承销规模382亿元[71] - 主承销19只ABS产品，承销规模合计169亿元[71] - 绿色公司债券发行金额31亿元[71] - 新三板市场总融资额增长超过20%[73] - 公司完成新三板增发8家，合计募资2.14亿元[74] - 兴证投资推进12个科创板跟投项目3个完成战略配售[85] 各条业务线表现：海外业务 - 海外业务收入2.36亿元人民币，同比增长99.95%[92] - 港股日均交易额达1882亿港元同比增长60%[87] - 港股一级市场股权集资总额4825亿港元同比增长108%[87] - 首次公开招股集资金额2104亿港元同比增长127%[87] - 兴证国际港股交易量同比增幅超市场托管市值中资券商排名第9[88] - 兴证国际股权融资额中资券商排名第7债权融资额排名第8[88] - 恒生指数上半年增长5.86%[87] - 公司境外投资主要为港股通业务，每日监测人民币兑港币汇率波动[101] 各地区表现 - 兴证国际金融集团美元债提供跨境担保余额21.96亿元人民币[137] - 兴证（香港）金控总资产230.19亿港元，净资产45.03亿港元，报告期内实现营业净收入2.81亿港元，净利润0.52亿港元[97] - 境外美元债券包括3亿美元2%票息债券[152]和2.95亿美元2.9%票息债券[152] 子公司表现 - 兴证全球基金总资产84.62亿元，净资产49.05亿元，报告期内实现营业收入39.16亿元，净利润13.76亿元[97] - 兴证证券资管总资产26.37亿元，净资产13.39亿元，报告期内实现营业净收入1.34亿元，净利润0.46亿元[97] - 兴证期货总资产188.75亿元，净资产16.32亿元，报告期内实现营业净收入21.47亿元，净利润0.89亿元[97] - 兴证(香港)金控总资产230.19亿港元，净资产45.03亿港元，报告期内实现营业净收入2.81亿港元，净利润0.52亿港元[97] - 兴证创新资本总资产25.90亿元，净资产9.80亿元，报告期内实现营业净收入0.46亿元，净利润0.17亿元[97] - 兴证投资总资产34.04亿元，净资产33.40亿元，报告期内实现营业净收入0.93亿元，净利润0.62亿元[97] - 福州兴证物业总资产361.77万元，净资产296.53万元，报告期内实现营业净收入176.46万元，净利润17.29万元[98] - 海峡股权交易中心总资产2.19亿元，净资产1.82亿元，报告期内实现营业收入641.47万元，净亏损632.09万元[98] - 南方基金总资产122.96亿元，净资产79.48亿元，报告期内实现营业收入34.61亿元，净利润8.76亿元[98] 管理层讨论和指引 - 公司提示前瞻性陈述不构成对投资者的实质承诺[4] - 公司承诺2021-2023年现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[120] - 公司持续完善债券信用风控体系优化持仓结构[82] - 债券市场利率呈现窄幅波动震荡行情信用债分化持续升级城投债区域信用利差扩大[81] - 研究实力稳定在行业第一梯队[58] - 公司席位佣金收入市场份额保持较高水平[58] 公司治理与内部控制 - 公司报告期内无利润分配或公积金转增股本预案[3] - 公司确认不存在控股股东非经营性资金占用及违规对外担保情况[4] - 公司全体董事出席董事会会议，半年度报告未经审计[3] - 2021年6月29日召开2020年年度股东大会所有议案均获表决通过[110][111] - 公司董事王非离任叶远航当选董事变动于2021年6月29日经股东大会审议通过[112] - 公司不进行半年度利润分配或资本公积金转增股本[113] - 员工持股计划第一期持有4766.9万股占总股本0.712%认购金额3.12亿元[113] - 员工持股计划第二期持有2033.12万股占总股本0.304%认购金额1.33亿元[113] - 截至报告期末员工持股计划持有人数360人持股809.1万股占总股本0.121%[113] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项，未发生金额超1000万元且占净资产10%以上的诉讼[122] - 兴业证券就欣泰电气欺诈发行事件向26名被告提起民事诉讼，诉请赔偿金额为23,198.13万元[124] - 兴业证券另案提起仲裁，要求欣泰电气等4名被告赔偿损失5,142.10万元[124] - 欣泰电气反诉兴业证券仲裁案中，仲裁裁决欣泰电气应支付兴业证券补偿金360万元[125] - 兴业证券诉精彩公司民事诉讼案，法院判决精彩公司支付本金10,000万元及利息2,200万元[125] - 兴全资本代表资产管理计划仲裁案中，刘江、曾淑平被裁决支付股权转让款3,076.12万元[125] - 公司建立了包含敏感性分析、希腊字母、在险价值（VaR）和压力测试