收入和利润（同比环比） - 营业收入189.72亿元，同比增长8%[8] - 净利润58.55亿元，同比增长28%[8] - 2021年营业收入为189.72亿元人民币，同比增长7.92%[33] - 归属于母公司股东的净利润为47.43亿元人民币，同比增长18.48%[33] - 集团净利润58.55亿元，同比增长27.74%[96] - 归属于母公司股东的净利润47.43亿元，同比增长18.48%[96] - 公司净利润同比增长27.74%至58.55亿元[41] - 营业收入89.76亿人民币，同比增长2.57%[44] - 净利润29.75亿人民币，同比增长0.49%[44] - 证券行业2021年营业收入5024.1亿元同比增长12%[86] - 证券行业2021年净利润1911.19亿元同比增长21%[86] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费81.31亿元，同比增长20.31%[98] - 营业支出51.88亿人民币，同比增长8.02%[44] - 业务及管理费用81.31亿元，同比增长20.31%[101] - 资产减值损失（含信用减值损失）-0.64亿元，同比下降110.06%[98] 各业务线表现 - 帮助各类企业实现境内外融资总规模近8200亿元[8] - 主承并保荐11家企业成功上市[8] - 资产托管外包业务增长势头强劲[8] - 公募基金产品中长期业绩保持行业领先[8] - 证券及期货经纪业务营业收入41.80亿元，同比增长31.06%[99] - 资产管理业务营业收入53.17亿元，同比增长34.40%[99] - 机构服务业务营业收入57.38亿元，同比下降6.87%[99] - 自营投资业务营业收入34.20亿元，同比下降21.98%[99] - 海外业务营业收入3.89亿元，同比增长137.14%[99] - 公司股票基金交易额9.13万亿元同比增长21%[54] - 母公司代理买卖证券业务净收入15.18亿元同比增长17%行业排名第19位[54] - 母公司代理金融产品销售净收入7.69亿元同比增长43%排名行业前十[55] - 融资融券业务期末余额335.87亿元较上年末增长9%利息收入20.75亿元同比增长35%市场份额1.81%[55] - 股票质押业务规模28.65亿元较上年末下降43%自有资金融出规模23.06亿元下降43%平均履约保障比例309%[55] - 期货经纪客户权益235.02亿元较上年末增长73%[55] - 兴证资管受托资产管理资本金总额599.58亿元[59] - 兴证全球基金资产管理总规模6730.02亿元较上年末增长27%其中公募基金规模5901.75亿元增长30%[60][61] - 新增服务私募证券投资基金2,132只行业排名第四位[64] - 期末存续托管证券类私募投资基金产品数量4,709只行业排名第五位[64] - 场外衍生品业务规模和盈利实现突破性发展[65] - 累计获得9个期货做市品种资格[65] - 卖方研究业务收入再创新高[64] - 席位佣金收入行业排名和市场份额保持前列[64] - 公司主承销金额243.72亿元行业排名第13位[69] - 福建省内股权融资承销金额131.33亿元排名区域第一[69] - 债券承销规模874.89亿元同比增长16%[71] - 资产证券化产品承销规模470.13亿元同比增长63%[71] - 新三板持续督导企业164家行业排名第9[72] - 公司固定收益自营投资业务持有债券违约率为0[78] - 公司评级AA+以上债券持仓占比提升[78] - 兴证投资收入利润水平创历史新高[79] - 兴证国际港股托管市值位列香港中央结算所31家中资券商第10位[83] - 兴证国际股权融资额及债权融资额在中资券商中均排名第7位[83] - 兴证国际核心精选系列基金成为香港中资券商首只北上互认股票型公募基金[83] 各地区表现 - 福建地区营业收入31.76亿元，同比增长30.36%[99] - 福建省内股权融资承销金额131.33亿元排名区域第一[69] - 境外资产规模137.44亿元，占总资产比例6.32%[110] 管理层讨论和指引 - 2021年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本[4] - 配股正在推进过程中，完成后将尽快进行利润分配[4] - 公司注册资本金从1994年1亿元人民币增至2021年66.97亿元人民币[25][26] - 公司控股6家证券金融类子公司[26] - 公司设有25个部门、108家区域分公司、1家专业分公司、158家证券营业部[26] - 公司设立有109家境内分公司和158家证券营业部[29][30] - 公司2020-2021年股权融资规模连创新高[122] - 券商投行保荐代表及投资顾问人数持续高速增长[122] - 证券行业日均股基交易额同比提升一级市场股权债券融资规模保持增长[86] 其他财务数据 - 利息净收入同比大幅增长47.70%至17.24亿元[41] - 手续费及佣金净收入同比增长29.93%至101.06亿元[41] - 利息净收入14.67亿人民币，同比增长37.61%[44] - 手续费及佣金净收入47.65亿人民币，同比增长16.15%[44] - 投资收益23.04亿人民币，同比下降17.02%[44] - 公允价值变动收益3.49亿人民币，同比下降53.02%[44] - 投资收益31.78亿元，同比下降37.91%[98] - 利息净收入17.24亿元，同比增长47.70%[98] - 经营活动产生的现金流量净额为152.06亿元人民币，同比增长97.90%[33] - 经营活动产生的现金流量净额152.06亿元，同比增长97.90%[98] - 投资活动产生的现金流量净额-9.35亿元，同比下降150.70%[98] - 综合收益总额29.53亿人民币，同比增长0.88%[44] - 基本每股收益为0.7083元/股，同比增长18.48%[34] - 加权平均净资产收益率为12.04%，同比增加0.97个百分点[34] - 2021年非经常性损益项目合计为8121.08万元，其中政府补助为1.76亿元[38] - 交易性金融工具期末余额为581.14亿元，当期增加111.57亿元，对当期利润影响金额为36.06亿元[39] - 货币资金2021年末为668.54亿元，较2020年末增长36.65%[40] - 衍生金融资产2021年末为2.69亿元，较2020年末增长443.17%[40] - 买入返售金融资产2021年末为66.72亿元，较2020年末增长46.55%[40] - 长期股权投资2021年末为47.29亿元，较2020年末增长102.61%[40] - 拆入资金2021年末为15.00亿元，较上年度末增长183.05%[40] - 货币资金同比增长18.93%至386.49亿元[43] - 融出资金同比增长16.57%至337.89亿元[43] - 衍生金融资产同比大幅增长466.77%至2.64亿元[43] - 买入返售金融资产同比增长72.96%至61.55亿元[43] - 长期股权投资同比增长56.26%至110.67亿元[43] - 公司所有者权益合计365.96亿人民币，同比增长5.02%[44] - 公司总负债和所有者权益总计1702.37亿人民币，同比增长18.84%[44] - 负债总额同比增长22.77%至1721.08亿元[41] - 归属于母公司所有者权益同比增长9.14%至411.89亿元[41] - 资产总额为2174.63亿元人民币，同比增长20.13%[33] - 负债总额为1721.08亿元人民币，同比增长22.77%[33] - 归属于母公司股东的权益为411.89亿元人民币，同比增长9.14%[33] - 集团资产总额2174.63亿元，较上年末增长20.13%[96] - 公司总资产达2174.63亿元，较上年末增长20.13%[109] - 货币资金余额668.54亿元，同比增长36.65%，占总资产比例30.74%[108] - 衍生金融资产规模2.69亿元，同比大幅增长443.17%[108] - 长期股权投资47.29亿元，同比增长102.61%[108][113] - 代理买卖证券款605.12亿元，同比增长35.87%，占总负债27.83%[108] - 递延所得税负债2.23亿元，同比激增763.15%[108] - 买入返售金融资产66.72亿元，同比增长46.55%[108] - 应付款项57.65亿元，同比增长116.04%[108] - 公司注册资本为6,696,671,674.00元，与上年度末持平[15] - 公司报告期末净资本为25,830,570,775.16元，较上年度末26,259,645,023.19元有所下降[15] - 母公司净资本为258.31亿元人民币[35] - 2021年末净资本2583.06亿元较2020年末减少42.91亿元[136] - 风险覆盖率195.94%超预警标准75.94个百分点[137] - 资本杠杆率14.71%超监管标准6.71个百分点[137] - 流动性覆盖率317.21%超监管标准217.21个百分点[137] - 净稳定资金率130.27%超监管标准30.27个百分点[137] - 自营权益类证券及衍生品/净资本比率29.59%低于监管上限70.41个百分点[137] - 自营非权益类证券及衍生品/净资本比率219.50%低于监管上限280.5个百分点[137] - 各项风险资本准备之和131.83亿元[136] - 净资本258.31亿元，较上年末下降1.63%[109] 子公司财务表现 - 兴证全球基金总资产98.89亿元，净资产57.64亿元，营业收入65.68亿元，净利润22.35亿元[116] - 兴证资管总资产15.10亿元，净资产12.48亿元，营业收入2.44亿元，净利润0.74亿元[116] - 兴证期货总资产260.63亿元，净资产17.90亿元，营业收入37.40亿元，净利润2.47亿元[116] - 兴证(香港)金控总资产168.10亿港元，净资产44.87亿港元，营业收入7.24亿港元，净利润0.36亿港元[116] - 兴证资本总资产26.18亿元，净资产8.08亿元，营业收入0.83亿元，净利润0.18亿元[116] - 兴证投资总资产66.71亿元，净资产64.42亿元，营业收入7.83亿元，净利润5.61亿元[116] - 兴证物业总资产400.60万元，净资产313.11万元，营业收入347.79万元，净利润33.87万元[116] - 海峡股交总资产3.18亿元，净资产1.93亿元，营业收入3532.54万元，净利润450.10万元[116] - 南方基金总资产141.59亿元，净资产86.57亿元，营业收入76.07亿元，净利润21.63亿元[116] 业务资格与牌照 - 公司持有证券业务资格涵盖经纪、承销、自营、资管等超50项牌照[15][16][17][18][19] - 子公司兴证期货持有金融期货全面结算会员资格及多个交易所会员资格[17] - 子公司兴证资管具备合格境内机构投资者境外证券投资管理资格[19] - 子公司兴证风险管理拥有场外衍生品业务资格及做市业务资格[18][19] - 公司具备科创板及创业板转融券业务资格[16] - 公司及子公司兴证全球基金均获得基金投顾业务试点资格[16][17] - 公司拥有银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销资格[16] - 兴证国际金融集团有限公司持有香港证监会第1类及第4类牌照[20] - 公司新获银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销业务资格[20] - 兴证全球基金新获基金投顾业务试点资格[20] 公司发展历程与结构 - 公司2007年收购华商期货并更名为兴业期货有限公司[25] - 公司2010年首次公开发行股票上市后注册资本金增至22亿元[25] - 公司2016年下属兴证国际金融集团有限公司在香港联交所上市[26] - 公司1999年改制增资后注册资本金为9.08亿元[25] - 公司注册资本及净资本均以人民币元为单位计量[15] - 公司注册资本金从1994年1亿元人民币增至2021年66.97亿元人民币[25][26] - 公司合并十三家合伙企业及四十一支资管计划和基金产品[118] 风险管理与内部控制 - 公司面临市场风险包括权益类价格风险、利率风险与汇率风险[127] - 公司使用敏感性分析、在险价值(VaR)、压力测试等指标监控市场风险[127] - 公司自营固定收益类投资集中于公司债、企业债等品种[127] - 公司通过久期、凸性、基点价值等指标监控利率风险[127] - 公司境外投资主要为港股通业务[127] - 公司建立市场风险管理信息系统并引进RiskMetrics计量引擎[127] - 公司确立风险管理三道防线架构[125] - 公司制定《兴业证券股份有限公司全面风险管理制度》[125] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率满足监管要求[128] - 公司融资方式包括公司债、次级债、短期债、短期融资券、收益凭证、证金公司转融资、同业拆借、卖出回购等[128] - 公司投资债券存在违约情形并采取司法诉讼、财产保全等处置措施[129] - 公司融资类业务存在客户违约情形通过协商或协议约定进行违约处置[130] - 公司未发生重大流动性风险事件[128] - 公司经纪类业务无重大信用风险事件[129] - 公司与交易对手方业务开展规模均未超出限额[129] - 公司未发生重大操作风险事件[131] - 公司未发生重大声誉风险事件[132] - 公司未发生重大洗钱风险事件[133] - 公司2021年风控合规投入3.08亿元占上年度营业收入3.52%[134] - 公司2021年信息技术投入7.64亿元占上年度营业收入8.73%[134] - 公司依据《企业内部控制基本规范》及相关指引建立健全财务报告内部控制[188] - 公司2021年持续完善覆盖各层级的内部控制体系[188] - 董事会确认2021年12月31日公司保持有效财务报告内部控制[189] - 公司报告期内未发现财务报告内部控制重大缺陷[189] - 公司报告期内未发现非财务报告内部控制重大缺陷[189] - 公司对子公司实行统一领导分级授权的财务管理体制[190] - 公司制定《子公司管理办法》全面规范子公司管理领域[190] - 子公司重大事项需在决策前请示公司确保有效管控[190] - 公司统一搭建集团会计核算和财务管理基本制度体系[190] - 公司强化对子公司财务集团化管理和穿透管理[190] - 合规总监对子公司合规专项考核权重不低于15%[191] - 每季度召开子公司合规与反洗钱沟通交流会[191] - 2019年集团设立总部一级部门投融资业务审批部[191] - 2021年持续强化对子公司投融资业务的垂直穿透管理[191] - 公司不存在因购买而新增子公司的情况[192] - 内部控制审计报告意见类型为标准的无保留意见[193] - 公司建立三层级合规管理队伍体系[195] - 公司持续完善合规管理制度体系，包括基本制度及配套管理办法[195] - 公司高度重视合规文化建设，传导全员合规理念[195] - 公司完成各类审计/评价项目130个，覆盖主要业务板块及管理领域[196] 公司治理与股东大会 - 公司2020年年度股东大会于2021年6月29日召开，共审议15项议案全部通过[144][145] - 公司2021年第一次临时股东大会于2021年9月9日召开，共审议7项配股相关议案全部通过[144][145] - 公司2021年第二次临时股东大会于2021年12月8日召开，共审议3项董事选举和章程修订议案全部通过[144][146] - 公司董事会已于2021年12月8日完成换届选举[194] - 报告期内无董事及高管缺席股东大会情况[194] - 公司2021年6月29日年度股东大会选举叶远航为新任董事[159] - 公司2021年12月8日临时股东大会选举9人组成第六届董事会[159] - 公司2021年12月8日临时股东大会选举3人组成第六届监事会股权监事[159] - 2021年召开监事会会议9次，其中现场会议3次，通讯方式会议6次[174] - 监事会成员王仁渠全年参加9次监事会会议，出席率100%[174] - 2021年4月1日监事会审议通过2020年度利润分配预案等15项议案[175] - 2021年8月24日监事会审议通过公司配股公开发行证券相关议案[175] - 战略与ESG委员会召开4次会议，审议包括竞买海峡股权交易中心14.3%股权等议案[169] - 审计委员会召开6次会议，审议包括计提资产减值准备、核销呆账等财务事项[170][171