收入和利润（同比环比） - 营业收入49.46亿元人民币同比下降51.27%[25] - 归属于母公司股东净利润13.74亿元人民币同比下降43.68%[25] - 净利润为17.48亿元，同比下降44.26%[32] - 归属于母公司股东的净利润为13.74亿元，同比下降43.68%[32] - 营业收入为49.46亿元，同比下降51.27%[31] - 营业收入大幅下降至25.78亿元，同比减少41.96%[34] - 净利润为9.36亿元，同比下降37.68%[34] - 营业收入49.46亿元同比下降51.27%[76] - 净利润为17.48亿元人民币，较2021年同期的31.35亿元下降44.3%[169] - 归属于母公司股东的净利润为13.74亿元人民币，较2021年同期的24.39亿元下降43.7%[169] - 公司2022年上半年营业总收入为49.46亿元人民币，较2021年同期的101.49亿元下降51.3%[168] - 营业总收入同比下降42.0%至25.78亿元，对比去年同期44.43亿元[171] - 净利润大幅下降37.7%至9.36亿元，去年同期为15.02亿元[171] - 扣除非经常性损益后净利润同比下降47.4%至12.32亿元[163] 成本和费用（同比环比） - 营业成本27.71亿元同比下降54.15%[76] - 手续费及佣金净收入为36.81亿元，同比下降31.35%[32] - 手续费及佣金净收入36.81亿元同比下降31.35%[76] - 手续费及佣金净收入为36.81亿元人民币，较2021年同期的53.62亿元下降31.3%[168] - 手续费及佣金净收入下降13.4%至19.27亿元，去年同期为22.25亿元[171] - 利息净收入下降7.6%至6.66亿元，去年同期为7.21亿元[171] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长10.8%，从20.13亿元增至22.30亿元[175] 各业务线表现 - 公司具备包括证券经纪、投资咨询、承销与保荐、自营、资产管理等在内的多项业务资格[13][14] - 子公司兴证全球基金具备基金投顾业务试点资格和合格境内机构投资者资格[15] - 子公司兴证期货拥有商品期货经纪、金融期货经纪及资产管理等业务资格[16] - 子公司兴证风险管理具备场外衍生品业务资格和做市业务资格[17] - 子公司兴证资管拥有证券资产管理业务资格和合格境内机构投资者资格[18] - 公司财富管理客户数量质量及管理资产规模持续提升[36] - 公司场外衍生品业务规模及收入显著增长[40] - 公司产品生态更加丰富且兴证财富影响力扩大[36] - 公司机构客户数量稳步增长且重点客户生态圈扩容[36] - 公司债券类投资业绩名列前茅[40] - 公司研究能力进一步夯实且核心区域机构销售服务能力提升显著[39] - 2022年上半年公司股票基金交易额3.78万亿元，母公司代理买卖证券业务净收入6.35亿元[47] - 母公司代理金融产品销售净收入2.76亿元，行业排名前十[47] - 截至2022年6月末公司融资融券业务余额286.27亿元，利息收入9.76亿元[48] - 股票质押业务规模32.16亿元，较上年末增长12%[48] - 自有资金融出规模26.58亿元，较上年末增长15%[48] - 兴证期货日均客户权益227.02亿元，较上年增长超30%[48] - 兴证资管受托资产管理资本金总额616.90亿元[52] - 兴证全球基金资产管理总规模6,825亿元其中公募基金规模6,019亿元[53][54] - 兴证资本位列证券公司私募子公司私募基金月均规模前20位[54] - 公司席位佣金收入市场份额保持在行业前列[58] - 主承销股权融资金额173.79亿元，行业排名第九[63] - 主承销企业债公司债84只规模355.79亿元，行业排名第十四[64] - 银行间债务融资工具承销规模61.92亿元，同比增长51亿元[64] - 海峡股交培育孵化的转板公司家数超过全国区域市场平均水平[66] - 兴证国际港股托管市值位列32家中资券商第9位[74] - 兴证国际债权融资额在中资券商中排名第8位[74] - 兴证国际完成4笔绿色美元债承销[74] - 兴证国际落地4笔自贸债业务[74] - 资产管理业务收入19.16亿元同比下降40.63%[79] - 自营投资业务亏损2.75亿元同比下降116.79%[79] - 资产托管证券类私募投资基金产品数量5,122只，行业排名第五[59] 各地区表现 - 2022年上半年香港一级市场累计集资总额1,140亿港元同比下降77%[73] - 2022年上半年香港首次公开招股集资金额197亿港元同比下降91%[73] - 2022年上半年港股日均证券交易额1,383亿港元同比下降27%[73] - 香港恒生指数较年初下降6.6%收于21,860点[73] - 恒生中国企业指数较年初下降6.9%收于7,667点[73] - 境外资产146.11亿元，占总资产比例6.13%[82] - 兴证国际总资产170.85亿港元，净资产42.79亿港元，报告期内实现营业收入1.03亿港元，净亏损2.01亿港元[89] 管理层讨论和指引 - 公司暂不进行半年度利润分配或资本公积金转增股本，因配股发行工作尚在进行中[4] - 公司配股获配股份将于2022年9月2日起上市流通[4] - 公司持续强化金融科技资源投入和人才队伍建设[41] - 公司顺利进入证监会证券公司白名单[42] - 公司通过RPA数智员工提升集团各条线运营质效[41] - 公司完成ESG评价体系搭建且研究品牌影响力扩大[39] - 资管新规正式落地推动行业竞争加剧[57] - 公募基金市场新发遇冷权益类产品规模小幅下降[50] - 投资者机构化进程加速机构服务需求多元化[56] - 场外衍生品业务投入加大成为新利润增长点[57] - 公司承诺2021-2023年现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[118] - 公司修订完善声誉风险管理制度并加强培训，建立突发事件应急机制[100] - 公司未进行半年度利润分配，每10股送红股、派息和转增数均为0[107] 其他财务数据 - 公司报告期末净资本为26,454,280,292.45元，较上年度末的25,830,570,775.16元有所增长[13] - 经营活动现金流量净额39.33亿元人民币同比下降51.68%[25] - 基本每股收益0.2052元同比下降43.67%[26] - 资产总额2382.01亿元人民币较上年末增长9.54%[25] - 净资本264.54亿元人民币较上年末增长2.42%[28] - 风险覆盖率212.79%较上年末提升16.85个百分点[28] - 自营权益类证券及衍生品/净资本17.04%较上年末下降12.55个百分点[28] - 政府补助2.57亿元人民币计入非经常性损益[29] - 加权平均净资产收益率3.28%同比下降3个百分点[27] - 公司货币资金为775.89亿元，较期初增长16.06%[31] - 融出资金为300.64亿元，较期初下降12.75%[31] - 衍生金融资产为9.16亿元，较期初大幅增长240.93%[31] - 交易性金融资产为730.79亿元，较期初增长21.59%[31] - 投资收益为-6.68亿元，同比下降131.58%[32] - 综合收益总额为19.21亿元，同比下降35.79%[32] - 公司总资产达1882.96亿元，较期初增长10.61%[33] - 货币资金增至488.44亿元，同比增长26.38%[33] - 交易性金融资产达574.78亿元，增长29.45%[33] - 投资收益亏损4.39亿元，同比下滑136.27%[34] - 代理买卖证券款增至450.06亿元，增长25.86%[34] - 应付债券达593.99亿元，增长21.03%[34] - 衍生金融资产增长157.49%至6.81亿元[33] - 公允价值变动收益增长63.31%至3.41亿元[34] - 其他收益2.97亿元同比增长63.08%[76] - 投资活动现金流量净额流出5.34亿元同比下降124.28%[76][77] - 筹资活动现金流量净额流入70.22亿元同比激增458,525.78%[76][77] - 交易性金融工具期末余额710.29亿元，较期初增加129.15亿元[87] - 衍生金融工具期末余额4.01亿元，较期初增加6.07亿元[87] - 货币资金和结算备付金合计841亿元，占总资产35.31%[81] - 融出资金300.64亿元，占总资产12.62%[81] - 长期股权投资余额48.02亿元，较上年末增长1.55%[84] - 母公司净资本264.54亿元，净资本与净资产比例70.45%[81] - 扣除客户资金后资产负债率71.69%，较上年末增长0.61个百分点[81] - 基本每股收益为0.21元/股，较2021年同期的0.36元下降41.7%[170] - 投资收益为-6.68亿元人民币，较2021年同期的21.17亿元下降131.6%[169] - 公允价值变动收益为5.25亿元人民币，较2021年同期的-2.73亿元增长292.3%[169] - 资产总计1882.96亿元人民币，较期初1702.38亿元增长10.6%[167] - 负债合计1507.46亿元人民币，较期初1336.42亿元增长12.8%[167] - 所有者权益合计375.51亿元人民币，较期初365.96亿元增长2.6%[167] - 投资收益由正转负，从去年同期的12.11亿元盈利变为4.39亿元亏损[171] - 经营活动现金流量净额下降51.7%至39.33亿元，去年同期为81.40亿元[173] - 投资活动现金流量净额为负5.34亿元，去年同期为正22.00亿元[173] - 筹资活动现金流量净额大幅增加至70.22亿元，去年同期仅为0.15亿元[174] - 期末现金及现金等价物余额增长14.7%至812.29亿元[174] - 其他综合收益由负转正，从去年同期的亏损1.05亿元转为盈利0.19亿元[172] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降64.4%，从59.15亿元降至21.06亿元[175] - 代理买卖证券收到的现金净额同比增长31.8%，从781.94亿元增至1030.78亿元[175] - 回购业务资金净增加额同比下降75.5%，从445.90亿元降至109.47亿元[175] - 投资活动产生的现金流量净额由正转负，从10.17亿元降至-0.94亿元[176] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅改善，从-12.61亿元增至71.48亿元[176] - 期末现金及现金等价物余额同比增长21.9%，从449.16亿元增至547.40亿元[176] - 归属于母公司所有者的未分配利润同比增长10.9%，从115.48亿元增至128.05亿元[177] - 综合收益总额达到19.21亿元，其中其他综合收益增加1.19亿元[177] - 一般风险准备增加1.16亿元，通过利润分配提取[177] - 公司所有者权益合计从2021年半年度期末的408.35亿元增长至2022年半年度期末的426.21亿元，增加17.86亿元或4.4%[178] - 归属于母公司所有者的未分配利润从92.79亿元增长至103.18亿元，增加10.39亿元或11.2%[178] - 少数股东权益从30.97亿元增长至37.76亿元，增加6.79亿元或21.9%[178] - 其他综合收益从3.56亿元下降至2.29亿元，减少1.27亿元或35.7%[178] - 母公司所有者权益合计从365.96亿元增长至375.51亿元，增加9.55亿元或2.6%[179] - 母公司未分配利润从86.60亿元增长至95.96亿元，增加9.36亿元或10.8%[179] - 母公司其他综合收益从2.98亿元增长至3.17亿元，增加0.19亿元或6.4%[179] - 一般风险准备从50.18亿元增长至52.14亿元，增加1.95亿元或3.9%[178] - 公司综合收益总额为29.92亿元[178] - 对所有者分配利润12.06亿元[178] - EBITDA全部债务比下降2.56个百分点至3.79%[163] - 利息保障倍数下降37.2%至2.50[163] - 现金利息保障倍数下降28.3%至5.91[163] - 货币资金增长16.1%至775.89亿元[164] - 融出资金下降12.8%至300.64亿元[164] - 交易性金融资产增长21.6%至730.79亿元[164] - 应付债券增长19.9%至634.04亿元[164] - 归属于母公司所有者权益增长3.6%至426.83亿元[164] 子公司及投资表现 - 兴证全球基金总资产99.75亿元，净资产66.84亿元，报告期内实现营业收入23.56亿元，净利润9.20亿元[89] - 兴证证券资管总资产14.96亿元，净资产13.21亿元，报告期内实现营业收入1.43亿元，净利润0.73亿元[89] - 兴证期货总资产282.58亿元，净资产18.80亿元，报告期内实现营业收入6亿元，净利润0.90亿元[89] - 兴证(香港)金控总资产170.85亿港元，净资产42.79亿港元，报告期内实现营业收入1.03亿港元，净亏损2.01亿港元[89] - 兴证资本总资产25.91亿元，净资产8.13亿元，报告期内实现营业收入0.26亿元，净利润0.04亿元[89] - 兴证投资总资产67亿元，净资产65.30亿元，报告期内营业收入为负1.57亿元，净亏损1.13亿元[89] - 南方基金总资产135.01亿元，净资产86.38亿元，报告期内实现营业收入32.73亿元，净利润8.86亿元[89] - 海峡股交总资产2.98亿元，净资产1.98亿元，报告期内实现营业收入1096.46万元，净利润521.97万元[89] - 公司合并十四家合伙企业及三十六支资管产品，包括兴证资管系列计划及CIS系列基金等[90] - 八支资管产品包括兴证资管年年鑫3号等已清盘并退出合并范围[92] 风险管理和控制 - 公司权益类及其他价格风险主要来源于自营及融资融券等业务 已建立敏感性分析 VaR 压力测试等监控体系[95] - 公司自营固定收益类投资集中于公司债 企业债等品种 通过久期 凸性 基点价值等指标监控利率风险[95] - 公司境外投资主要为港股通业务 每日监测人民币兑港币汇率波动以监控汇率风险[95] - 公司建立流动性风险限额和预警指标体系 确保流动性覆盖率和净稳定资金率满足监管要求[97] - 公司融资方式包括公司债 次级债 短期债 短期融资券 收益凭证 转融资 同业拆借 卖出回购等[97] - 公司建立优质流动性储备池 保持一定数量流动性储备资产并监测变现能力[97] - 公司已建立流动性风险管理信息系统 计量监测流动性覆盖率 净稳定资金率等指标[97] - 公司资产负债期限错配现象逐渐增加 未来可能面临流动性风险隐患[96] - 公司市场风险在可测可控可承受范围内 报告期内未发生重大市场风险事件[95] - 报告期内公司未发生重大流动性风险事件[97] - 公司经纪类业务采用全额保证金结算方式控制结算风险，报告期内无重大信用风险事件[98] - 公司债券投资存在违约情形，已采取司法诉讼和财产保全等风险处置措施[98] - 报告期内交易对手方业务规模均未超出授信限额，未出现交易对手违约[98] - 融资类业务存在客户违约情形，通过协商和协议约定进行违约处置[98] - 公司未发生重大操作风险事件，提升了操作风险管理工具集团化应用程度[99] - 报告期内公司整体舆情平稳，未发生重大声誉风险事件[100] - 报告期内未发生重大洗钱风险事件，持续强化反洗钱合规文化建设[101] 公司治理和股东结构 - 公司报告期内无控股股东非经营性资金占用情况[6] - 2021年年度股东大会审议的15项议案全部获得表决通过[103][104] - 股东大会通过关于2022年证券投资规模及境内债务融资工具授权的议案[104] - 公司员工持股计划第一期持有47,669,000股，占总股本0.712%，认购金额3.1176亿元，参与