财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入69.38亿元人民币，同比增长40.28%[20] - 归属于母公司股东的净利润17.96亿元人民币，同比增长30.73%[20] - 净利润同比增长26.64%至22.13亿元人民币[26] - 归属于母公司股东的净利润同比增长30.73%至17.96亿元人民币[26] - 综合收益总额同比增长28.84%至24.75亿元人民币[26] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为17.03亿元人民币，同比增长38.31%[141] - 营业收入从49.46亿元增至69.38亿元，同比增长40.2%[146] - 净利润同比增长26.7%至22.13亿元[147] - 归属于母公司股东净利润增长30.7%至17.96亿元[147] - 营业总收入同比增长40.6%至36.26亿元人民币[148] - 营业利润增长20.5%至12.83亿元人民币[148] - 净利润增长21.4%达11.36亿元人民币[148] - 归属于母公司所有者净利润同比增长42.5%至17.96亿元[154] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本42.72亿元，同比增长54.18%[76] - 营业支出同比增长54.79%至23.42亿元人民币[28] 其他财务数据：资产和负债 - 资产总额2613.24亿元人民币，较上年度末增长6.29%[20] - 负债总额2031.52亿元人民币，较上年度末增长7.48%[20] - 归属于母公司股东的权益532.22亿元人民币，较上年度末增长1.83%[20] - 净资本为305.61亿元人民币，较上年度末的302.84亿元增长0.9%[22] - 交易性金融资产大幅增长25.91%至788.52亿元人民币[24] - 债权投资增长91.33%至42.36亿元人民币[24] - 短期借款增长80.77%至16.16亿元人民币[25] - 应付短期融资款增加66.42%至78.90亿元人民币[25] - 交易性金融资产同比增长26.64%至616.07亿元人民币[27] - 债权投资同比增长98.98%至40.23亿元人民币[27] - 资产负债率为69.39%，较上年度末增长2.00个百分点[141] - 货币资金为736.16亿元人民币，较年初减少8.38%[142] - 交易性金融资产为788.52亿元人民币，较年初增长25.88%[142] - 应付债券为478.78亿元人民币，较年初减少8.55%[143] - 归属于母公司所有者权益为532.22亿元人民币，较年初增长1.83%[143] - 母公司货币资金为425.40亿元人民币，较年初减少7.24%[144] - 母公司交易性金融资产为616.07亿元人民币，较年初增长26.64%[144] - 母公司其他债权投资为302.16亿元人民币，较年初增长7.76%[144] - 母公司长期股权投资为118.02亿元人民币，与年初基本持平[144] - 公司总资产从1945.74亿元增长至2076.38亿元，增幅6.7%[145] - 负债总额由1476.71亿元增至1605.99亿元，增长8.8%[145] - 所有者权益总额同比增长9.5%至581.72亿元[154] - 母公司所有者权益合计从469.04亿元人民币增长至470.39亿元人民币，增加13.53亿元人民币[155] - 未分配利润从85.15亿元人民币增至85.28亿元人民币，增加1310.71万元人民币[155] - 其他综合收益从1.20亿元人民币增至2.42亿元人民币，增长101.7%[155] - 实收资本（或股本）保持86.36亿元人民币不变[155] 业务资格和牌照 - 公司持有证券投资基金托管资格（2014年11月获中国证监会批准）[10] - 公司具备融资融券业务资格（2010年11月获中国证监会批准）[10] - 公司拥有港股通业务交易资格（2014年10月获上海证券交易所批准）[10] - 公司获得上市证券做市交易业务资格（2022年10月获中国证监会批准）[10] - 公司取得基金投顾业务资格（2021年6月获中国证监会批准）[10] - 公司具备股票质押式回购交易业务资格（2013年7月获沪深交易所批准）[10] - 公司拥有证券自营业务资格（1994年7月获中国人民银行批准）[10] - 公司获得账户管理功能优化试点资格（2022年11月获中国证监会批准）[10] - 公司2023年1月新获中国证监会批准商品期货与期权做市业务资格[12] - 公司2023年4月新获中国证监会批准股票期权做市业务资格[12] - 公司2023年2月新获北京证券交易所批准北交所融资融券交易权限[12] - 兴证全球基金管理有限公司2021年6月获中国证监会批准基金投资顾问业务试点资格[13] - 兴证全球基金管理有限公司2022年1月获中国证监会批准合格境内机构投资者资格[13] - 兴证证券资产管理有限公司2016年4月获福建证监局批准合格境内机构投资者资格[13] - 兴证（香港）金融控股有限公司2018年4月获中国人民银行批准债券通境外机构投资者资格[13] - 兴证（香港）金融控股有限公司2022年4月获香港保险业监管局批准保险经纪公司牌照[13] 各业务线表现 - 证券及期货经纪业务营业收入同比下降7.50%至17.10亿元，毛利率减少22.64个百分点[78] - 资产管理业务收入同比下降13.22%至16.63亿元，毛利率减少2.73个百分点[78] - 机构服务业务收入同比增长38.62%至20.30亿元，但毛利率大幅减少37.91个百分点[78] - 海外业务收入同比激增7,127.29%至1.89亿元，毛利率增加6,346.33个百分点[78] - 公司股票基金交易总金额3.58万亿元母公司代理买卖证券业务净收入9.56亿元[37] - 母公司代理销售金融产品净收入2.23亿元[37] - 融资融券期末余额280.91亿元较年初增长4%利息收入8.99亿元[37] - 股票质押业务规模17.59亿元较上年末下降14%自有资金融出规模16.11亿元下降16%[37] - 期货经纪业务期末客户权益310亿元[38] - 兴证资管受托资产管理资本金总额877.32亿元，较上年末增长18%[41] - 兴证全球基金资产管理总规模6,413.32亿元，其中公募基金规模5,845.15亿元[44] - 兴证资本期末在管及服务实缴规模92亿元[47] - 兴证资管聚焦“固收+”和公募化转型两大业务方向[42] - 完成主承销项目9单主承销金额110.06亿元行业排名第10位[59] - 完成IPO主承销项目5单主承销金额81.24亿元行业排名第8位[59] - 企业债公司债可交债承销129只同比增长54%承销规模504亿元同比增长42%[63] - 银行间债务融资工具承销39只同比增长95%承销规模93亿元同比增长50%[63] - 企业ABS及信贷ABS承销30只同比增长58%承销规模180亿元同比增长76%[63] - 公司资产托管业务新增证券类私募投资基金备案数量券商同业排名第6位[54] - 存续托管证券类私募投资基金产品数量券商同业排名第5位[54] - 一站式综合金融服务平台“兴证智达”累计注册用户近两千户[54] 子公司和联营企业表现 - 兴证全球基金2023年上半年实现净利润7.96亿元人民币，总资产106.55亿元人民币[88] - 兴证期货2023年上半年实现净利润0.41亿元人民币，总资产341.53亿元人民币[88] - 兴证(香港)金控2023年上半年实现净利润0.61亿港元，总资产150.14亿港元[88] - 南方基金2023年上半年实现净利润9.85亿元人民币，公司持股9.15%[88] - 兴证资管2023年上半年净亏损0.05亿元人民币，总资产15.89亿元人民币[88] - 海峡股权交易中心2023年上半年实现净利润90.09万元人民币，公司持股45.25%[88] 管理层讨论和指引 - 公司持续推进分公司转型建成点面结合的1+3+N布局体系财务贡献和区域竞争力快速增长[31] - 公司债券类自营投资业绩名列前茅[32] - 公司场外衍生品业务规模和客户基础进一步夯实[32] - 公司卖方研究业务经营业绩积极稳健研究成果得到市场广泛认可[32] - 公司机构客户规模进一步扩容机构客户综合价值稳步提升[30] - 公司财富管理客户基础进一步夯实综合营销服务有效性和客户满意度显著提升[30] - 公司集团客户综合服务协同总量和占比提升[31] - 公司持续强化投资管理能力更精准把握市场投资机会[32] - 公司积极推进数据资产运营及业务价值发掘[33] - 公司承诺2021年至2023年以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的30%[114] 市场趋势和行业数据 - 2023年上半年股票基金交易额249.4万亿元同比增长0.1%[37] - 2023年6月末全行业融资融券余额1.59万亿元较上年末增长3%[37] - 2023年上半年期货市场累计成交量39.51亿手同比增长30%累计成交额262.13万亿元同比增长2%[37] - 证券行业受托管理资产规模9.16万亿元较上年末下降6%[40] - 股权融资额排名行业前十债券融资规模同比增幅超市场[36] - 公募基金管理机构管理的公募基金规模27.69万亿元，较年初增长6.4%[43] - 兴证全球基金权益类、固收类基金过往十年加权平均收益率均位列行业前五[44] - 养老基金Y份额规模位居行业前三[44] - 上半年全市场股权融资总规模5754亿元同比下降15%[58] - 新三板市场新增挂牌企业160家同比增长103%[58] - 2023上半年信用债发行规模9.4万亿元同比上升3%[62] - 交易所公司债发行规模1.91万亿元同比上升26%[62] - 证券公司ABS发行规模0.63万亿元同比上升9%[62] - 2023年上半年港股IPO数量33家，首发募资额177.8亿港元，同比下降10%[74] - 港股日均成交额1,155.39亿港元，同比下降16%[74] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额19.59亿元人民币，同比下降50.20%[20] - 公司经营活动产生的现金净流入额为19.59亿元，其中现金流入263.75亿元，现金流出244.16亿元[77] - 经营活动现金流量净额下降50.2%至19.59亿元人民币[150] - 投资活动现金净流出扩大至54.20亿元人民币（上年同期为5.34亿元）[150] - 筹资活动现金净流出19.59亿元人民币（上年同期净流入70.22亿元）[151] - 期末现金及现金等价物余额下降至809.36亿元人民币[151] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长34.4%至28.29亿元[152] - 收取利息、手续费及佣金现金同比下降5.1%至38.07亿元[152] - 回购业务资金净增加额同比激增1012.5%至121.78亿元[152] - 代理买卖证券收到现金净额同比下降85.7%至14.77亿元[152] - 投资活动产生的现金流量净额流出扩大至32.98亿元（上年同期为-0.94亿元）[152] - 发行债券及短期融资款收到现金同比微增0.4%至236.77亿元[152] - 偿还债务支付现金同比增长57.8%至249.39亿元[152] - 期末现金及现金等价物余额同比下降2.1%至535.92亿元[153] 风险管理和控制 - 风险覆盖率从227.07%下降至209.35%，减少17.72个百分点[22] - 公司市场风险价值(VaR)采用1日95%置信度蒙特卡罗模拟法计量，覆盖自有资金投资交易业务[95] - 股价敏感型金融工具风险价值为9991万元人民币[96] - 利率敏感型金融工具风险价值为2368万元人民币[96] - 商品敏感型金融工具风险价值为391万元人民币[96] - 整体投资组合风险价值为10730万元人民币[96] - 公司建立流动性风险限额和预警指标体系，监控流动性覆盖率和净稳定资金率[97] - 公司融资渠道包括公司债、次级债、短期债等8种方式[97] - 公司采用敏感性分析、希腊字母和压力测试等指标监控权益类价格风险[94] - 公司报告期内未发生重大流动性风险事件[98] - 公司投资债券存在违约情形并已采取司法诉讼等风险处置措施[98] - 公司融资类业务存在客户违约情形并通过司法诉讼等方式化解风险[98] - 报告期内未出现交易对手违约事件[98] - 公司未发生重大操作风险事件[99] - 公司未发生重大声誉风险事件[100] - 公司整体舆情平稳[100] - 公司未发生重大洗钱风险事件[101] - 公司建立流动性储备资产池监测变现能力[98] - 公司对债券投资建立内部评级模型和入池标准[98] 公司治理和人员变动 - 公司监事会主席王仁渠因年龄原因离任[104][105] - 公司董事会秘书郑城美离任 林朵接任董事会秘书[104][105] - 公司首席财务官林红珍离任 许清春接任首席财务官[104][105] - 公司股权监事许建修离任 张秀凤接任股权监事[104][105] - 公司2022年年度股东大会于2023年6月29日召开 所有议案均获表决通过[103] - 报告期内公司董事、监事、高级管理人员离任人数占比10%[139] - 公司员工总数达9679人，包括9名高级管理人员[156] 其他重要事项：诉讼和或有事项 - 兴业证券诉丹东欣泰电气等26名被告民事诉讼涉及金额为23198.13万元[118] - 兴业证券诉丹东欣泰电气等仲裁案涉及金额为5142.10万元[118] - 兴业证券与丹东欣泰电气仲裁反请求涉及金额为366.78万元[119] - 兴业证券诉北京精彩无限音像民事诉讼涉及本金10000万元及2200万元利息[119] - 北京市二中院一审判决北京兴华会计师事务所赔偿兴业证券损失808万元[118] - 北京市二中院一审判决北京市东易律师事务所赔偿兴业证券损失202万元[118] - 北京市二中院一审判决温德乙赔偿兴业证券损失5458万元[118] - 北京市二中院一审判决其他14名责任人赔偿兴业证券损失1169万元[118] - 北京市二中院确认兴业证券对辽宁欣泰股份有限公司享有债权5252万元[118] 其他重要事项：关联交易 - 公司向福建省财政厅提供证券服务收取佣金及手续费17.57万元[122] - 公司向福建省财政厅支付客户保证金利息支出29.18万元[122] - 公司持有福建省投资开发集团债券获得利息收入128.38万元[122] - 公司向福建省投资开发集团提供证券服务收取佣金及手续费71.99万元[122] - 公司向福建省投资开发集团支付客户保证金利息支出6.8万元[122] - 公司持有福建省投资开发集团债券获得利息收入14.62万元[122] - 公司持有锦江国际集团债券获得利息收入161.87万元[123] - 公司持有厦门象屿金象控股集团债券获得利息收入5.82万元[123] - 公司向海峡金桥财产保险公司提供资产管理服务收取管理费3.26万元[123] - 公司向厦门黄金投资公司支付客户保证金利息支出6.75万元[123] 其他重要事项：担保 - 公司报告期末对子公司担保余额合计为42.75亿元人民币[126] - 公司报告期内对子公司担保发生额合计为12.84亿元人民币[126] - 公司担保总额（A+B）为42.75亿元人民币[126] - 担保总额占公司净资产的比例为8.03%[126] - 公司为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为40.75亿元人民币[126] - 兴证国际金融集团有限公司跨境担保余额为3.4亿美元（折合人民币24.57亿元）[126] 其他重要事项：债务和融资 - 公司债券"20兴业C1"余额35亿元，利率4.10%，2023年9月15日到期[130] - 公司债券"21兴业03"余额40亿元，利率3.13%，2024年7月22日到期[130] - 2022年公开发行公司债券(第一期)发行规模18.5269亿元，票面利率3.00%[131] - 2022年非公开发行公司债券(第二期)发行规模19.4297亿元，票面利率2.99%[131] - 2023年公开发行公司债券(第一期)发行规模13.8931亿元，票面利率2.95%[131] - 2023年公开发行公司债券(第二期)发行规模11.5188亿元，票面利率3.06%[131] - 2023年公开发行短期公司债券(第一期)发行规模11.5568亿元，票面利率2.26%[131] - 2023年非公开发行公司债券(第一期)品种一发行规模10亿元，票面利率2.78%[131] - 公司设定投资者保护条款要求未受限货币资金不低于50亿元[132] - 所有