利润分配与分红 - 公司2021年度利润分配预案为每10股派送现金红利1.68元，共计派送现金红利约8.35亿元，占母公司可供分配净利润的58.49%，占合并归母净利润的34.90%[4] - 2021年度公司利润分配预案为每10股派送现金红利1.68元，共计派送现金红利8.35亿元，占净利润比例为34.90%[134] - 2021年度公司已实施的股份回购金额为3.51亿元，视同现金分红[134] - 2021年度公司拟分红共计11.86亿元，占净利润比例为49.57%[134] 注册资本与资本变动 - 公司注册资本从3,880,518,908元增至5,007,502,651元[12] - 公司注册资本从15亿元增至30亿元，通过多次增资扩股和非公开发行股票[18] - 2020年公司完成配股发行880,518,908股，注册资本增至3,880,518,908元[19] - 2021年公司完成配股发行1,126,983,743股，注册资本增至5,007,502,651元[19] - 公司总股本在配股发行后增至5,007,502,651股[183] 净资本与资产增长 - 公司净资本从19,590,074,763.47元增至26,734,610,318.37元[12] - 公司2021年末净资本为267.35亿元人民币，同比增长36.47%[32] - 公司2021年末资产总额为1243.18亿元人民币，同比增长17.87%[30] - 公司2021年货币资金为370.9亿人民币，同比增长57.49%[37] - 公司2021年固定资产为15.67亿人民币，同比增长141.06%[37] - 公司2021年资本公积为236.09亿人民币，同比增长41.05%[38] 营业收入与净利润 - 公司2021年营业收入为92.45亿元人民币，同比增长25.68%[30] - 归属于母公司股东的净利润为23.92亿元人民币，同比增长40.10%[30] - 公司2021年净利润为24.12亿人民币，同比增长40.78%[38] - 公司2021年营业利润为32.42亿人民币，同比增长40.89%[38] - 公司2021年实现收入92.45亿元，归母净利润23.92亿元，分别同比增长25.68%、40.10%[42] - 公司2021年营业收入为92.45亿人民币，同比增长25.68%[38] - 公司2021年实现营业收入92.45亿元，同比增长25.68%[58][60] 业务板块表现 - 财富管理业务实现营业收入32.99亿元，同比增长34.34%，融资融券业务规模204.37亿元，维持担保比例301.99%[42] - 投资银行业务实现营业收入9.47亿元，同比减少11.09%，完成IPO项目11单，再融资、并购项目10单[45] - 投资交易业务实现营业收入41.59亿元，同比增长38.18%，金融衍生品业务初见成效[46] - 资产管理业务实现营业收入4.58亿元，同比增长214.89%，受托管理资产规模546.70亿元[48] - 公司经纪业务客户数量同比增长8.2%，代理买卖业务交易额51,995.5亿元，同比增长15.8%，市场份额0.941%[42] - 公司企业债、公司债承销规模合计749.97亿元，位列所有券商第16名，较2020年上升6名[45] - 东吴创投管理基金共17支，管理规模合计215.15亿元，完成并购引导基金的工商设立，基金规模为13亿元[47] - 公司金融产品销售规模209.30亿元，同比增长38.99%，权益类私募产品保有量突破100亿元[42] - 国际业务实现营业收入1.71亿元，同比减少43.86%[49] - 东吴香港客户数量快速增加，经纪业务资产质量保持良好状态，成功完成首个独家保荐项目[49] - 东吴证券承销创新创业公司债券4.50家，排名行业第1名，承销规模16.42亿元，排名行业第7名[50] - 东吴证券承销绿色债券（含ABS、碳中和债）家数8.83家，位列行业第2名，承销规模52.21亿元，位列行业第9名[50] - 东吴苏园产业REIT项目为全国首批基础设施公募REITs项目9单之一[50] - 财富管理业务收入同比增长34.34%，投资交易业务收入同比增长38.18%，资产管理业务收入同比增长214.89%[60] 风险控制与合规管理 - 公司2021年风险覆盖率为328.18%，同比增加82.97个百分点[33] - 公司2021年合规风控投入总额为19,350.96万元[94] - 公司通过限额管理、证券池管理、风险评估及风险对冲等方式控制市场风险[88] - 公司建立证券池管理机制，细化投资标的优选标准及投资额度，严格把控投资标的资质[88] - 公司运用市场风险计量等方法定期评估市场风险，包括在险价值、希腊字母风险指标等[89] - 公司通过期货、期权、互换等场内外衍生品对冲股票价格波动、利率变化等风险因子[89] - 公司建立证券池管理机制和统一内部信用评级机制，细化投资标的筛选标准[90] - 公司设定同一标的、同一发行人风险敞口、集中度指标，控制单一品种、单一业务或单一客户的信用风险[90] - 公司建立和完善各项业务制度，优化操作流程，定期梳理和评估各业务的操作风险点[91] - 公司通过资金运营部负责管理公司的资金调配，维持稳定的拆借、回购等短期融资通道[91] - 公司建立优质流动性资产储备池，持有充足的高流动性资产以满足应急流动性需求[92] - 公司定期开展流动性风险的监测分析、压力测试和情景分析[93] - 公司制定流动性风险应急方案并定期开展应急演练[93] - 公司2021年各项主要风险控制指标均未触及预警标准[96] - 公司建立了资本补足机制，采用压缩高风险业务、发行次级债等方式补充资本[96] - 公司所有子公司均依法合规设立，并纳入全面风险管理体系和合规管理体系[139] - 安永华明会计师事务所出具了标准的无保留意见的内部控制审计报告[141] - 公司合规法务部开展了4次专项合规检查和常规合规检查[142] - 公司稽核审计部实施了119项审计项目，发现问题190个[142] 信息技术与系统升级 - 公司2021年信息技术投入总额为3.26亿元[95] - 新一代交易系统A5核心技术指标较上一代提升逾十倍[95] - A5系统在高并发下保持毫秒级响应，并实现核心IT技术国产化[95] - 公司持续扩大软件自主研发规模，加强科技人才梯队建设[95] - 公司完成行业首个自主可控新一代交易系统A5的全面上线[95] 子公司与分支机构 - 东吴基金管理有限公司注册资本为人民币10,000万元，持股比例为70%[21] - 东吴期货有限公司注册资本为人民币77,000万元，持股比例为93.80%[22] - 东吴创业投资有限公司注册资本为人民币120,000万元，持股比例为100%[23] - 东吴创新资本管理有限责任公司注册资本为人民币500,000万元，持股比例为100%[24] - 东吴证券中新（新加坡）有限公司注册资本为新加坡元6,000万元，持股比例为75%[25] - 东吴证券（香港）金融控股有限公司注册资本为港币12.60亿元，持股比例为100%[26] - 公司共设立20家分公司，每家分公司的营运资金均为2000万元[27][28] - 公司新设东吴证券湖州劳动路证券营业部，设立时间为2021年11月3日[165] - 公司新设东吴证券上海自贸试验区投资咨询分公司，设立时间为2021年12月10日[165] - 公司新设东吴证券佛山南海大道证券营业部，设立时间为2022年1月20日[165] - 公司迁址东吴证券盛泽敦煌路证券营业部，迁址时间为2022年2月11日[166] - 公司迁址东吴证券嘉善阳光东路证券营业部，迁址时间为2022年2月11日[166] - 公司迁址东吴证券深圳科技南路证券营业部，迁址时间为2022年2月7日[166] - 公司撤销东吴证券昆山高新区前进西路证券营业部，撤销时间为2021年2月[167] - 公司撤销东吴证券苏州广济北路证券营业部，撤销时间为2021年2月[167] 诉讼与法律事务 - 公司涉及诉讼金额达2.13亿元，江南农商行要求天弘基金承担违约赔偿[168] - 公司起诉刘智辉股票质押式回购业务违约，涉及金额4613.66万元[168] - 公司起诉无锡中住集团股票质押式回购业务违约，涉及金额26926.3万元[169] - 山东耐斯特炭黑公司起诉公司涉及本金10248万元[169] - 华金证券起诉公司涉及金额4378万元，法院驳回原告诉讼请求[169] - 公司起诉李宗松股票质押式回购业务违约，涉及金额17163万元[170] - 公司申请富贵鸟债券违约仲裁，涉及金额5000万元[170] - 公司起诉北京晋商联盟股票质押式回购业务违约，涉及金额23300万元[170] - 公司起诉何志涛股票质押式回购业务违约，涉及借款本金余额2604万元及相应利息、违约金[171] - 公司起诉上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司债券违约，涉及债券本金2400万元及相应利息、违约金[171] - 公司起诉泰禾集团股份有限公司债券违约，涉及借款本金7000万元及相应利息、违约金[171] - 公司管理的东吴财富4号集合管理计划起诉债券主承销商及相关服务机构，涉及金额6000万元[171] 债券发行与融资 - 公司发行“21东吴01”债券，规模为20亿元，利率为3.60%，期限为3年[181] - 公司发行“21东吴02”债券，规模为20亿元，利率为2.85%，期限为19个月[182] - 公司发行“21东吴S1”债券，规模为20亿元，利率为2.55%，期限为180天[182] - 公司发行“21东吴03”债券，规模为20亿元，利率为3.10%，期限为3年[182] - 公司发行“21东吴C1”次级债券，规模为20亿元，利率为3.95%，期限为3年[182] - 东吴证券2017年面向合格投资者公开发行公司债券，发行金额25亿元，利率4.70%[197] - 东吴证券2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)，发行金额20亿元，利率3.60%[197] - 东吴证券2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)，发行金额20亿元，利率3.95%[197] - 东吴证券2021年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)，发行金额20亿元，利率2.55%[197] - 东吴证券2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)，发行金额20亿元，利率2.85%[198] - 东吴证券2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种二)，发行金额20亿元，利率3.10%[198] - 东吴证券2017年面向合格投资者公开发行公司债券按时付息[199] - 东吴证券2020年非公开发行次级债券(第一期)(疫情防控债)按时付息[199] - 东吴证券2020年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)按时兑付[199] 社会责任与公益 - 公司2021年度对外捐赠合计5,526.06万元[150] - 公司设立的乡村振兴发展引导基金总规模5.01亿元，已使用2.25亿元[150] - 公司主承销的乡村振兴公司债券发行规模2亿元，募集资金93.75%用于乡村振兴[150] - 公司为孟连傣族自治县1,515户胶农的2,200吨橡胶现货提供保险，赔付171.31万元，赔付率达91.61%[152] - 公司向云南省孟连县大曼糯农友产业发展农民专业合作社捐赠12万元用于购置茶叶动态烘干设备[152] - 公司向云南省墨江县新安镇南汉村经济联合社捐赠12万元用于200亩坤太绿色藤椒种植基地的发展[152] - 公司向贵州省铜仁市石阡县、思南县及松桃苗族自治县捐赠100万元，结对帮扶500名困难学生[153] - 公司全额出资1000万元注册成立"东吴证券慈善基金会"，并签约发布总额达1098万元的9个慈善项目[153] - 公司向贵州省铜仁市防贫预警专项资金捐赠100万元，惠及近1000户困难家庭[153] - 公司联合市慈善总会、市教育局捐赠63万余元购买《慈善读本》5万余册，发放给苏州21所试点学校的近5万名学生[155] - 公司在南京大学、苏州大学设立奖学金、助学金、奖教金，2021年捐赠109万元，惠及两校师生145人[155] - 公司向苏州市退役军人关爱基金会捐赠30万元，为苏州市姑苏区6122名退役军人购买"苏惠保"健康保险[155] 董事会与监事会 - 公司2021年度董事会共召开会议8次，审议议案62项，全部议案表决通过[115] - 公司2021年1月18日第三届董事会第三十九次（临时）会议审议通过出资设立苏州并购母基金暨关联交易的议案[115] - 公司2021年3月5日第三届董事会第四十次（临时）会议审议通过回购公司A股股份的议案[115] - 公司2021年4月7日第三届董事会第四十一次（临时）会议审议通过变更会计政策的议案[115] - 公司2021年4月23日第四届董事会第一次（临时）会议审议通过聘任公司总裁的议案[115] - 公司2021年4月28日第四届董事会第二次会议审议通过2020年度利润分配预案的议案[115] - 公司2021年8月12日第四届董事会第三次会议审议通过设立上海自贸区分公司的议案[116] - 公司2021年10月19日第四届董事会第四次（临时）会议审议通过修订《东吴证券股份有限公司章程》的议案[116] - 公司2021年10月28日第四届董事会第五次（临时）会议审议通过公司高级管理人员2020年度薪酬总额的议案[116] - 公司2021年共召开董事会会议8次，全部为现场结合通讯方式召开[119] - 公司2021年监事会共召开会议6次，审议议案18项，全部议案表决通过[120] - 审计委员会在2021年共召开5次会议，审议了包括2020年度审计计划、内部控制评价报告等重要事项[123] - 薪酬与考核委员会在2021年共召开4次会议，审议了包括2020年度审计计划、内部控制评价报告等重要事项[123] - 风险控制委员会在2021年共召开4次会议，审议了包括2020年度审计计划、全面风险评估报告等重要事项[124] - 战略委员会在2021年召开1次会议，讨论了2021年证券行业趋势[124] - 公司第四届监事会成员提名议案在2021年4月7日召开的第三届监事会第二十次（临时）会议上通过[121] - 公司2021年半年度报告及其摘要议案在2021年8月12日召开的第四届监事会第四次会议上通过[122] - 公司2021年第三季度报告议案在2021年10月28日召开的第四届监事会第五次会议上通过[122] 员工与人力资源 - 母公司在职员工数量为3,483人，主要子公司在职员工数量为628人，合计4,111人[127] - 经纪业务员工数量为2,441人，占员工总数的59.4%[127] - 硕士学历员工数量为1,126人，占员工总数的27.4%[127] - 2021年公司劳务外包工时总数为149,476小时，支付报酬总额为6,791,532.66元[131] - 2021年公司证券经纪人数量为785人，下属73家证券营业部开展证券经纪人业务[132] - 公司2021年线上培训制作课件570余个，举办直播90场[130] - 公司计划全面实行职业经理人制度，重点围绕大投行和大财富管理建设专业人才队伍[83] 未来战略与展望 - 2022年预计全面推行股票发行注册制，IPO市场扩容有望提速[80] - 公司未来将聚焦"大投行业务"和"大财富管理"两条主赛道[81] - 大投行赛道将推动业务模式转型，提升全产业链服务能力[82] - 大财富管理赛道将以客户为中心建立多层次、一站式服务体系[82] - 公司计划构建双中心格局，上海总部将放在更突出的战略位置[83] - 公司未来将深化经纪业务向财富管理转型，推进大投行条线组织架构完善[81] - 公司未来将加快资管业务向主动管理转型，投资业务向资本中介转型[81] 其他 - 公司2021年年度报告未提供具体财务数据[105] - 公司2021年年度报告未提及用户数据[106] - 公司2021年年度报告未涉及未来展望和业绩指引[106] - 公司2021年年度报告未提及新产品和新技术研发[106] - 公司2021年年度报告未涉及市场扩张和并购[106] - 公司2021年年度报告未提及其他新策略[106] - 公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为2200.128万元[113] - 公司高级管理人员的年度绩效薪酬40%部分实行延期支付，按三年等分支付[113] -