公司基本信息 - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本60亿元[26] - 公司注册地址为北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2 - 6层，邮编100033[22] - 公司办公地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦，邮编100073[22] - 公司董事会秘书为吴承明，联系电话010 - 80928338，传真010 - 66568640，电子信箱wuchengming@chinastock.com.cn[20][21] - 公司证券事务代表为柯素春，联系电话010 - 86359022，传真010 - 66568640，电子信箱yhzd@chinastock.com.cn[20][21] - 公司A股在上交所上市，股票简称中国银河，代码601881；H股在联交所上市，股票简称中国银河，代码06881[24] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[23] - 登载公司年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn[23] 公司股权结构 - 银河金控为公司控股股东，2020年末持有公司已发行股本的51.16%[11] - 汇金公司2020年末持有银河金控69.07%股权[11] - 公司持有银河创新资本、银河源汇、银河期货、银河国际控股、银河金汇100%股权[11] - 银河金控持有银河基金50%股权[11] - 2012年银河金控转让62,887.8017万股股份收益权对应的股份给30家机构和3个自然人[27] - 2013年公司发售1,606,604,500股H股，注册资本增至75.37亿元；2015年配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿元；2017年首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿元[28] 公司财务数据关键指标变化 - 公司本报告期末注册资本为10,137,258,757元，与上年度末相同[17] - 公司本报告期末净资本为70,522,133,720.18元，上年度末为69,006,841,285.88元[17] - 2020年营业收入237.49亿元，较2019年增长39.37%[39] - 2020年归属于母公司股东的净利润72.44亿元，较2019年增长38.54%[39] - 2020年末资产总额4457.30亿元，较2019年末增长41.20%[39] - 2020年末负债总额3637.22亿元，较2019年末增长49.22%[39] - 2020年基本每股收益0.71元/股，较2019年增长36.54%[40] - 2020年末净资本705.22亿元，较上年度末增长2.19%[42] - 2020年第一至四季度营业收入分别为55.88亿、56.26亿、68.67亿和56.68亿元[45] - 2020年非经常性损益合计-1511.73万元[47] - 2020年交易性金融资产期末余额926.47亿元，较期初增加186.08亿元[49] - 截至报告期末，集团总资产4457.30亿元，归属于母公司所有者权益812.55亿元；报告期内，集团营业收入237.49亿元，同比增长39.37%，归属母公司所有者的净利润72.44亿元，同比增长38.54%；加权平均净资产收益率9.84%，同比增加2.20个百分点[74] - 截至报告期末，集团总资产为4457.30亿元，较2019年末增加41.20%；归属于母公司股东的权益为812.55亿元，较2019年末增长14.61%[122] - 2020年集团实现营业收入237.49亿元，实现归属于母公司股东的净利润72.44亿元，同比分别增长39.37%和38.54%；加权平均净资产收益率为9.84%，同比增加2.20个百分点[122] - 公司2020年营业收入237.49亿元，较2019年增加67.08亿元，增幅39.37%[125][128] - 手续费及佣金净收入85.21亿元，较2019年增加47.59%，因股市交易量上涨，证券经纪业务收入增加[124][125][126] - 投资收益49.91亿元，较2019年增加53.47%，因交易性金融资产处置收益增加[124][126] - 公司2020年营业成本145.71亿元，较2019年增加43.79亿元，增幅42.97%[127][128] - 业务及管理费78.17亿元，较2019年增加12.40%，因职工薪酬增加[124][127] - 经营活动产生的现金流量净额377.04亿元，较2019年减少8.79%；投资活动产生的现金流量净额 -474.91亿元，较2019年减少270.68%；筹资活动产生的现金流量净额332.86亿元，2019年为 -111.88亿元[124] - 公司2020年总营业收入237.49亿元，营业成本145.71亿元，毛利率38.65%，营业收入同比增加39.37%，营业成本同比增加42.97%，毛利率较上年减少1.54个百分点[132] - 经营活动现金流入1041.39亿元，占现金流入总量的37.03%；现金流出664.35亿元，占现金流出总量的25.77% [135] - 投资活动现金流入127.26亿元，占现金流入总量的4.52%；现金流出602.17亿元，占现金流出总量的23.36% [137] - 筹资活动现金流入1643.94亿元，占现金流入总量的58.45%；现金流出1311.08亿元，占现金流出总量的50.86% [138] - 浙江营业收入11.85亿元，毛利率69.04%，较上年增加7.03个百分点，营业收入同比增加30.87% [132] - 广东营业收入9.89亿元，毛利率57.35%，较上年增加13.67个百分点，营业收入同比增加40.30% [132] - 北京营业收入8.17亿元，毛利率68.59%，较上年增加10.43个百分点，营业收入同比增加38.71% [132] - 上海营业收入6.49亿元，毛利率61.38%，较上年增加13.07个百分点，营业收入同比增加33.26% [132] - 海外地区营业收入16.18亿元，占公司营业收入的6.81%，毛利率14.47%，较上年增加10.81个百分点，营业收入同比增加50.24% [132][133] - 截至2020年12月31日，集团资产总额4457.30亿元，较2019年末增加41.20%[141] - 货币资金927.28亿元，占总资产20.80%，较上期期末增加31.85%[140][141][142] - 结算备付金175.84亿元，占总资产3.94%，较上期期末增加55.93%[140][141][142] - 融出资金820.18亿元，占总资产18.40%，较上期期末增加39.67%[140][141][142] - 截至2020年12月31日，集团总负债3637.22亿元，资产负债率76.44%[142] - 应付短期融资款482.86亿元，占自有负债18.15%，较上期期末增加173.43%[141][142] - 拆入资金156.17亿元，占自有负债5.87%，较上期期末增加90.98%[141][142] - 卖出回购金融资产款881.13亿元，占自有负债33.12%，较上期期末增加60.63%[141][142] - 2020年末，交易性金融资产初始投资成本900.47亿元，公允价值926.47亿元，投资收益59.33亿元，公允价值变动8.23亿元[150] 公司业务线数据关键指标变化 - 公司主要业务包括经纪、销售和交易、投资银行、投资管理和海外业务[52] - 2020年公司营业收入和净利润分别位于行业第10位和第9位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第8位、第4位[62] - 2020年公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第2，市场份额5.05%；代理销售金融产品业务净收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.27%；融资类业务利息收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.49%[67] - 截至2020年末，公司拥有经纪业务客户1214万户，服务投资银行业务企业客户超过600户；客户托管证券总市值3.15万亿元，市场份额为5.29%，行业排名第5；客户存款保证金账户余额698.5亿元，市场份额为4.22%，行业排名第5[69] - 2020年公司获证券公司分类评价A类AA评级，已连续十年获A类评级[68] - 报告期内，集团经纪业务营业收入107.47亿元，同比增长38.89%[75] - 报告期内，公司累计新开客户107万户，同比增长21.8%；截至报告期末，代销金融产品保有规模1566亿元，较2019年末增长39.2%[77] - 截至报告期末，公司客户的股票质押规模233亿元，较2019年末下降46亿元，下降幅度为16.49%，平均履约保障比例348%；客户融资融券余额815亿元，较2019年末增长55%，平均维持担保比例270%[78] - 报告期内，银河期货营业收入72.29亿元，同比增长105.27%，日均客户权益256.66亿元，同比增长50.31%；累计交易量1.50亿手（单边），累计交易额11.12万亿元（单边），同比分别增长65.13%和59.85%[82][83] - 截至报告期末，银河期货资产管理业务管理资产总规模35.27亿元，同比增长60%，其中，自主管理业务规模4.4亿元，同比增长44.8%[83] - 报告期内，集团资产管理业务营业收入6.04亿元，同比下降12.05%[85] - 截至报告期末，公司受托资产管理规模为1526.39亿元；银河金汇管理产品数量276只[87] - 2020年公司投资银行业务营业收入7.97亿元，同比增长88.57%[89][90] - 2020年公司股票主承销金额418.23亿元，同比增长362.80%，市场排名第8[92] - 2020年公司承销债券735只，债券总承销金额1206.72亿元，同比增长85.05%[95] - 2020年公司新三板业务累计募集金额10.85亿元，完成1单转板IPO、1单精选层公开发行、5单定向发行项目[99] - 2020年公司作为财务顾问完成3家上市公司发行股份购买资产项目，实施金额合计115.94亿元[102] - 2020年公司自营及其他证券交易服务营业收入27.60亿元，较2019年下降32.62%[105] - 除战略投资收益外，公司自主管理投资业务2020年收入同比上升32%[105] - 银河源汇2020年营业收入3.17亿元，较2019年增长82.94%；净利润2.11亿元，较2019年增长100.91%[116] - 银河国际控股投行业务完成10单香港联交所主板上市承销及11单债券承销项目[119] - 银河国际控股跨境收益互换合约规模增长49倍，期末增长至27.85亿港元[119] - 银河国际控股2020年营业收入16.18亿元，净利润1.98亿元，分别较2019年增长50.24%和426.29%[119] - 证券经纪业务营业收入107.47亿元，占公司营业收入的45.25%；期货经纪业务营业收入72.29亿元，占比30.44% [133] - 证券经纪业务营业收入107.47亿元，较上年增加38.89%，营业成本45.20亿元，较上年增加6.29%，毛利率增加12.90个百分点[129] - 期货经纪业务营业收入72.29亿元，较上年增加105.27%，营业成本67.41亿元，较上年增加110.23%，毛利率减少2.20个百分点[129] - 自营及其他证券交易业务营业收入27.60亿元，较上年减少32.62%，营业成本4.61亿元，较上年增加86.49%，毛利率减少10.66个百分点[129] - 投资银行业务营业收入7.97亿元，较上年增加88.57%，营业成本3.96亿元，较上年增加11.52%，毛利率增加34.31个百分点[129] - 2020年末，银河期货总资产401.70亿元，净资产35.66亿元，营业收入72.29亿元，净利润3.61亿元[151] - 2020年末，银河国际控股总资产311.03亿元，净资产40.47亿元，营业收入16.18亿元，净利润1.98亿元，归属于母公司净利润1.59亿元[152] 公司业务发展与布局 - 截至2020年末公司拥有5家子公司[30] - 银河期货注册资本由12亿元增至23亿元，银河创新资本拟由10亿元增至15亿元[31][32] - 截至2020年末公司拥有491家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省79家、浙江省67家等[33] - 截至2020年末公司拥有36家分公司，营运资金均为500万元[34] - 公司各分公司设立时间集中在2013年3 - 4月及2014年5月[35][36] - 公司各分公司设立时的资金均为500元[35][36] - 2020年