公司基本信息 - 公司中文名称为中国银河证券股份有限公司，法定代表人为陈共炎，总经理为陈亮[15] - 公司A股代码601881，H股代码06881[22] - 2007年1月26日公司正式成立，注册资本60亿元[24] - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，共发售16.066045亿股H股，注册资本增至75.37亿元[26] - 2015年5月5日配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿元[26] - 2017年1月公司首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿元[26] - 本报告期末公司注册资本为101.37258757亿元，与上年度末相同[16] - 公司拥有权证结算、交易等超80项业务资格[16][17][18][19] - 董事会秘书联系地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦，电话010 - 80926716 [19] - 证券事务代表姓名为柯素春，联系地址同董事会秘书，电话010 - 80929800 [19] - 公司主要业务包括经纪、销售和交易、投资银行、投资管理、海外业务[93] - 公司经营模式为“双轮驱动，协同发展”，一轮是财富管理，一轮是投融资[98] - 公司目标是成为中国证券行业领先的综合金融服务提供商[98] 公司股权结构 - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的51.16%[11] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[11] - 公司持有银河创新资本、银河源汇、银河期货、银河国际控股、银河金汇100%股权[11] - 银河金控持有银河基金50%股权[11] 公司人员变动 - 2021年10月29日，吴承明辞任联席公司秘书；12月23日，李国辉辞任公司秘书和授权代表，同日吴嘉雯被委任为公司秘书和授权代表[15] - 2021年10月29日，公司法定代表人陈共炎代行董事会秘书职责[19] - 2021年1月14日，银河金汇法定代表人变更为郭卿[29] - 2021年10月8日，公司完成注册地址变更程序[20] - 2021年6月29日，公司2020年度股东大会选举杨体军、刘志红、刘昶为第四届董事会非执行董事，肖立红离任非执行董事[195] - 2021年10月19日，陈静因工作变动不再担任公司监事及监事会主席职务，同日屈艳萍被选举为第四届监事会股权监事，2022年1月27日当选监事会主席[195][198] - 2021年6月29日，方燕因任期届满不再担任公司外部监事[195] - 2021年8月30日，李祥琳、吴建辉因工作调动不再担任公司执行委员会委员等职务[196] - 2021年5月10日，尹岩武因工作调动被免去公司执行委员会委员、业务总监职务[196] - 2021年10月29日，吴承明因工作安排调整不再担任公司执行委员会委员等职务，薛军被聘任为公司副总裁、执行委员会委员、财务负责人[196] - 2021年6月29日，公司2020年度股东大会选举第四届董事会、监事会成员，包括执行董事、非执行董事、独立非执行董事、股权监事、外部监事、职工董事、职工监事等[196] - 2021年6月29日，公司第四届董事会第一次会议选举陈共炎为董事长、陈亮为副董事长，并确定各专门委员会组成[197] - 2021年6月29日，公司第四届监事会第一次会议选举陈静为监事会主席[198] - 2022年1月27日，公司第四届监事会2022年第二次临时会议选举屈艳萍为监事会主席[198] 公司子公司及分支机构情况 - 截至报告期末，公司拥有5家子公司[27] - 截至报告期末，公司拥有501家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市[30] - 证券营业部数量较多的地区为广东省78家、浙江省67家、北京市42家、上海市41家、江苏省33家[30] - 截至报告期末，公司拥有37家分公司[31] - 各分公司营运资金均为人民币500万元[32][33] - 北京分公司营业执照登载成立日期为2011年7月26日[32] - 上海分公司营业执照登载成立日期为2011年7月29日[32] - 浙江分公司营业执照登载成立日期为2011年7月[32] - 宁波分公司营业执照登载成立日期为2013年3月15日[32] - 广东分公司营业执照登载成立日期为2011年7月22日[32] - 深圳分公司营业执照登载成立日期为2011年6月21日[32] - 报告期末公司有37家分公司、501家证券营业部，报告期新设11家证券营业部[138] - 报告期内中山证券营业部升级为中山分公司，于2021年8月16日完成《营业执照》变更[139] - 报告期内完成分支机构同城迁址27家，其中分公司4家，证券营业部23家[139] 公司财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入359.84亿元，较2020年增长51.52%，2019年为170.41亿元[36] - 2021年归属于母公司股东的净利润104.30亿元，较2020年增长43.99%，2019年为52.28亿元[36] - 2021年末资产总额5601.35亿元，较2020年末增长25.67%，2019年末为3156.66亿元[37] - 2021年末负债总额4611.57亿元，较2020年末增长26.79%，2019年末为2437.44亿元[37] - 2021年基本每股收益0.97元/股，较2020年增长36.62%，2019年为0.52元/股[38] - 2021年加权平均净资产收益率12.29%，较2020年增加2.45个百分点，2019年为7.64%[38] - 2021年第四季度营业收入98.81亿元，归属于上市公司股东的净利润30.30亿元[40] - 2021年非经常性损益合计-6611.83万元，2020年为-1511.73万元，2019年为-1742.04万元[41] - 2021年末净资本796.50亿元，上年度末为705.22亿元[39] - 2021年末净资本/各项风险准备之和为219.03%，上年度末为251.09%[39] - 2021年集团总资产5601.35亿元，归属于母公司所有者权益989.56亿元，营业收入359.84亿元，同比增长51.52%，归属母公司所有者的净利润104.30亿元，同比增长43.99%，加权平均净资产收益率12.29%，同比增加2.45个百分点[44] - 交易性金融资产期初余额926.47亿元，期末余额1356.43亿元，当期变动429.96亿元，对当期利润影响89.76亿元[42] - 利息净收入较2020年度增加30.58%，手续费及佣金净收入较2020年度增加10.56%，投资收益较2020年度增加21.80%，其他收益较2020年度增加118.72%，其他业务收入较2020年度增加125.52%，资产处置收益较2020年度减少63.32%[108][109] - 营业成本较2020年度增加58.27%，业务及管理费较2020年度增加25.88%，信用减值损失较2020年大幅减少，其他业务成本较2020年度增加114.36%，营业外收入较2020年度减少90.17%，营业外支出较2020年度增加89.54%[108][110] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为人民币570.85亿元，2020年同期为人民币377.04亿元，净流入同比增加193.81亿元[110] - 投资活动产生的现金流量净额较2020年度增加33.88%，筹资活动产生的现金流量净额较2020年度减少91.36%[108] - 2021年投资活动现金流量净额为-314.00亿元，2020年同期为-474.91亿元，净流出同比减少160.91亿元[111] - 2021年筹资活动现金流量净额为28.74亿元，2020年同期为332.86亿元，净流入同比减少304.12亿元[111] - 2021年集团营业收入359.84亿元，较2020年增加122.35亿元，增幅51.52%；营业支出230.62亿元，较2020年增加84.91亿元，增幅58.27%[111] - 2021年公司现金及现金等价物变动净额为283.88亿元，净流入同比增加51.77亿元，同比增长22.31%[118] - 2021年经营活动现金流量净额为570.85亿元，较2020年增加193.81亿元[118] - 2021年投资活动现金流量净额为 - 314.00亿元，净流出同比减少160.91亿元[118] - 2021年筹资活动现金流量净额为28.74亿元，净流入同比减少304.12亿元[119] - 截至2021年末，公司资产总额为5601.35亿元，较2020年末增加25.67%[122] - 2021年末公司总负债4611.57亿元，资产负债率77.07%[122][123] - 2021年末公司自有负债3327.56亿元，其中自有流动负债2647.56亿元，占比79.56%；自有非流动负债680.00亿元，占比20.44%[122] - 货币资金期末数为1139.38亿元，较上期期末增加22.87%[120][122] - 结算备付金期末数为322.94亿元，较上期期末增加83.66%[120][122] - 截止2021年12月31日，公司境外资产337.16亿元，占总资产的比例为6.02%[124] - 2021年末，交易性金融资产初始投资成本1308.47亿元，公允价值1356.43亿元，公允价值变动21.87亿元[130] - 截至2021年12月31日，集团合并51家结构化主体，归属于公司的权益为132.62亿元[136] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪业务营业收入125.09亿元，同比增长16.40%[45] - 2021年证券市场全年股基交易量约254.08万亿元，日均股基交易量10456亿元，较2020年增长24.29%，沪深两市融资融券余额1.83万亿元，较2020年末增长13.17%[46] - 经纪业务累计开户115.75万户，同比增长6.72%，金融产品保有规模1846亿元，较2020年末增长18%，销售金融产品1488亿元，同比增长12%[47] - 客户股票质押规模188亿元，较2020年末下降45亿元，下降幅度19%，平均履约保障比例355%；客户融资融券余额938亿元，较2020年末增长15%，平均维持担保比例286%[48] - 2021年末完成深度投资顾问报告53篇，同比增加83%，完成投顾日报和投顾观察490篇，同比增加50%；开展客户服务等活动136场次，参与客户超50万人次；策略直播92场，及时策略点评66次[49] - 银河期货营业收入151.19亿元，同比增长109.14%；净利润7.66亿元，同比增长112.35%，日均客户权益413.41亿元，同比增长61.07%[51] - 银河期货资产管理业务整体规模27.94亿元，同比增长4.50%，自主管理业务规模7.46亿元，同比增长69.52%[53] - 银河期货场外衍生品业务全年累计新增名义本金2280.09亿元，同比增长58.75%，商品类新增1594.52亿元，金融类新增685.57亿元[53] - 集团资产管理业务营业收入5.07亿元，同比下降16.15%[55] - 银河金汇受托资产管理规模1237.23亿元，管理产品数量265只[57] - 集团投资银行业务营业收入5.76亿元[59] - 公司完成IPO项目5单，再融资项目11单，股票总承销规模152.22亿元，IPO融资6.84亿元，再融资145.38亿元[61][62] - 2021年我国债券发行合计61.63万亿元，同比增长8%，境内债券市场总存量达130.40万亿元，较2020年末增加16.15万亿元[64] - 公司承销债券583单，承销金额2298.33亿元，同比增长90.46%，行业排名第13，同比上升6名[65] - 截至报告期末，新三板市场挂牌企业数量6932家，较2020年末下降7.23%，北交所上市公司家数82家，总市值2722.75亿元，报告期内累计融资184.71亿元，股票成交金额1609.80亿元[67] - 报告期内完成2单北交所上市保荐项目，北交所上市项目数量市场排名并列第10位；完成2单新三板股票定向发行项目，累计募集6609.65万元；存量新三板持续督导项目45家，其中创新层16家，基础层29家[68] - 2021年中国并购市场公告交易数量11288个，交易金额12.65万亿元，同比上升47.29%；完成交易数量8949个，交易金额3.70万亿元，同比上升18.72%[70] - 为5家上市公司担任司法重整财务顾问，涉及重整债务规模分别为97.88亿元、16.65亿元、4.84亿元、235.28亿元和