公司基本信息 - 公司前身为南京市证券公司，1990年11月23日成立，注册资金1000万元[21] - 1996 - 1998年公司更名为南京证券有限责任公司，注册资本增至10470万元[21] - 2002年公司注册资本增至65859.03万元，并完成7家证券营业部重组[21] - 2006年公司注册资本增至102228.23万元[21] - 2008年公司注册资本增至177105.195079万元[21] - 2011年公司注册资本增至187905.195079万元[21] - 2012年9月公司整体变更为股份有限公司，注册资本变为190,000万元[22] - 2015年10月30日公司股票在全国股转系统公开转让，挂牌同时发行573,999,503股，注册资本增至247,399.9503万元[22] - 2018年6月公司首次公开发行27,502万股新股，在上海证券交易所上市，注册资本增至274,901.9503万元[23] - 2019年公司以2018年末总股本为基数实施资本公积转增股本，每10股转增2股，共计转增549,803,901股，注册资本增至3,298,823,404元[23] - 2020年11月公司非公开发行387,537,630股新股，注册资本增至3,686,361,034元[23] - 公司2022年末注册资本为3,686,361,034元，与上年度末相同[12] - 公司注册地址历经变更，1990 - 1999年为南京市玄武区中山东路200号，1999 - 2017年为南京市玄武区大钟亭8号，2017年至今为南京市江东中路389号[17] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为南京证券，代码为601990[19] - 公司业务范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[13] - 公司自2002年3月至2022年1月取得多项业务资格，如网上证券委托业务、证券投资基金托管资格等[14][15] 公司组织架构 - 公司共设有18家分公司[29] - 公司有39家证券营业部，分布在北京、福建、广东等多地[26] - 公司在多地设有证券营业部，包括江苏、江西、宁夏、山东、山西、陕西、上海、四川、云南等地[27] - 江苏南京有南京软件大道、新华路、挹淮街等多家证券营业部[27] - 江西设有南昌红谷中大道、九江九龙街等证券营业部[27] - 宁夏银川有凤凰北街、怀远西路、民族北街等多家证券营业部[27] - 山东设有临沂通达路、济南泉城路证券营业部[27] - 山西设有太原高新街证券营业部[27] - 陕西设有榆林定边献忠路、西安西二环证券营业部[27] - 上海设有浦东新区灵山路、西藏南路、番禺路等多家证券营业部[27] - 四川设有成都西一环路证券营业部[27] - 云南设有楚雄永安路证券营业部[27] - 公司有多家证券营业部，分布在云南、浙江、重庆、贵州等地[28] - 公司总部及近一半营业部分布于江苏，战略性布局宁夏，形成以长三角为核心、宁夏为中西部立足点向全国拓展的布局[46][47] 公司财务状况 - 2022年营业收入20.08亿元，较2021年减少26.75%[31] - 2022年归属于母公司股东的净利润6.46亿元，较2021年减少33.93%[31] - 2022年末资产总额516.61亿元，较2021年末减少0.10%[31] - 2022年末负债总额348.11亿元，较2021年末减少0.31%[31] - 2022年末归属于母公司股东的权益165.09亿元，较2021年末增加0.40%[31] - 2022年基本每股收益0.18元/股，较2021年减少33.33%[32] - 2022年加权平均净资产收益率3.92%，较2021年减少2.14个百分点[32] - 报告期末净资本为148.90亿元，上年度末为146.09亿元；核心净资本为133.00亿元，上年度末为135.59亿元[33] - 报告期末风险覆盖率为492.40%，上年度末为460.19%；资本杠杆率为33.68%，上年度末为34.52%[33] - 第一季度至第四季度营业收入分别为3.93亿元、5.66亿元、5.71亿元、4.78亿元[35] - 第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为1.25亿元、2.35亿元、1.76亿元、1.10亿元[35] - 2022年非流动资产处置损益为 - 172.20万元，2021年为 - 212.74万元，2020年为240.53万元[36] - 2022年计入当期损益的政府补助为1428.39万元，2021年为1855.64万元，2020年为1404.01万元[36] - 交易性金融资产期初余额为66.45亿元，期末余额为69.68亿元，当期变动3.23亿元[38] - 其他债权投资期初余额为184.26亿元，期末余额为182.64亿元，当期变动 - 1.63亿元[38] - 衍生金融工具期初余额为1406.75万元，期末余额为7339.62万元，当期变动5932.87万元[38] - 采用公允价值计量的项目合计期初余额为252.46亿元，期末余额为254.45亿元，当期变动1.99亿元[38] - 公司营业收入为20.08亿元，较上期27.42亿元减少26.75%[39] - 手续费及佣金净收入为7.42亿元，较上期11.25亿元减少34.03%[40] - 净利润为6.50亿元，较上期9.86亿元减少34.07%[40] - 经营活动产生的现金流量净额为12.09亿元，上期为-26.34亿元[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6.91亿元，较上期30.96亿元减少122.32%[40] - 衍生金融资产为2263.42万元，较上期462.74万元增长389.13%[39] - 存出保证金为9.24亿元，较上期4.58亿元增长101.84%[39] - 应收款项为3317.29万元，较上期386.92万元增长757.36%[39] - 买入返售金融资产为14.40亿元，较上期19.28亿元减少25.29%[39] - 资产总额为516.61亿元，较上期517.14亿元减少0.10%[39] - 公司2022年营业收入20.08亿元，同比减少26.75%，净利润6.46亿元，同比减少33.93%，加权平均净资产收益率3.92%，较上年度减少2.14个百分点[49] - 截至2022年末，公司总资产516.61亿元，较上年末减少0.10%，归属于母公司股东的权益165.09亿元，较上年末增长0.40%[49] - 公司营业收入20.08亿元，同比下降26.75%，主要因投资银行、证券投资、证券及期货经纪业务收入下降[50][51] - 公司营业成本12.11亿元，同比下降17.42%，业务及管理费、信用减值损失、税金及附加同比分别下降14.83%、117.43%、15.83%[50][52] - 手续费及佣金净收入7.42亿元，占比36.95%，同比降34.03%；投资收益4.48亿元，占比22.33%，同比降22.75%；利息净收入9.44亿元，占比47.00%，同比降4.26%[51] - 证券及期货经纪业务收入12.36亿元，同比降18.58%；证券投资业务收入9.20亿元，同比降23.56%；投资银行业务收入2.00亿元，同比降42.23%；资管及投资管理业务收入0.95亿元，同比增16.49%[53] - 税金及附加2288.33万元，较上年减少15.83%；业务及管理费118073.60万元，较上年减少14.83%；信用减值损失 -927.99万元，较上年减少117.43%；其他业务成本1697.45万元[61] - 经营活动现金净流入12.09亿元，同比增加38.43亿元[62] - 投资活动现金净流出1.52亿元，同比增加0.85亿元[63] - 筹资活动现金净流出6.91亿元，同比增加37.87亿元[63] - 报告期末公司资产总额516.61亿元，较上年末减少0.53亿元，降幅0.10%；负债总额348.11亿元，较上年末减少1.09亿元，降幅0.31%[65] - 报告期末公司资产负债率（扣除代理买卖证券款及代理承销证券款）为57.76%，较上年末减少0.22个百分点[65] - 扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后的负债总额为230.38亿元，较上年末减少1.31亿元，降幅0.56%，其中长期负债134.98亿元，占比58.59%，短期负债95.40亿元，占比41.41%[66] - 衍生金融资产本期期末数为22,634,173.92元，较上期期末变动比例389.13%，因衍生品投资规模增加[64] - 存出保证金本期期末数为924,226,933.87元，较上期期末变动比例101.84%，因交易及履约保证金增加[64] - 应收款项本期期末数为33,172,947.37元，较上期期末变动比例757.36%，因应收手续费及佣金增加[64] - 代理承销证券款本期期末数为26,344,131.87元，较上期期末变动比例828.72%，因承销结算款增加[65] - 预计负债本期期末数为17,310,510.00元，较上期期末变动比例86,452.55%，因未决诉讼增加[65] - 报告期末公司合并报表层面长期股权投资余额7.91亿元，较上年末增加0.88亿元，增长12.60%，主要是新增对联营企业投资[70] 公司业务情况 - 公司主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等[45] - 公司业务范围涵盖多领域，在全国设有120余家分支机构，构建了较完整证券金融产业链[46] - 公司经纪业务客户总数近167万户，同比增长8.45%，新增开户数13.69万户[54] - 金罗盘APP新增用户20万户，月活跃户数平均27万户[55] - 公司股票基金代理成交额1.43万亿元，代理买卖证券业务净收入3.93亿元，同比减少21.70%，代理销售金融产品净收入4688万元，行业排名提升6位[55] - 截至报告期末，公司融资融券业务融出资金余额74.51亿元，同比减少8.07%，利息收入4.93亿元，同比减少9.91%[55] - 截至报告期末，公司股票质押业务余额6.23亿元，均为自有资金，同比减少40.71%，整体履约保障比例359%[55] - 公司控股子公司宁证期货完成新设风险管理子公司以及基差贸易和仓单服务试点业务资格备案工作[56] - 宁证期货代理成交额9287.39亿元，期货经纪业务净收入3947.76万元，同比减少74.84%[57] - 公司完成2个IPO项目，承销金额10.89亿元，7个新三板项目，融资规模2.29亿元，41单债券主承销发行，承销金额124.01亿元[58][59] - 截至报告期末，公司资管业务管理规模99.49亿元，集合资管产品规模较上年末增长17.82%，单一资管产品规模减少11.31%，专项资管计划规模减少9.39%，公募基金管理规模增长7.81%，资管业务净收入同比增长16.93%[59] - 巨石创投在管基金投资12个股权项目，投资金额约3.4亿元，管理7只基金，总认缴规模约31亿元，营业收入和净利润同比分别增长8.58%、4.37%[59] 公司子公司情况 - 巨石创投注册资本50,000万元，公司持股比例100%[25] - 蓝天投资注册资本50,000万元，公司持股比例100%[25] - 宁证期货注册资本50,000万元，公司持股比例53.07%[25] - 宁夏股权交易中心注册资本6,000万元，公司持股比例66%[25] - 公司持有宁证期货53.07%股权，报告期末总资产195,560.42万元，净资产68,015.93万元，本期营业收入9,583.54万元，净利润765.73万元[73][74] - 公司持有宁夏股权交易中心66%股权，报告期末总资产6,501.51万元，净资产6,478.16万元，本期营业收入658.23万元，净利润133.67万元[76][77] - 蓝天投资是公司全资子公司，注册资本5亿元，实收资本2亿元，报告期内营业收入同比下降141.12%，净利润同比下降145.67%[77] - 公司持有富安达基金49%股权，报告期内营业收入同比下降61.49%，净利润同比下降281.41%[78] - 截至报告期末，公司控制的结构化主体共1个，与上期相比无变化[80] 公司战略规划 - 公司战略目标是建设成为国内一流的现代投资银行和财富管理及综合金融服务机构[82] - 公司将在业务争先、区域聚焦、科技赋能、人才兴企、管理提升等子战略方面发力[82] - 提高业务核心竞争力，扩大经纪业务客户基数和资产规模，发展信用交易业务，服务科技创新型企业等[83] - 打造专业、高效、务实的管理能力，改进管理机制，优化绩效管理体系，充实关键岗位人才[83] - 应用金融科技赋能发展，提高系统规划科学性，构建自主