收入和利润（同比环比） - 营业收入3.09亿元人民币，同比增长13.60%[27] - 归属于上市公司股东的净利润7179.99万元人民币，同比增长2.21%[27] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5686.33万元人民币，同比下降8.67%[27] - 基本每股收益0.84元/股，同比下降6.67%[28] - 加权平均净资产收益率11.77%，同比下降3.06个百分点[28] - 2018年公司营业收入为30,858.54万元，同比增长13.60%[63] - 归属上市公司股东净利润为7,179.99万元，同比增长2.21%[63] - 公司实现营业收入3.09亿元，同比增长13.60%[67][69] - 公司归属上市公司股东净利润达7180万元，同比增长2.21%[67] 成本和费用（同比环比） - 营业成本增长15.08%至1.25亿元[69] - 研发费用大幅增长37.88%至5593.82万元[69] - 销售费用增长31.13%至2684.33万元[69] - 研发费用投入约5,593.82万元[64] - 研发费用同比增加37.88%至55,938,218.33元[76][79] - 销售费用同比增加31.13%至26,843,266.31元[76] 各业务线表现 - 公司PKI基础设施产品包括数字证书认证系统CA证书注册系统RA密钥管理系统KM目录服务系统LDAP及在线证书状态验证系统OCSP等核心组件[37] - 产品分为PKI基础设施产品PKI安全应用产品和通用安全产品三类[37] - PKI安全应用产品毛利率达79.92%，同比增长10.44个百分点[72] - 通用安全产品营业成本大幅增长75.98%[72][74] 子公司表现 - 北京格尔有限公司净利润为1169.12万元，占公司净利润比重16.25%[88] - 上海格尔安全科技有限公司净利润为4966.65万元，占公司净利润比重69.05%[88] - 北京格尔有限公司注册资本1018万元，资产规模4615.16万元，净资产3789.13万元，营业收入3796.47万元[87] - 郑州信领软件有限公司持股比例54%，注册资本500万元，资产规模233.52万元，净资产227.56万元，营业收入142.05万元，净利润27.44万元[87] - 上海格尔安全科技有限公司注册资本5000万元，资产规模25682.98万元，净资产16880.29万元，营业收入20539.62万元[87] 管理层讨论和指引 - 公司2019年计划拓展物联网安全/工业互联网/区块链/AI/大数据等新兴技术领域[94] - 公司产品技术提升重点包括CA/统一认证/网关等产品云化，支撑用户业务云化需求[95] - 公司2019年营业收入目标为3.7亿元[100] - 公司销售存在季节性风险，需求高峰集中在下半年[101] - 信息安全行业竞争加剧，云计算与移动互联网领域市场快速增长[102] 行业与市场环境 - 2017年中国网络安全产业规模达到439.2亿元较2016年增长27.6%[48] - 预计2018年中国网络安全产业规模可达545.49亿元[48] - 信息安全行业受《网络安全法》实施推动处于稳定成长期，市场需求呈多元化趋势[89] - PKI产品应用领域随云计算/物联网等新技术发展不断扩大，金融/能源等重点行业加大信息安全投入[90] - 2018年公安部联合发布《网络安全等级保护条例（征求意见稿）》，推动信息安全领域法规建设[91] 研发与创新能力 - 研发投入总额占营业收入比例为18.13%[78] - 研发人员数量占比达70.59%[78] - 持有33项发明专利与65项软件著作权[56] - 参与研制行业标准26项（发起6项，参与20项）[60] - 承担过12项国家级、省部级重点信息安全科研项目[57] 现金流与营运 - 经营活动产生的现金流量净额为-180.20万元人民币，同比下降109.39%[27] - 经营活动现金流量净额转为负值-180万元，同比下降109.39%[69] - 经营活动现金流量净额同比减少109.39%至-1,802,035.25元[80] - 货币资金同比减少31.50%至57,024,030.33元[81] - 预付款项同比增加196.40%至38,345,523.26元[81] - 预收款项同比增加124.33%至58,480,886.49元[81] - 存货同比增加58.49%至33,311,715.18元[81] - 可供出售金融资产同比增加90.28%至13,700,000元[81] 客户与供应商集中度 - 前五名客户销售额占比25.46%，达7855.46万元[75] - 前五名供应商采购额占比48.53%，达6927.15万元[75] 生产与销售模式 - 公司生产采用MTS按库存生产和ATO按订单装配两种模式[42] - 销售对象包括国家部委地方政府金融机构军工及大中型企事业单位[43] - 公司通过TQRDC评估标准选择合格供应商[41] 投资活动 - 对江苏恒澄交科信息科技股份有限公司投资成本1,500,000元，持股15.00%[53] - 对纬领（青岛）网络安全研究院有限公司投资成本4,000,000元，持股16.67%[53] - 对赛泓（上海）航空科技有限公司投资成本1,000,000元，持股20.00%[53] - 委托他人投资或管理资产的收益761.47万元人民币[33] - 可供出售金融资产本期期末数1370万元占总资产比例1.89%[51] - 可供出售金融资产上期期末数720万元占总资产比例1.09%[51] - 可供出售金融资产本期期末较上期期末变动比例90.28%[51] 股东分红与转增 - 公司拟以2018年末股本8540万股为基数每10股派发现金红利2.8元（含税）共计派发现金2391.2万元[5] - 公司拟以2018年末股本8540万股为基数每10股转增4.2股共计转增3586.8万股[5] - 转增后公司总股本将从8540万股增加至12126.8万股[5] - 2017年度公司以6100万股为基数每10股转增4股共计转增2440万股[8] - 2017年度转增后公司总股本从6100万股增加至8540万股[8] - 公司2017年现金分红总额为2440万元，每10股派现4元[111] - 公司2017年资本公积转增股本2440万元，每10股转增4股[111] - 2018年现金分红金额为2391.2万元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的33.4%[114] - 2017年现金分红金额为2440万元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的34.74%[114] - 2016年现金分红金额为549万元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的9.74%[114] - 2018年拟每10股派发现金红利2.8元（含税）[114] - 2018年拟每10股转增4.2股，转增后总股本由8540万股增至12126.8万股[114] 股东结构与持股变动 - 公司实际控制人孔令钢直接持股12,432,000股占比14.56%[166][169][170] - 公司实际控制人陆海天直接持股8,568,000股占比10.03%[166][169][170] - 上海格尔实业持股8,400,000股占比9.84%[166][169][170] - 上海展荣投资持股4,830,000股占比5.66%[167][169][170] - 实际控制人合计控制公司34.43%股份通过直接持股和格尔实业间接持股[169][170] - 杨文山持有无限售流通股5,600,000股占比6.56%[167] - 陈宁生持有无限售流通股5,390,000股占比6.31%[167] - 上海圣睿投资持有无限售流通股4,688,000股占比5.49%[167] - 孔令钢和陆海天签署一致行动协议约定表决权以孔令钢意见为准[169][170] - 董事长孔令钢持股从888万股增至1243.2万股，增幅355.2万股（40%）[181] - 董事陆海天持股从612万股增至856.8万股，增幅244.8万股（40%）[181] - 董事兼总经理杨文山持股从400万股增至560万股，增幅160万股（40%）[181] - 董事陈宁生持股从385万股增至539万股，增幅154万股（40%）[181] - 董事兼副总经理周海华持股从60万股增至84万股，增幅24万股（40%）[181] - 董事兼副总经理叶枫持股从60万股增至78.3万股，增幅18.3万股（30.5%）[181] - 公司董事、监事及高级管理人员期末持股总数增至34,430,000股，较期初增加9,790,000股[182] - 持股变动主要来源于资本公积金转增股本及董监高减持操作[182] - 任伟监事持股从350,000股增至467,000股，增幅49.28%[182] - 范峰监事持股从250,000股增至350,000股，增幅63.75%[182] 股份锁定与减持承诺 - 杨文山、周海华、叶枫、陈宁生持股锁定期为上市后12个月，锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[118] - 若上市后6个月内股价连续20日或期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[118] - 公司董事/高管任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[118] - 展荣投资持股锁定期为上市后36个月，锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[120] - 圣睿投资持股锁定期为上市后12个月，锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[120] - 其他111名自然人股东持股锁定期为上市后12个月[120] - 违规减持收益归属公司所有，未上缴时可从现金分红中扣留等额部分[118][120] - 锁定期内发生除权除息事项时发行价将相应调整[118][120] - 实际控制人孔令钢和陆海天承诺不从事与公司构成竞争的业务直至不再作为公司实际控制人[122] - 孔令钢、陆海天等股东锁定期满后两年内减持不超过持有股份数量的30%[122] - 陈宁生股东锁定期满后两年内减持不超过持有股份数量的40%[122] - 圣睿投资等机构股东锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[123] - 违规减持收益将归属公司所有[122][123] 公司治理与内部控制 - 公司及实际控制人承诺上市后36个月内实施股价稳定措施[123] - 董事、监事及高级管理人员承诺长期遵守竞业禁止条款[123] - 公司承诺若招股书存在虚假记载将按市价回购全部新股[123] - 实际控制人承诺若招股书存在虚假记载将按市价购回已转让限售股份[123] - 保荐机构及中介承诺对文件虚假记载承担赔偿责任[123] - 公司股价稳定方案触发条件为上市后36个月内连续20个交易日收盘价低于上年度经审计每股净资产[125] - 公司回购股份资金总额上限为首次公开发行新股募集资金总额[127] - 公司每年回购股份资金最低为人民币1000万元或最近一年可供分配利润的20%[127] - 公司单次回购股份不超过总股本2%或连续十二个月累计不超过5%[127] - 实际控制人每年增持公司股票资金总额不少于人民币1000万元[128] - 实际控制人单次或连续十二个月累计增持不超过公司总股本2%[128] - 董事及高管增持金额不低于股价稳定方案启动时上一年度领取薪酬总额[128] - 公司未存在与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不能保证独立性的情况[200] - 公司未存在同业竞争问题[200] - 公司已建立全员绩效考评机制对高级管理人员实施年度目标责任考核[200] - 高级管理人员年度报酬取决于公司全年经营目标完成情况及个人考核评价结果[200] - 公司尚未制定对高级管理人员和骨干员工的长期激励政策[200] - 董事会下设薪酬与考核委员会并建立相应实施细则[200] - 薪酬与考核委员会依据年度绩效奖金管理办法进行高管业绩考核[200] - 公司将持续完善考评和激励机制以实现股东价值最大化[200] - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[196] - 2018年召开董事会会议4次，均为现场会议[198] - 全体董事出席率100%，无缺席或委托出席情况[198] 税务与政府补助 - 公司适用15%高新技术企业所得税优惠税率[106] - 公司软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[106] - 计入当期损益的政府补助967.59万元人民币[32] 委托理财 - 委托理财发生额374.68百万元，未到期余额137.18百万元，逾期未收回金额0元[139] - 委托理财年化收益率范围3.2%至4.7%[143] - 单项委托理财最高金额为3000万元（上海银行T+1产品）[143] - 委托理财实际收益明细：民生银行54.99万元、招商银行34.42万元、上海银行累计13.41万元[143] - 银行理财产品资金来源为募集资金及自有资金[139] - 开放式理财产品采用T+0/T+1赎回机制[142] 员工与薪酬 - 期末员工总数425人，较上年净增加55人[64] - 在职员工总数425人，其中母公司82人，主要子公司343人[190] - 员工专业构成：技术人员300人占比70.6%，销售人员74人占比17.4%，行政人员42人占比9.9%，财务人员9人占比2.1%[190] - 员工教育程度：大学本科及以上298人占比70.1%，大专及以下127人占比29.9%[190] - 需承担费用的离退休职工人数13人[190] - 公司采用年薪制、岗位薪酬体系和提成制等多元化薪酬体系[191] - 公司董事、监事及高级管理人员年度实际报酬总额为535.12万元人民币[188] - 独立董事年度津贴标准为每人6万元人民币[188] - 公司高级管理人员薪酬采用基本工资加年终奖励模式，基本工资按月发放，年终奖励根据年度效益及个人业绩考核确定[188] - 董事长孔令钢年度税前报酬总额为106.53万元[181] 社会责任与环境保护 - 精准扶贫投入资金10万元，受益农户150户（含建档立卡贫困户72户280人）[146][148] - 东西部扶贫协作专项投入金额10万元[148] - 基础设施建设项目：混凝土路面铺筑715平方米，长度0.204千米[146] - 公司无生产性废水/废气污染，噪声等级低于标准限值[151] 审计与财务报告 - 境内会计师事务所审计报酬为60万元人民币[133] - 内部控制审计会计师事务所报酬为20万元人民币[133] - 公司根据财政部要求对2018年度一般企业财务报表格式进行修订[129] 其他重要事项 - 第四季度营业收入1.53亿元人民币，占全年收入的49.5%[30] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润6056.07万元人民币，占全年净利润的84.3%[30] - 重大资金支出定义为投资额超3000万元或净利润影响超300万元[110] - 公司承诺无重大资金支出时现金分红比例不低于可供分配利润的30%[110] - 公司总股本经转增后由6100万股增至8540万股[111] - 2018年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润为7159.99万元[114] - 2017年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润为7024.56万元[114] - 2016年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润为5637.74万元[114] - 公司报告期内未调整现金分红政策[112] - 报告期内不存在以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况[115] - 首次公开发行限售股于2018年4月23日解禁，涉及21,300,000股[156][160][162] - 公司以资本公积转增股本，每10股转增4股，总股本增加24,400,000股至85,400,000股[157][162] - 转增后总股本为85,400,000股，其中有限售条件股34,230,000股，无限售条件股51,170,000股[163] - 有限售条件股份比例从75%下降至40.08%，无限售条件流通股份比例从25%上升至59.92%[155] - 境内自然人持股数量从3,230万股变动至2,100万股，持股比例从52.95%降至24.59%[155] - 境内非国有法人持股数量从1,345万股变动至1,323万股，持股比例从22.05%降至15.49%[155] - 普通股股东总数截至报告期末为7,507户，年度报告披露前上一月末为5,938户[164] - 资本公积转增股本实施时间为2018年6月15日[162] - 每股收益和每股净资产计算采用转增后股本数[158] - 限售股解禁涉及118名股东