利润分配与转增股本方案 - 公司拟以总股本121,268,000股为基数每10股派发现金红利1.8元（含税）共计21,828,240元[5] - 公司拟以总股本121,268,000股为基数每10股转增4.2股共计转增50,932,560股[5] - 转增后公司总股本由121,268,000股增加至172,200,560股[5] - 2019年度拟每10股派发现金红利1.8元（含税），分红总额21,828,240元[133] - 2019年度拟每10股转增4.2股，转增后总股本由121,268,000股增至172,200,560股[133] 历史资本变动 - 2018年度以股本85,400,000股为基数每10股转增4.2股共计转增35,868,000股[9] - 2018年转增后总股本由85,400,000股增加至121,268,000股[9] - 公司注册资本由6,100.00万元增加至8,540.00万元[9] - 公司注册资本由8,540.00万元增加至12,126.80万元[10] - 公司总股本由8540万股增加至12126.8万股[177][178][180] - 资本公积转增股本每10股转增4.2股共计3586.8万股[177][178][180] - 公司2018年末以85,400,000股为基数实施资本公积转增股本，每10股转增4.2股[129] - 转增后总股本由85,400,000股增加至121,268,000股[129] 分红政策与历史 - 2019年现金分红占归属于上市公司普通股股东净利润比例为31.15%[133] - 2018年度每10股派息2.8元，分红总额23,912,000元[133] - 2018年现金分红占归属于上市公司普通股股东净利润比例为33.40%[133] - 2017年度每10股派息4.0元，分红总额24,400,000元[133] - 2017年现金分红占归属于上市公司普通股股东净利润比例为34.74%[133] - 公司上市后五年内现金分红比例不低于当年可供分配利润的30%[129] - 公司未通过现金回购股份方式进行分红[134] 收入与利润表现 - 营业收入同比增长20.08%至3.705亿元[28] - 公司2019年营业收入为3.7054亿元，同比增长20.08%[38] - 报告期内公司实现营业收入37054.13万元，较上年同期增长20.08%[65] - 公司营业收入为3.705亿元人民币，同比增长20.08%[71][73] - 公司2019年利润总额为7921.47万元，同比增长5.62%[38] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降2.40%至7007.52万元[28] - 公司2019年归属上市公司股东净利润为7007.52万元，同比下降2.40%[38] - 报告期内归属上市公司股东净利润7007.52万元，较上年同期降低2.40%[65] - 归属上市公司股东净利润为7007.52万元人民币，同比下降2.40%[71] - 扣除非经常性损益的净利润同比下降12.57%至4971.45万元[28] 成本与费用表现 - 营业成本为1.536亿元人民币，同比增长23.03%[73][78] - 销售费用为4291.19万元人民币，同比增长59.86%[73][81] - 管理费用为5645.87万元人民币，同比增长30.99%[73][81] - 研发费用为6108.84万元人民币，同比增长9.21%[73][81] - 研发投入费用约6108.84万元[66] - 研发投入总额为61,088,438.60元，占营业收入比例16.49%[83] 现金流量表现 - 经营活动现金流量净额由负转正至8233.90万元[28] - 经营活动现金流量净额为8233.9万元人民币，上年同期为-180.2万元[73] - 经营活动产生的现金流量净额从2018年-1,802,035.25元改善至2019年82,339,046.28元[84] 资产与负债关键项目变动 - 总资产同比增长17.98%至8.552亿元[28] - 货币资金期末金额98,389,709.51元，较上期增长72.54%，占总资产比例11.51%[87] - 存货期末金额66,789,677.25元，较上期增长100.50%，占总资产比例7.81%[87] - 应付账款期末金额59,522,255.72元，较上期增长148.30%，占总资产比例6.96%[87] - 预收账款期末金额111,264,227.33元，较上期增长90.26%，占总资产比例13.01%[87] - 交易性金融资产期末余额236,986,739.15元，较期初略有增长[95] - 其他权益工具投资期末余额9,484,355.44元，较期初下降30.74%[87][95] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率10.75%同比下降0.27个百分点[30] - 政府补助金额1347.30万元同比增长39.25%[34] - 交易性金融资产公允价值变动收益490.23万元[34] - 前五名客户销售额8084.32万元人民币，占年度销售总额21.82%[79] 业务与产品概况 - 公司专注于PKI信息安全领域，为政务、金融、军工、企业提供密码安全解决方案[39] - 公司产品体系涵盖PKI基础设施产品、PKI安全应用产品和通用安全产品三类[40][42][43] - 公司采用MTS（按库存生产）和ATO（按订单装配）两种生产模式[45] - 公司销售模式以直接面向最终用户为主，部分通过系统集成商销售[46][47] - 公司拥有41项相关发明专利与106项相关软件著作权[56][61] - 公司承担了12项国家级、省部级重点信息安全科研项目[57] - 公司获得国家科学技术进步奖二等奖等多项奖项[61] - 公司是国内首批支持SM2算法的电子认证服务机构建设单位[56] - 公司构建了覆盖全国的6大区域中心营销服务网络[62] - 公司拥有上海和西安两个研发中心[115] 子公司表现 - 北京格尔国信科技有限公司净利润为15.2975百万元，占公司净利润比例21.88%[99] - 上海格尔安全科技有限公司净利润为43.7809百万元，占公司净利润比例62.61%[99] - 上海格尔安全科技有限公司营业收入为236.804百万元[99] - 北京格尔国信科技有限公司营业收入为48.0654百万元[98] - 上海格尔科安智能科技有限公司净利润为2.73百万元[98] - 郑州信领软件有限公司净亏损3.312百万元[98] - 新疆数字证书认证中心(有限公司)占公司净利润比例11.21%[102] - 上海格尔安信科技有限公司净亏损4.161百万元[100] - 公司投资上海格尔科安智能科技有限公司成本33,287,978.54元，持股比例100%[90] 地区表现 - 华北地区营业收入1.442亿元人民币，同比增长59.13%[76] 产品毛利率 - PKI安全应用产品毛利率79.44%，同比下降0.48个百分点[76] 季度表现与季节性 - 第四季度营收占比59.12%达2.191亿元[32] - 研发投入集中于下半年导致季度利润波动显著[32] - 公司产品销售呈现明显季节性波动，下半年销售收入相对较多，经营活动现金流入主要集中于下半年[120] - 公司客户项目回款集中在第四季度[120] - 公司研发投入、人员工资及其他费用支出在各月度相对均衡[120] 行业与市场环境 - 2018年中国网络安全产业规模达510.92亿元，同比增长19.2%[51] - 预计2019年中国网络安全产业规模将达到631.29亿元[51] - 2017年中国商用密码产业规模达239亿元[53] - 我国有效电子认证证书持有量达3.82亿张，其中机构证书5900万张，个人证书2.78亿张，设备证书364万张[105] - 信息安全行业处于成长期，PKI技术是核心，电子认证服务市场稳步增长[104][105] - 国家《密码法》于2020年1月1日正式实施[109] - 等保2.0标准于2019年12月1日正式发布[109] 管理层讨论与战略指引 - 公司2020年营业收入目标为4.3亿元[119] - 公司积极推进PKI产品市场伴随云计算、移动互联网、物联网、大数据和智慧城市等新技术发展[107] - 公司加强零信任安全体系构建并完成零信任落点项目[113] - 公司重点布局智能物联、工业互联网、区块链、云计算、大数据等领域市场[113] - 公司持续加大自主可控产品的市场投入[113] - 公司通过投资并购完善网络安全产业布局并提升技术实力[116] - 公司建立以OKR和KPI相结合的考核激励机制[118] 人力资源 - 公司总员工人数为520人，较上年期末净增加95人[67] - 研发人员数量365人，占公司总人数比例70.19%[83] 客户与销售 - 公司客户包括国家部委、地方政府、军工企业、金融机构等[60] 审计与内部控制 - 审计报告为标准无保留意见[4] - 公司不存在非经营性资金占用及违规担保情况[7] - 报告期涵盖2019年1月1日至2019年12月31日[17] 税务优惠 - 公司及子公司享受15%企业所得税优惠税率[126] - 公司软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[126] 公司治理与承诺 - 实际控制人承诺上市后36个月内不转让首次公开发行前股份[135] - 股东承诺减持价格不低于发行价（除权除息调整后）[135] - 任伟范峰承诺上市后12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行前股份[139] - 任伟范峰承诺任职期间每年转让股份不超过其持有公司股份总数的25%[139] - 展荣投资承诺上市后36个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行前股份[139] - 展荣投资承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[139] - 圣睿投资承诺上市后12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行前股份[141] - 圣睿投资承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[141] - 孔令钢陆海天承诺避免同业竞争直至不再作为公司实际控制人[141] - 孔令钢陆海天杨文山格尔实业承诺锁定期满后两年内减持股票数量不超过其持有公司股票数量的30%[141] - 所有承诺方若违规减持所得收益将归属公司所有[139][141] - 公司有权扣留违规减持方现金分红中等额于违规减持所得收益的部分[139][141] - 陈宁生锁定期满后两年内减持股票数量不超过其持有公司股票数量的40%[143] - 圣睿投资和展荣投资锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[143] - 公司实际控制人董事及高级管理人员承诺上市后36个月内实施股价稳定措施[143] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载将按市价回购全部新股[145] - 实际控制人承诺若招股说明书存在虚假记载将按市价购回已转让限售股份[145] - 董事及高级管理人员承诺不无偿或以不公平条件输送利益[145][146] - 控股股东承诺不越权干预公司经营管理活动[146] - 公司承诺未履行承诺事项时将向投资者依法赔偿损失[145] - 董事及高级管理人员承诺职务消费行为将受到约束[146] - 公司股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[145] - 公司股价稳定方案触发条件为上市后36个月内连续20个交易日收盘价低于上年度审计每股净资产[148] - 公司回购股份资金总额上限为首次公开发行募集资金总额[150] - 公司每年回购股份资金最低为人民币1000万元或最近一年可供分配利润的20%[150] - 公司单次回购股份不超过总股本2%或连续12个月累计不超过5%[150] - 实际控制人每年增持公司股票资金不少于人民币1000万元[150] - 实际控制人单次或连续12个月增持股份不超过总股本2%[150] - 董事及高管增持金额不低于其上年度从公司领取薪酬总额[151] - 未履行增持义务的实际控制人需支付现金补偿（最低1000万元减实际增持金额）[152] - 未履行增持义务的董事及高管需支付现金补偿（上年度税后薪酬减实际增持金额）[152] 股东结构与持股 - 截至2019年末有限售条件股份4860.66万股占总股本40.08%[177][181] - 第一大股东孔令钢持股17,653,440股占比14.56%[184] - 第二大股东陆海天持股12,166,560股占比10.03%[184] - 第三大股东上海格尔实业持股11,928,000股占比9.84%[184] - 实际控制人孔令钢和陆海天合计控制公司34.43%股份[185] - 第四大股东上海展荣投资持股6,858,600股占比5.66%[184] - 第五大股东陈宁生持股6,822,988股占比5.63%[184] - 第六大股东杨文山持股6,762,010股占比5.58%[184] - 前四大股东持有的限售股将于2020年4月21日解禁[187] - 泰康人寿两个账户合计持股2,937,336股占比约2.42%[184][185] - 员工持股平台上海展荣投资由公司高管和骨干员工持有[185] - 公司实际控制人为自然人孔令钢和陆海天，分别担任董事长和董事[191][192] - 公司不存在实际控制人情况的特别说明[193] - 报告期内控股股东及实际控制人均未发生变更[191][194] - 公司与实际控制人之间的产权及控制关系适用方框图说明[194] - 实际控制人未通过信托或其他资产管理方式控制公司[194] - 公司无其他持股百分之十以上的法人股东[194] - 公司股份限制减持情况适用首次公开发行承诺[195] - 实际控制人承诺锁定期满后两年内减持不超过持有股份的30%[196] - 实际控制人减持价格承诺不低于发行价[195][196] - 公司优先股相关情况不适用[199] 会计政策与审计报酬 - 公司根据财会[2019]6号通知及新金融工具准则修订财务报表格式[156] - 境内会计师事务所年度报酬为60万元[159] - 内部控制审计会计师事务所报酬为20万元[159] 委托理财 - 公司委托理财总发生额为34,055万元，未到期余额为18,268万元[163] - 委托理财资金来源于募集资金及自有资金，无逾期未收回金额[163] - 民生银行理财产品金额2,000万元，年化收益率3.5%-4.7%，实际收益29万元[165] - 上海银行理财产品金额2,000万元，年化收益率3.2%，实际收益19.11万元[165] - 上海银行理财产品金额1,600万元，年化收益率3.2%，实际收益5.05万元[165] - 民生银行理财产品金额3,000万元，年化收益率3.1%，尚未赎回[165] - 交通银行理财产品金额1,550万元，年化收益率3.53%，实际收益8.97万元[165] - 招商银行理财产品金额1,500万元，年化收益率3.35%，实际收益49.64万元[167] 扶贫工作 - 公司全资子公司格尔安全2019年投入扶贫资金32.5万元[171] - 扶贫帮助建档立卡贫困人口脱贫117人[171] - 产业扶贫项目投入金额20万元[171] - 产业扶贫项目个数1个[171] - 资助贫困学生投入金额2.5万元[171] - 资助贫困学生人数1人[171] - 东西部扶贫协作投入金额10万元[171] 重大资金支出安排 - 重大资金支出安排标准为投资金额超过最近一期审计净资产50%且绝对金额超过3,000万元[129] 风险因素 - 公司存在核心技术人才流失和知识产权被侵害的风险[124][125]