公司基本信息 - 公司法定代表人为成湘均[22] - 公司注册地址为北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO23号楼（南办公楼）20层2307，邮政编码100022[23] - 公司办公地址为北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E，邮政编码100024[23] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报[26] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为www.sse.com.cn[26] - 公司年度报告备置地点为北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E[26] - 公司主营业务为互联网数字阅读服务及增值服务业务[40] - 公司控股股东为自然人成湘均、张凌云，国籍为中国，无境外永久居留权[198][200] - 成湘均现任公司董事长、总经理，张凌云现任公司董事[197][200] 利润分配与股本转增 - 2018年利润分配及资本公积转增股本预案：以2018年12月31日总股本40,100万股为基数，每10股派发现金红利1.10元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本[7] - 2018年公司以总股本40100万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.34元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本[122] - 2018年现金分红数额为4411万元（含税），占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为31.66%；2017年现金分红数额为1363.4万元（含税），占比11.02%；2016年现金分红为0[123] 财务数据 - 2018年营业收入19.03亿元，较2017年增长14.17%[32] - 2018年归属于上市公司股东的净利润1.39亿元，较2017年增长12.62%[32] - 2018年末归属于上市公司股东的净资产11.13亿元，较2017年末增长12.71%[32] - 2018年末总资产15.91亿元，较2017年末增长17.71%[32] - 2018年基本每股收益0.35元/股，较2017年增长6.06%[32] - 2018年加权平均净资产收益率13.25%，较2017年减少1.73个百分点[32] - 公司2018年实现营业收入190,315.07万元，同比增长14.17%，归属于上市公司股东的净利润13,931.56万元，同比增长12.62%[57][65] - 公司实现营业收入19.03亿元，同比增长14.17%，营业成本13.42亿元，同比增长14.65%[66][67] - 数字阅读收入16.56亿元，同比增长5.61%；硬件产品收入8831.84万元，同比增长63.91%；版权产品收入1.37亿元，同比增长272.92%；其他收入2197.27万元，同比增长164.62%[71] - 研发费用1.13亿元，同比增长40.95%，主要因工资薪酬增加[66][84] - 经营活动产生的现金流量净额1.43亿元，同比下降37.14%；投资活动产生的现金流量净额1.26亿元，同比下降116.08%；筹资活动产生的现金流量净额 -979.11万元，同比下降107.17%[66] - 前五名客户销售额17.24亿元，占年度销售总额90.59%；前五名供应商采购额8.84亿元，占年度采购总额60.38%[80][83] - 本期费用化研发投入1.13亿元，资本化研发投入367.32万元，研发投入合计1.16亿元，占营业收入比例6.11%[85] - 公司研发人员数量343人，占公司总人数的比例40.54%，研发投入资本化的比重3.16%[85] - 数字阅读成本中，渠道成本同比增长17.14%，服务器托管成本同比增长46.97%，其他成本同比增长81.89%[79] - 硬件产品成本同比增长46.01%，主要系随硬件销量增加而增加；版权产品成本同比增长165.56%，主要系随版权收入增加所致[79] - 销售费用2.88亿元，同比增长14.59%；管理费用7573.05万元，同比增长18.49%；财务费用 -4054.05万元，同比下降120.83%，主要因利息收入增加[66][84] - 经营活动现金流出为19.03亿元，同比增加16.21%；经营活动现金流量净额为1.43亿元，同比减少37.14%[89] - 投资活动现金流入为10.66亿元，同比增加100%；投资活动现金流出为9.39亿元，同比增加19.53%；投资活动现金净额为1.26亿元，同比增加116.08%[89] - 筹资活动现金流入为874.29万元，同比减少93.91%；筹资活动现金流出为1853.4万元，同比增加161.81%；筹资活动现金净额为-979.11万元，同比减少107.17%[89] - 应收票据及应收账款为2.23亿元，较上期增加40.66%；存货为4813.2万元，较上期增加136.90%[93] - 长期股权投资为1.23亿元，较上期增加253.77%；固定资产为3571.53万元，较上期增加66.42%[93] - 应付票据及应付账款为2.30亿元，较上期增加39.25%；预收款项为1137.86万元，较上期增加132.08%[93] - 报告期内新增对外股权投资1.09亿元，上年同期为3068.19万元，同比增长254.61%[98] - 掌阅互娱本期营业收入为1.95亿元，净利润为3477.96万元，期末总资产为1.17亿元，期末净资产为6716.90万元[101] - 2018年12月31日，受限制的货币资金余额为11139.79元，为开具保函存入的保证金存款[96] 业务模式 - 收入模式有数字阅读服务业务、增值服务业务两种模式[43] - 版权内容采购通过与出版社等签协议及直接签约作者的方式[44] - 推广营销采购包括渠道推广模式和品牌广告模式[45] 行业与市场情况 - 截至2018年底，网络文学用户规模达4.32亿，较2017年底增加5,427万，占网民总体的52.1%；手机网络文学用户规模达4.10亿，较2017年底增加6,666万，占手机网民的50.2%[48] - 报告期末，公司阅读平台月活跃用户数量约1.2亿人，用户规模持续增长[49][60] 公司业务成果 - 公司拥有数字阅读内容50余万册，涵盖图书、有声读物等多类书籍[50][61] - 公司及子公司截至报告期末拥有专利104项，计算机软件著作权80项[54] - 报告期内公司实现版权分发及衍生收入共1.37亿元，同比增长272.92%[62] - 2019年3月公司公告筹备参股设立影视公司，布局版权开发衍生下游环节[62] - 报告期内公司发布iReader T6新一代电子阅读器产品和iReader Smart超级智能本，实现硬件产品收入8,831.84万元，同比增长63.91%[62][64] - 2019年3月公司公告筹备将硬件业务出售至参股公司北京掌上智汇名下[64] - 报告期内公司增加对原创内容供应商南京分布的投资，签约多位优秀作家，举办文学创作大赛培育优质作者[61] 公司发展战略 - 公司将以数字阅读平台为基础，构建多板块业务布局，整合产业链上下游泛文化娱乐资源，打造国内最具影响力的数字阅读平台[105] - 公司坚持优化用户体验，加大用户引流，推进以阅读业务为中心布局泛文化娱乐产业[106] - 公司加强内容投入，以“掌阅文学”为核心平台，打造集多媒体阅读等一体的文学平台，挖掘精品原创作品，开发衍生版权和周边产品[107][109] - 2019年公司推进创新项目发展，拓宽流量变现新渠道，激发潜在增长动力[110] 公司面临风险 - 公司面临数字阅读行业竞争、业务模式创新不足、核心人员流失、数字内容盗版侵权、监管政策调整、新业务开拓等风险[111][112][113][116][117][118] 股份锁定与承诺 - 张凌云自公司股票上市交易之日起36个月内锁定股份[124][128] - 成湘均自公司股票上市交易之日起36个月内锁定股份，任职期间每年转让不超25%，离职后有不同减持规定，锁定期满后两年内每年减持不超10% [128] - 刘伟平、王良自公司股票上市交易之日起12个月内锁定股份，任职期间每年转让不超25%，离职后有不同减持规定，锁定期满后两年内每年减持不超25% [128] - 天津爱瑞德自工商变更完成之日起36个月内锁定股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价 [131] - 国金天吉、奥飞文化自工商变更完成之日起36个月内锁定股份，国金天吉锁定期满后两年内每个会计年度减持不超100%，减持价格不低于发行价 [131] - 张凌云、成湘均承诺解决同业竞争问题，承诺期为担任公司董事、管理人员期间及辞职后六个月内 [131] - 关联方自2016年6月1日起至不再为公司关联方止，将减少或避免与公司的关联交易，必要关联交易按原则进行并披露[134] 稳定股价措施 - 上市之日起一个会计年度内，公司强化募集资金管理、加快募投项目进度、加大研发投入、强化投资者回报机制[134] - 上市之日起一个会计年度内，公司董事、高级管理人员承诺不损害公司利益，薪酬与填补回报措施挂钩等[137] - 上市之日起三年内，若股价连续20个交易日收盘价低于每股净资产值，公司应采取稳定股价措施[137] - 稳定股价措施中，董事会10个交易日内作出回购股份方案决议，股东大会2/3以上表决权审议通过[137] - 股东大会通过回购方案后，办理手续，10个交易日内启动回购[137] - 回购股份价格不超过最近一期经审计每股净资产值，资金为自有资金[137] - 单次用于回购股份资金不超过启动当日可动用货币资金（不含首发募资）的20%[137] - 单次回购股份数量不超过公司股份总数的2%[137] - 公司回购股份方案满足停止条件可终止，终止或实施完毕后3个交易日内公告，6个月内不再启动，触发条件时未履行承诺需公告原因并采取补救措施[140] - 公司本次发行后三年内，若特定情形发生，控股股东应在10个交易日内提交增持方案，增持价格不超每股净资产值，单次资金不低于上一会计年度现金分红20%，数量不超公司股份总数2%[140][143] - 控股股东增持方案实施前或过程中满足停止条件可终止，终止或实施完毕后3个交易日内公告，6个月内不再启动，单一会计年度增持资金不超上一会计年度现金分红50%，每12个月增持数量不超公司股份总数2%[143] - 控股股东未履行稳定股价承诺，公司应公告原因，控股股东需道歉并采取措施[143] - 控股股东稳定股价措施实施完毕后，若股价仍低，董事（独立董事除外）、高级管理人员应买入股份，买入价格不超每股净资产值，单次资金不低于上一会计年度税后薪酬及税后现金分红总额10%，数量不超公司股份总数2%[146] - 董事（独立董事除外）、高级管理人员买入股份方案实施前或过程中满足停止条件可终止，终止或实施完毕后3个交易日内公告，6个月内不再启动，单一会计年度买入数量不超公司股份总数2%[146] - 董事（独立董事除外）、高级管理人员未履行稳定股价承诺，公司应公告原因，相关人员需道歉并采取措施[146] 审计与诉讼 - 公司聘请瑞华会计师事务所为2018年度审计机构，财务审计报酬120万元，内部控制审计报酬30万元[151][153] - 上海玄霆起诉掌阅科技、杭州趣阅侵犯著作权，要求赔偿2000万元，2018年2月终审判决驳回上诉维持原判，上诉受理费14.18万元由上海玄霆承担[156] 员工持股计划 - 2018年公司拟开展第一期员工持股计划，12月完成购买700万股，成交均价17.82元/股，占总股本1.75%，锁定期12个月[160] 财务报表编制规定 - 2018年6月财政部发布通知，公司按规定编制财务报表[151] 资金占用承诺 - 公司董事等承诺杜绝非经营性占用资金，违规将承担损失[148] 委托理财 - 公司2018年委托理财（结构性存款）发生额为7.8亿元，未到期余额为4.5亿元[166] - 上海浦东发展银行一笔1亿元结构性存款年化收益率4.70%，实际收益120.11万元[168] - 交通银行一笔4亿元结构性存款年化收益率4.90%，实际收益483.29万元[168] - 交通银行一笔2.3亿元结构性存款年化收益率4.80%，实际收益263.15万元[168] - 北京银行一笔5000万元结构性存款年化收益率4.30%，实际收益20.62万元[168] - 北京银行一笔1.3亿元结构性存款年化收益率4.00%，实际收益48.44万元[171] - 北京银行一笔5亿元结构性存款年化收益率4.20%，实际收益523.56万元[171] 公益活动 - 2018年公司策划启动“全民阅读 文化筑梦”公益项目，计划向贫困等地区捐赠爱心阅读室等[177] - 公司联手真爱梦想公益基金开展“阅感恩·阅确幸”爱心书籍捐赠活动[177] - 公司在2018年向内蒙古呼和浩特辖区5个旗县和赛罕区的10所小学，共3027名蒙古族和汉族学生捐赠物资[178] - 公司公益项目后续将在指导单位指导下，联合权威出版机构等持续推进，会为无阅读条件地区配备相关设施[179] - 公司会在三年内持续关注捐助的每一间阅读室，不定期更新阅读器中免费数字图书[181] 股份变动与股东情况 - 2018年公司有限售条件股份从3.6亿股减至2.77088464亿股，比例从89.79%降至69.10%；无限售条件流通股份从4100万股增至1.23911536亿股，比例从10.21%升至30.90%[185] - 公司股东王良、刘伟平所持有限售条件流通股限售期