公司基本信息 - 公司中文名称为普元信息技术股份有限公司，法定代表人为刘亚东，注册地址在中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼[14] - 董事会秘书为逯亚娟，证券事务代表为张琴芳，联系电话均为021 - 58331900 [15] - 公司选定的信息披露报纸有上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报，登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn [16] - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，股票简称为普元信息，代码为688118 [17] - 公司是国内领先的软件基础平台领域专业厂商，所属行业为软件和信息技术服务业[27] - 公司业务模式分为软件基础平台业务和基于软件基础平台的应用开发业务[31] - 公司致力于成为大中型企业及政府机构数字化转型使能者，打造数字中台一体化解决方案和综合技术服务[32] - 公司注册资本为人民币9540万元，总股本9540万股，每股面值1元[175] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[181] - 公司营业周期为12个月[182] 报告期相关信息 - 报告期为2021年1 - 6月[10] - 本半年度报告未经审计，公司负责人刘亚东、主管会计工作负责人杨玉宝及会计机构负责人关亚琴保证财务报告真实、准确、完整[5] - 2021年半年度报告无需审计[116] 利润分配与公积金转增 - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为无[6] - 半年度不进行利润分配或资本公积金转增[92] 资金占用与担保情况 - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况，不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] - 报告期内控股股东及其他关联方无经营性占用资金情况[115] - 报告期内公司无违规担保情况[115] 董事会与股东大会情况 - 全体董事出席董事会会议[5] - 2021年第一次临时股东大会于3月22日召开，各项议案均审议通过[85] - 2020年年度股东大会于5月12日召开，各项议案均审议通过[85] 人员变动与选举情况 - 公司选举施忠为第三届非独立董事，任期自2021年第一次临时股东大会审议通过至第三届董事会任期届满[89] - 核心技术人员甄强离职，其工作由钱军负责，离职不影响公司核心竞争力等[89] - 公司完成董事会、监事会换届选举，许杰、孙鹏程任第四届董事会独立董事，原第三届易爱民、周辉离任[90] - 报告期新增钱军、刘相、顾伟为核心技术人员，期末核心技术人员有焦烈焱等6人[91] 股权激励计划 - 公司拟向激励对象授予465.00万限制性股票，占总股本9540.00万股的4.87%[93] - 2021年第一次临时股东大会审议通过2021年限制性股票激励计划相关议案[94] - 2021年3月22日为激励计划首次授予日，以21.00元/股向27名激励对象授予405万股限制性股票[94] - 普元信息于2021年3月2日承诺自股权激励草案公告之日起至本次股权激励实施完毕/终止期间，不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[114] - 公司所有激励对象于2021年3月2日承诺自股权激励草案公告之日起至本次股权激励实施完毕/终止期间，若信息披露文件有问题，返还激励计划所获全部利益[114] 股东承诺事项 - 刘亚东等承诺自2020年9月26日起至重组实施完毕/终止期间无减持上市公司股份计划[99] - 刘亚东承诺自2019年5月26日起公司上市之日起36个月内不转让或委托管理上市前持有的公司股份[99] - 刘亚东承诺公司上市后6个月内，若股价触发条件，股票锁定期自动延长6个月[99] - 刘亚东承诺持有公司股票锁定期届满后两年内减持价格不低于发行价[100] - 刘亚东承诺担任董监高期间每年转让股份不超过所持有公司股份总数的25% [100] - 刘亚东承诺离职后6个月内不转让公司股份[100] - 刘亚东承诺减持股份将提前通知公司并由公司披露，披露3个交易日后实施减持[100] - 刘亚东承诺公司存在重大违法触及退市标准时，至股票终止上市前不得减持股份[100] - 君度德瑞等承诺自普元信息上市之日起12个月内不减持[100] - 公司上市前直接或间接持股人承诺自上市之日起12个月内不转让、不委托管理、不提议回购股份[101] - 董事、高级管理人员等承诺自上市之日起12个月内不转让、不委托管理、不提议回购股份，且上市后6个月内若股价触发条件，锁定期自动延长6个月[101] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不超过所持公司股份总数的25%，离职后6个月内不转让[102] - 核心技术人员自上市之日起12个月内及离职后6个月内不转让、不委托管理、不提议回购股份[102] - 核心技术人员自所持公司本次发行并上市前股份限售期满之日起4年内，每年转让上市前股份不得超过上市时所持总数的25%，减持比例可累积使用[102] - 刘剑自公司上市之日（2019年5月26日）起36个月内不转让或委托他人管理上市前持有的公司股份[103] - 公司上市后6个月内，若股票连续20个交易日收盘价均低于发行价或期末收盘价低于发行价，刘剑持股锁定期自动延长6个月[103] - 刘剑在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持股票，减持价格不低于发行价（除权除息后）[103] - 刘亚东担任公司董监高期间，每年转让股份不超过所持有公司股份总数的25%，离职后6个月内不转让[103] - 网宿晨徽、芜湖鲲程自2019年3月27日起36个月内不转让或委托他人管理普元信息上市前已发行股份[103] - 承诺时间为2019年5月26日，刘亚东等承诺在为公司5%以上股东期间按规定行使股东权利和承担义务，关联交易表决时回避[106] - 刘亚东等承诺不利用关联交易非法占用公司资金、资产，确保关联交易公平、公允、等价有偿和市场化[106] - 2019年5月26日起长期有效，刘亚东承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益[106] - 董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉履职，不损害公司利益，职务消费受约束等[106] - 2019年5月26日起长期有效，公司承诺招股说明书无虚假记载等，承担法律责任[108] - 若招股说明书存在问题，公司将依法回购首次公开发行的全部新股，回购价为发行价加同期银行存款利息[108] - 公司将督促控股股东购回已转让的限售股股份，购回价按规定确定[108] - 刘亚东承诺招股说明书无虚假记载等，对其真实性、准确性、完整性承担法律责任[108] - 公司及控股股东、实际控制人刘亚东承诺若招股书存在虚假记载等重大影响事项，将督促公司回购全部新股，刘亚东购回已转让限售股，时间为2019年5月26日，期限长期[109] - 若公司不符合发行上市条件骗取发行注册并上市，将在确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回全部新股[109] - 启动股价稳定预案条件为上市三年内连续20个交易日收盘价低于每股净资产，公司等应在10个交易日内协商稳定股价措施，时间为2019年5月26日，期限自上市起三年内[109] - 若未履行稳定股价措施，公司、控股股东、董事和高级管理人员需在5个交易日内公告情况并说明原因，公司可扣留控股股东分红、董事和高级管理人员薪酬[110] - 公司承诺招股书等披露资料无虚假记载等，对真实性等承担法律责任，时间为2019年5月26日，期限长期[110] - 若招股书存在虚假记载等重大影响事项，公司将赔偿投资者损失[110] - 公司保证履行上市招股书公开承诺，若未履行非因不可抗力，将承担责任、公开说明原因并道歉[110] - 刘亚东、君度德瑞、王岚于2019年5月26日承诺长期严格履行公司上市招股说明书披露的公开承诺事项[112] - 董事、监事、高级管理人员于2019年5月26日承诺长期严格履行公司上市招股说明书披露的公开承诺事项[112] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为58,455.05万元，本年度投入3,284.80万元，已累计投入11,752.10万元[119] - 云应用平台研发升级项目截至期末投入进度为46.02%，大数据中台研发升级项目为29.73%，研发技术中心升级项目为20.16%[119] - 2019年12月同意使用2,931.84万元募集资金置换预先投入自筹资金，341.59万元置换预先支付的发行费用[119] - 公司超募资金总额为25,026.32万元，2020年累计使用7,500万元超募资金永久补充流动资金，占比不超30%[120] - 2021年4月1日使用33,000.00万元、后续使用7,000.00万元募集资金购入理财产品[120] 股份回购情况 - 2021年5月20日完成第一期股份回购，回购1,429,961股，占总股本1.50%，使用资金29,990,590.61元[122] - 第二期回购资金总额不低于5,000万元、不超过7,000万元，回购期限12个月[123] - 截至2021年6月30日，累计回购股份1,513,690股，占总股本1.59%，累计支付资金32,111,072.61元[123] 股东持股情况 - 截止报告期末普通股股东总数为5,684户[127] - 刘亚东期末持股22,771,802股，占比23.87%[129] - 宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心（有限合伙）期末持股8,727,271股，占比9.15%[129] - 王岚期末持股4,244,522股，占比4.45%，报告期内减少1,158,075股[129] - 截至报告期末公司回购专用账户股份数为1,513,690股，占公司总股本的比例为1.59%[131] - 核心技术人员顾伟报告期初持股45,000股，报告期减持后期末持股0股[135] - 报告期初王葱权间接持股9.8691万股、刘相间接持股1.8043万股、陈凌间接持股0.3383万股，期末均无间接持股[135] - 司建伟报告期新获授限制性股票40万股[137] - 杨玉宝、逯亚娟、焦烈焱、王克强、王葱权、刘相、顾伟报告期新获授限制性股票各15万股[137] - 报告期新授予限制性股票合计150万股[137] - 刘亚东持有的22,771,802股有限售条件股份将于2022年12月4日可上市交易[132] 财务数据关键指标变化 - 本报告期基本每股收益为-0.107元/股，上年同期为-0.149元/股[20] - 本报告期研发投入占营业收入的比例为22.11%，上年同期为25.90%，减少3.79个百分点[20] - 公司营业收入较上年同期增加3009.93万元，增幅达31.95%[20] - 本期归属于上市公司股东净利润较上年同期减少亏损408.50万元[21] - 经营活动现金流量净额较上年同期增加流入3041.44万元[21] - 本报告期营业收入为12430.43万元，上年同期为9420.50万元，同比增长31.95%[22] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为90770.22万元，上年度末为97802.12万元，减少7.19%[22] - 本报告期末总资产为100351.57万元，上年度末为108949.14万元，减少7.89%[22] - 非经常性损益合计为725.98万元[24] - 本期费用化研发投入27,481,263.09元，上期24,394,526.93元，变化幅度12.65%[43] - 研发投入总额占营业收入比例本期为22.11%，上期为25.90%，减少3.79个百分点[43] - 2021年上半年公司实现营业收入12430.43万元，较上年同期增长31.95%[58] - 2021年上半年公司归属于上市公司普通股股东净利润为 - 1015.16万元，较上年同期减少亏损408.50万元[58] - 公司营业成本为6674.25万元，较上年同期增长27.94%，主要系本期营业收入增加，对应结转成本增加所致[73][74] - 公司销售费用为4007.87万元，较上年同期减少2.85%，变动原因无[73] - 公司管理费用为1426.20万元，较上年同期增长39.56%，主要系组织结构调整及增加核心管理人员，薪酬费用增加所致[73][74] - 公司研发费用为2748.13万元，较上年同期增长12.65%，变动原因无[73] - 公司经营活动产生的现金流量净额为 - 4351.11万元，较上年同期有所改善，主要系本期销售回款增加所致[73][74] - 公司投资活动产生的现金流量净额为 - 11873.05万元，主要系本期利用闲置资金购买银行保本理财产品较多[73][74] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为 - 6134.28万元[73] - 公司收入存在季节性波动，上半年尤其是第一季度收入占比相对较低、下半年尤其是第四季度收入占比相对较高[58][67] - 货币资金本期期末数为179,413,740.75元，占总资产比例17.88%，较上年期末减少55.50%，主要因回购股份、派发现金红利等[77] - 存货本期期末数为46,018,093.85元，占总资产比例4.59%，较上年期末增加92.69%，因本期开工项目增加且未达验收条件[77] - 其他非流动金融资产本期期末数为32,000,000.00元，占总资产比例3.19%，较上年期末增加166.67%，因本期新增对外投资[77] - 合同负债本期期末数为37,638,195.47