报告期信息 - 本报告期为2021年1月1日至6月30日[13] - 2021年为半年度报告期[112][115][118][121] 公司基本信息 - 公司注册地址于2020年9月30日变更[15] - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，代码688318[20] - 公司所处行业为“软件和信息技术服务业”，国家出台多项政策推动证券信息技术服务业发展，技术革新为行业发展提供有力支持[35][38] - 公司是国家密码管理局批准的商用密码产品生产单位，拥有客户端和服务端2项商用密码产品型号证书[39] - 公司是较早取得商用密码对应产品型号证书的企业之一[39] - 公司是较早对外提供C10K接入能力行业解决方案的信息技术服务商之一，储备有C100K与C1000K相关解决方案[44] - 公司是较早在网上交易领域运用Linux平台处理接入的信息技术服务商之一[47] - 公司核心技术包括传统技术（终端、编码与传输、安全与密码技术等）和新兴技术（中间件、云计算、大数据、人工智能技术等）[42] - 公司产品和服务已覆盖国内90％以上的证券机构[78] - 武汉通达信数字科技有限公司和通达信科技香港有限公司持股比例均为100%[99] - 上海宏天元创业投资合伙企业（有限合伙）出资金额5,000.00万元，持股比例3.22%[99] 保荐与督导信息 - 保荐机构持续督导期间为2020年4月27日至2023年12月31日[21] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入127,440,040.58元，较上年同期增长40.54%[24] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润118,026,693.54元，较上年同期增长72.64%[24] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润93,495,763.94元，较上年同期增长42.51%[24] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额48,392,518.29元，较上年同期增长7.96%[24] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,936,735,975.51元，较上年度末增长1.77%[24] - 本报告期末总资产3,052,080,877.10元，较上年度末增长0.78%[24] - 本报告期基本每股收益1.77元/股，上年同期1.23元/股，同比增长43.90%[26] - 本报告期稀释每股收益1.77元/股，上年同期1.23元/股，同比增长43.90%[26] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益1.40元/股，上年同期1.18元/股，同比增长18.64%[26] - 本报告期待权平均净资产收益率4.05%，上年同期4.35%，减少0.3个百分点[26] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率3.21%，上年同期4.17%，减少0.96个百分点[26] - 本报告期研发投入占营业收入的比例16.06%，上年同期16.79%，减少0.73个百分点[26] - 营业收入同比增长40.54%[26] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长72.64%[26] - 非经常性损益合计24,530,929.60元，其中计入当期损益的政府补助4,757,957.31元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益24,103,806.17元，其他营业外收入和支出 -1,569.36元，所得税影响额 -4,329,264.52元[29] - 报告期内公司营业总收入127,440,040.58元，同比增长40.54%[80][88] - 归属于母公司所有者的净利润118,026,693.54元，同比增长72.64%[80][88] - 报告期末总资产3,052,080,877.10元，较期初增长0.78%[80][88] - 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润93,495,763.94元，同比增长42.51%[80][88] - 营业成本20,079,422.10元，较上年同期17,659,189.42元增长13.71%[91] - 销售费用2,334,397.92元，较上年同期2,019,026.27元增长15.62%[91] - 管理费用3,654,877.19元，较上年同期2,485,396.05元增长47.05%[91] - 财务费用 -21,785,909.80元，较上年同期 -20,836,081.36元增长4.56%[91] - 研发费用20,469,331.90元，较上年同期15,226,657.80元增长34.43%[91] - 经营活动产生的现金流量净额48,392,518.29元，较上年同期44,824,146.05元增长7.96%[91] - 货币资金本期期末数为484,249,560.20元，占总资产比例15.87%，较上年期末变动-37.08%[95] - 交易性金融资产本期期末数为187,827,314.00元，占总资产比例6.15%，较上年期末变动13.22%[95] - 其他流动资产本期期末数为1,600,407,199.48元，占总资产比例52.44%，较上年期末变动10.57%[95] - 其他非流动资产本期期末数为655,000,000.00元，占总资产比例21.46%，较上年期末变动22.43%[95] - 截至报告期末，公司以公允价值计量的金融资产余额为1,513,337,105.54元[98] 研发相关数据 - 公司云计算技术应用于资讯数据收集和清洗等多方面，打造的SaaS平台有计算资源利用合理等优势[48] - 公司大数据技术研发集中在异常交易行为分析等多方面，产品实现证券业务实时反欺诈功能[49] - 公司人工智能技术研发集中在资讯数据清洗和提取等方面，基于云平台完成市场研究等任务[50] - 公司计划2021年底前完成行情、交易信息服务接入系统改造及试点服务器上线投产工作[59] - 截至报告期末，公司共拥有86项软件著作权和2项外观设计专利[60] - 本期新增软件著作权申请数2个，获得数5个；外观设计专利累计获得数2个[61] - 费用化研发投入本期数为20469331.90元，上期数为15226657.80元，变化幅度34.43%[61] - 研发投入合计本期数20469331.90元，上期数15226657.80元，变化幅度34.43%[61] - 研发投入总额占营业收入比例本期为16.06%，上期为16.79%，减少0.73个百分点[61] - 通达信行情分析系统软件V2.0预计总投资规模80万元，本期投入41.57万元，累计投入41.57万元[65] - 通达信开放式人工智能平台项目预计总投资规模20183.62万元，本期投入41.11万元，累计投入41.11万元[65] - 通达信基于大数据项目预计总投资规模9143.85万元，本期投入151.78万元，累计投入151.78万元[65] - 研发投入总额较上年增加是因加大研发投入，研发人员薪酬上升以及研发直接投入增加[62] - 行业网上交易异常客户端监测平台已在93家券商客户线上部署测试[67] - 通达信专业投资交易平台项目预算16,240.90，本期投入607.67，累计投入1,268.57[67] - 通达信可视化金融研究终端项目预算32,230.87，本期投入966.51，累计投入2,223.79[67] - 公司研发人员数量本期为238人，上期为209人，占公司总人数比例本期为67.23%，上期为72.57%[74] - 研发人员薪酬合计本期为1,619.76，上期为1,306.93，平均薪酬本期为6.81，上期为6.25[74] - 研发人员中硕士及以上50人，占比21.01%；大学本科176人，占比73.94%；大专及以下12人，占比5.05%[74] - 研发人员年龄30岁以下137人，占比57.56%；31 - 40岁96人，占比40.34%；41岁以上5人，占比2.10%[74] - 报告期内公司研发费用占营业收入的比重为16.06%[75] - 截至报告期末，公司技术研发人员占比达67.23%，研发人员中94.95%以上员工拥有本科及以上学历[79] 股东大会与人员变动 - 2021年4月30日召开2020年年度股东大会，各项议案均审议通过[102] - 2021年6月18日公司财务总监朱庆红因个人原因离任[104] 利润分配 - 半年度拟定不进行利润分配或资本公积金转增[105] 股份限售与减持承诺 - 实际控制人黄山及其一致行动人黄青自公司股票上市之日起36个月内进行股份限售，承诺时间为2019年6月28日[111] - 法人股东金石投资及海通开元自公司股票上市后12个月内进行股份限售，承诺时间为2019年6月28日[111] - 担任公司董事、高级管理人员、核心技术人员的股东田进恩、张丽君等自公司股票上市后12个月内进行股份限售，承诺时间为2019年6月28日[111] - 控股股东黄山等相关方多项其他承诺时间多为2019年5月24日、6月28日、8月27日、12月6日、12月11日，期限有长期、股票上市后三年、对公司拥有控制权或重大影响期间等[113][117][119] - 财富趋势分红承诺期限为公司上市后三年，承诺时间为2019年5月24日[117] - 控股股东、实际控制人黄山及其一致行动人黄青解决同业竞争承诺期限为对发行人拥有直接或间接的控制权或对发行人存在重大影响期间内，承诺时间为2019年6月28日[119] - 控股股东、实际控制人黄山及其一致行动人黄青解决关联交易承诺期限为对发行人拥有直接或间接的控制权或对发行人存在重大影响期间内，承诺时间为2019年6月28日[119] - 自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，相关人员不转让或委托他人管理本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购[122] - 公司股票上市后6个月内，若连续20个交易日收盘价均低于发行价或期末收盘价低于发行价，相关人员持股锁定期自动延长6个月[122] - 相关人员在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让直接或间接持有的公司股份不超过所持有公司股份总数的25%[122] - 黄山作为公司核心技术人员，锁定期届满后四年内，每年转让的首发前股份不超过首发上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可累积使用[122] - 公司所持发行人股票自上市之日起十二个月内不转让、不委托管理，也不由发行人回购[124] - 自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内，部分人员不转让或委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购[125] - 上述锁定期届满后两年内，部分人员减持发行人股份的，减持价格不低于发行并上市时发行人股票的发行价[125] - 部分人员在担任公司监事任职期间，每年转让持有的公司股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%；离职后半年内不转让[129] - 自本人所持首发前股份限售期满之日起4年内，部分人员每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可累积使用[131] - 自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内和离职6个月内，部分人员不转让或委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购[130] - 减持公司股份前应提前三个交易日公告，持有公司股份低于5%以下时除外[135] - 锁定期满后两年内减持股票，减持价格不低于发行价[135] - 若未履行减持意向，持有的公司股份自未履行之日起6个月内不得减持[135] 稳定股价与赔偿承诺 - 公司上市后三年内，若股票连续20个交易日收盘价低于每股净资产，董事（不含独立董事）、高管增持股票总金额不低于上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间从公司获取的税后薪酬及税后现金分红总额的20%[140] - 若公司未采取稳定股价措施，董事会应在触发启动条件之日起10个交易日内召开会议并公告措施，否则董事（不含独立董事）将以上一年度薪酬为限对股东承担赔偿责任[136] - 若公司招股说明书有虚假记载等，将依法回购首次公开发行的全部新股并赔偿投资者损失[144] - 若公司不符合发行上市条件骗取发行注册并上市，将在有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回本次公开发行的全部新股[144] - 若违反稳定股价承诺，非因不可抗力导致，公司有权调减或停发相关人员薪酬或津贴[144] 其他承诺事项 - 本次发行上市后，短期内每股收益和加权平均净资产收益率可能下降，公司承诺采取措施填补即期回报[145] - 相关人员承诺不向其他单位或个人输送利益、约束职务消费、不动用发行人资产从事无关活动[146] - 公司承诺按《公司章程（草案）》及《公司上市后三年分红回报规划》进行利润分配保障投资者收益权[149] - 公司首发上市后生效的《公司章程（草案）》已通过股东大会审议[152] - 黄山、黄青控制的其他企业现无且未来不开展与发行人相同或类似业务[153] - 黄山、黄青将避免发行人与关联方关联交易，必要时按市场原则公平操作[153] - 公司及其子公司已为符合条件员工缴纳社保和公积金，若欠缴将补缴[156] - 截至确认函出具日，公司已取得现阶段经营业务所需资质且合法有效[157] - 截至承诺函出具日，公司开展信息安全等级保护测评工作，