股权结构与控制权 - 公司控股股东丁兆持有114,066,766股股份，其中80,466,766股为特别表决权股份，占总股本的19.00%[9] - 丁兆通过特别表决权股份合计拥有53.97%的表决权，实际控制人表决权比例达60.95%[10][14] - 公司总股本为423,600,000股，其中公众股东持股63,600,000股，占比15.01%[10] - 特别表决权股份在修改章程等重大事项时表决权与普通股相同（1:1）[10] - 丁兆通过内江衡策（持股2.61%）和内江盛煜（持股1.74%）合计控制31.28%的股份[10][14] - 实际控制人丁兆持有特别表决权股份80,466,766股，每股表决权数量为普通股的5倍[194] - 丁兆合计持有表决权数量435,933,830票，占总表决权比例58.48%[194] - 丁兆直接持股114,066,766股（含特别表决权股80,466,766股+普通股33,600,000股），总持股比例26.93%[195] - 丁兆及其控制实体合计持股比例31.28%，表决权比例60.95%[195] - 丁兆通过特别表决权股份获得表决权402,333,830票[194] - 其他股东合计持有普通股227,535,369股，占总股本53.71%[195] - 公众股东持有普通股63,600,000股，占总股本15.01%[195] - 公司总股本423,600,000股，总表决权745,467,064票[195] - 特别表决权设置于2020年5月27日通过股东大会决议[192] - 内江衡策持股11,038,719股（占比2.61%），内江盛煜持股7,359,146股（占比1.74%）[195] 公司治理与监督机制 - 公司设置三名独立董事监督特别表决权机制运作[17] - 监事会需对特别表决权持有人资格及是否滥用表决权出具年度专项意见[16] - 公司不存在资金占用及违规担保情况[21] 股东承诺与股份锁定 - 控股股东及实际控制人丁兆出具不可撤销且持续有效的避免同业竞争承诺，有效期至其不再直接或间接持有公司5%以上股份或公司终止上市之日[128] - 控股股东及实际控制人丁兆承诺其控制的其他企业目前未直接或间接从事与公司主营业务相同或相似的竞争业务[128] - 控股股东及实际控制人丁兆承诺若未来面临竞争业务投资机会，在同等条件下赋予公司优先选择权[128] - 控股股东及实际控制人丁兆承诺若违反避免同业竞争承诺，公司及其他股东有权申请强制履行并索赔经济损失[128] - 实际控制人丁兆出具关于关联交易的承诺，自公司首次公开发行股票在科创板上市之日起生效[129] - 实际控制人丁兆承诺除已披露关联交易外，其及控制的企业与公司之间不存在其他应披露未披露关联交易[129] - 实际控制人丁兆承诺将尽量减少及避免与公司的关联交易，无法避免的关联交易将遵循市场化原则和公允价格[129] - 实际控制人丁兆承诺在关联交易表决时履行回避表决义务，并依法及时履行信息披露义务[129] - 实际控制人丁兆承诺促使直系亲属及其他近亲属履行相同的避免同业竞争义务[128] - 控股股东及实际控制人丁兆承诺若出现竞争业务情形，将在公司提出异议后及时转让或终止相关业务[128] - 控股股东及实际控制人承诺自公司科创板上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[132][132] - 控股股东及实际控制人承诺若公司上市后6个月内股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长6个月[132] - 控股股东及实际控制人承诺任职期间每年转让股份不超过持股总数的25%[132] - 控股股东及实际控制人丁兆之父丁广通过成都鼎力天任间接持股同样受36个月锁定期限制[132] - 公司核心技术人员股份转让需遵守证监会及交易所关于核心技术人员的相关规定[132] - 关联交易承诺确保交易遵循市场化原则和公允价格[131] - 关联交易承诺明确披露除已披露外不存在其他应披露未披露关联交易[131] - 违背关联交易承诺将以个人利润分配权益作为履约担保[131] - 关联交易承诺强调绝不通过关联交易损害公司及非关联股东权益[131] - 离职后半年内不转让所持公司股份[132] - 控股股东及实际控制人丁兆母、丁兆妻子易雨馨、丁兆妹妹丁姚所持股份限售期为公司科创板上市之日起36个月[134] - 股东内江衡策、内江盛煜所持股份限售期为公司科创板上市之日起36个月[134] - 股东黄乾益、鲍惠珍、王建明所持股份限售期为公司科创板上市之日起12个月[136] - 股东兼离任监事王晓鹏所持股份限售期为公司科创板上市之日起12个月，且离职后半年内不得转让[136] - 王晓鹏担任公司监事期间每年转让股份不超过其持股总数的25%[136] - 股东上海爽飒、长兴茂达等合伙企业所持股份限售期为公司科创板上市之日起12个月[136] - 所有限售股份均声明不存在质押、查封、委托持股或第三方权益纠纷[134][136] - 限售承诺包含不转让、不委托他人管理及不由公司回购条款[134][136] - 合伙企业锁定期满后减持需遵守证监会及交易所相关规定[134] - 股份限售承诺均经确认为合法有效且具有约束力[134][136] - 财通创新投资有限公司持有公司股份无质押查封等权利限制亦无第三方权益[138] - 公司首次公开发行股票在科创板上市后十二个月内财通创新不转让或委托管理其直接或间接持有的发行前股份[138] - 董事周琳通过内江衡策内江盛煜及成都鼎力天任间接持有股份无质押查封等权利限制[138] - 董事周琳在公司科创板上市后三十六个月内不转让通过内江衡策内江盛煜间接持有的发行前股份[138] - 董事周琳在公司科创板上市后十二个月内不转让通过成都鼎力天任间接持有的发行前股份[138] - 董事高岚监事梁多辉暨国辉通过成都鼎力天任间接持有股份无质押查封等权利限制[140] - 董事高岚监事梁多辉暨国辉在公司科创板上市后十二个月内不转让通过成都鼎力天任间接持有的发行前股份[140] - 离任董事林珍通过上海爽飒间接持有股份无质押查封等权利限制[140] - 离任董事林珍在公司科创板上市后十二个月内不转让通过上海爽飒间接持有的发行前股份[140] - 离任监事王菊高级管理人员任永春核心技术人胡和平蔡刚通过内江衡策间接持有股份无质押查封等权利限制[140] - 控股股东及实际控制人丁兆承诺长期持有公司股票并保持控制权地位 股份锁定期满后减持价格不低于发行价[142] - 控股股东丁兆承诺若公司需补缴员工社保或住房公积金 其将全额补偿公司因此产生的所有支出或损失[144] - 持股5%以上股东黄乾益、王晓鹏承诺锁定期满后减持将通过集中竞价/大宗交易等方式进行 减持前3个交易日公告[144] - 持股5%以上股东上海爽飒、长兴茂达和湖州意诺特承诺锁定期满后减持将遵守证监会及交易所相关规定[144] - 公司监事承诺自科创板上市之日起12个月内不转让或委托他人管理间接持有的首发前股份[142] - 公司控股股东及实际控制人丁兆就员工社会保险和住房公积金缴纳事宜作出长期有效承诺[144] - 公司控股股东丁兆承诺若因物业瑕疵导致公司需承担费用或损失 其将负责赔偿[144] - 公司所有相关方关于持股意向及减持意向的承诺均为长期有效[142][144] 稳定股价措施 - 公司股价连续20个交易日收盘价低于每股净资产120%时需召开投资者见面会[145] - 公司单次股份回购资金不低于上一会计年度经审计净利润10%[146] - 公司单次回购股份数量不低于回购时公司股本1%[146] - 公司单一会计年度回购资金上限为最近一年归母净利润50%[146] - 控股股东单次增持资金不超过其累计从公司获得现金分红金额10%[147] - 控股股东单一会计年度增持资金上限为其累计现金分红金额50%[147] - 稳定股价措施触发条件为连续20个交易日收盘价低于每股净资产[145][146] - 股份回购价格不超过上一期经审计每股净资产[146] - 控股股东增持价格不超过上一会计年度末经审计每股净资产[147] - 连续12个月内回购股份数量不超过公司股本5%[146] - 控股股东及实际控制人将在公告后10个交易日后启动增持计划[148] - 董事及高级管理人员单次增持资金不超过上一年度税后薪酬及津贴总和的10%[148] - 董事及高级管理人员年度累计增持资金不超过上一年度税后薪酬及津贴总和的50%[148] - 增持价格不超过公司上一会计年度末经审计的每股净资产[148] - 若未履行稳定股价措施需公开说明原因并道歉[149] - 控股股东未履行增持时公司可扣留等额现金分红[149] - 董事及高管未履行增持时公司可扣留等额薪酬及分红[149] - 稳定股价措施需在触发条件成立后10日内提交计划并公告[148] - 新聘用董事及高管需在上市三年内履行股价稳定义务[149] - 因监管要求无法履行义务时可免于约束措施但需采取其他合理措施[149] 公司回购与赔偿承诺 - 公司承诺若招股说明书被认定存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏将依法购回全部新股[150] - 控股股东及实际控制人承诺若存在欺诈发行将依法购回全部新股[150] - 公司承诺在5个工作日内启动股份购回程序[150] - 公司承诺若未履行摊薄即期回报措施将公告原因并道歉[151] - 控股股东承诺不干预公司经营及不侵占公司利益[152] - 董事及高管承诺不以不公平条件输送利益或损害公司利益[152] - 公司承诺严格遵守分红回报规划保障投资者收益权[152] - 公司承诺若因招股说明书问题导致投资者损失将依法赔偿[152] - 控股股东及实际控制人承诺对招股说明书真实性承担连带责任[152] - 公司承诺在有权部门认定后5个交易日内启动投资者赔偿工作[152] 收入与利润表现 - 营业收入8.33亿元同比下降5.88%[33][34] - 归属于上市公司股东的净利润1.70亿元同比下降34.13%[33][34] - 扣除非经常性损益的净利润1.46亿元同比下降40.91%[33][34] - 基本每股收益0.40元同比下降44.44%[34] - 加权平均净资产收益率4.66%同比下降24.60个百分点[34] - 营业总收入83,325.31万元，同比下降5.88%[97] - 归属于上市公司股东的净利润16,970.27万元，同比下降34.13%[97] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润14,643.67万元，同比下降40.91%[97] - 公司实现境内销售收入80066.51万元其中注射用培美曲塞二钠销售收入超过5.44亿元[88] - 奥沙利铂注射液销售收入超过1.44亿元其他5个上市产品贡献收入约1.13亿元[88] - 境外销售收入约3170万元已超过2020年全年收入近15%[88] 成本与费用表现 - 研发费用1.71亿元同比大幅增长55.53%[33][35] - 研发费用占营业收入比例20.49%同比增加8.09个百分点[34][35] - 经营活动现金流量净额1.43亿元同比下降33.03%[33] - 营业成本95,797,298.59元，同比增长29.92%[100] - 财务费用-20,764,377.42元，同比下降3,650.52%[100] - 研发费用17,070.54万元，同比增长55.53%[97] - 研发费用占营业收入比例20.49%，同比增加8.09个百分点[97] - 研发投入总额为170,705,401.21元，同比增长55.53%[62] - 研发投入占营业收入比例为20.49%，较上年同期增加8.09个百分点[62] - 公司研发费用较上年同期大幅增长近55%达到近1.7亿元[87] 资产与负债状况 - 总资产43.02亿元较上年末增长4.17%[33][35] - 归属于上市公司股东的净资产36.39亿元同比增长2.26%[33][35] - 总资产430,151.06万元，比上年末增长4.17%[97] - 归属于上市公司股东的净资产363,901.61万元，同比增长2.26%[97] - 在建工程600,366,761.92元，较上年期末增长5.10个百分点[102] 研发投入与项目进展 - 创新药在研项目合计11个含6个小分子和5个生物创新药[43] - 新增创新药立项2个改良新药项目2个[43] - 报告期内新增发明专利申请17个，累计申请79个[59] - 报告期内获得发明专利4个，累计获得17个[59] - 报告期内新增其他类知识产权申请106个，累计申请358个[59] - 报告期内获得其他类知识产权104个，累计获得216个[59] - 知识产权申请总数129个，获得总数108个[59] - 公司拥有五大核心技术平台：优质仿制药、复杂制剂、原料药、创新生物药和化学创新药技术平台[52][53][55][56][57] - 公司建立了符合中国GMP、欧盟GMP和美国FDA cGMP法规的质量管理体系[58] - 公司具备高效的国际注册体系，支持全球快速申报及获批[59] - 化学创新药HY-0003预计总投资规模1.57亿元，本期投入金额437.99万元，累计投入金额2637.48万元[66] - 化学创新药HY-0002预计总投资规模3.52亿元，本期投入金额575.71万元，累计投入金额1661.69万元[66] - 化学创新药HY-0004预计总投资规模3.15亿元，本期投入金额315.43万元，累计投入金额900.32万元[66] - 生物创新药HY-0001预计总投资规模4.3亿元，本期投入金额624.99万元，累计投入金额1626.32万元[66] - 生物创新药HY-0005预计总投资规模4亿元，本期投入金额592.72万元，累计投入金额2312.65万元[67] - 化学创新药HY-0006预计总投资规模2.25亿元，本期投入金额220.76万元，累计投入金额732.29万元[67] - 注射用硼替佐米预计总投资规模1680万元，本期投入金额72.51万元，累计投入金额1750.1万元[67] - 普乐沙福注射液预计总投资规模1274万元，本期投入金额46.19万元，累计投入金额1319.33万元[68] - 左乙拉西坦注射用浓溶液预计总投资规模395.3万元，本期投入金额9.89万元，累计投入金额405.12万元[68] - 丙戊酸钠注射用浓溶液预计总投资规模936.4万元，本期投入金额88.7万元，累计投入金额1025.08万元[68] - CY062项目累计投入6,283,000.00元，其中2022年半年度投入113,761.55元，累计收益6,196,489.78元，预计2022年申报生产[69] - DE097项目累计投入6,617,000.00元，半年度投入2,189,406.18元，累计收益5,212,613.98元，预计2022年申报生产[69] - 注射用环磷酰胺项目累计投入17,841,000.00元，半年度投入4,203,195.65元，累计收益7,959,198.55元，预计2023年申报生产[69] - TE069项目累计投入13,988,600.00元，半年度投入5,998,959.44元，累计收益8,543,778.44元，预计2022年申报生产[69] - AM059项目累计投入10,718,600.00元，半年度投入5,617,327.78元，累计收益7,932,311.38元，预计2022年申报生产[69] - MO156项目累计投入2,883,500.00元，半年度投入1,281,876.47元，累计收益2,995,631.43元，预计2022年申报生产[69] - CL167项目累计投入3,224,000.00元，半年度投入1,853,406.10元，累计收益2,259,425.39元，预计2022年申报生产[69] - MT002-1项目累计投入26,521,800.00元，半年度投入12,672,589.10元，累计收益17,060,735.02元，预计2022年申报生产[70] - 羧基麦芽糖铁注射液项目累计投入28,010,000.00元，半年度投入1,602,749.50元，累计收益3,171,538.10元，预计2022年提交BE备案[70] - BU094-1项目累计投入10,200,000.00元，半年度投入217,421.30元，累计收益217,421.30元，预计2022年完成实验室研究[70] -