利润分配预案 - 公司2021年度利润分配预案以3,964,012,846.00股为基数[5] - 向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税）[5] - 不实施送红股及公积金转增股本[5] 公司基本信息 - 公司股票代码为000563[15] - 公司注册地址为陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座[15] - 公司网址为http://www.siti.com.cn[15] - 公司联系电话为（029）81870262[17] - 公司传真号码为（029）88851989转0[17] - 公司电子信箱为sgtdm@siti.com.cn[17] - 年度报告披露媒体为《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网[18] 收入与利润表现 - 2021年营业收入为19.09亿元人民币，同比下降10.22%[26] - 归属于上市公司股东的净利润为7.32亿元人民币，同比增长6.79%[26] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为7.14亿元人民币，同比增长3.83%[28] - 公司全年实现营业收入19.09亿元，净利润7.32亿元同比增长6.71%[47] - 利润总额9.77亿元同比增长6.43%[47] - 营业收入同比下降10.22%至19.09亿元[55] - 第四季度营业收入为4.34亿元人民币[30] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为1.48亿元人民币[30] 成本与费用表现 - 管理费用同比下降19.94%至5.17亿元[61] - 研发投入金额914.74万元同比微增0.06%[64] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-15.70亿元人民币，同比下降35.83%[28] - 经营活动现金流量净额为-15.70亿元同比恶化35.83%[65] - 投资活动现金流量净额20.33亿元同比大幅增长167.40%[65] - 筹资活动现金流量净额4.07亿元同比激增228倍[65] - 现金及现金等价物净增加8.70亿元同比改善321.10%[65] - 经营活动产生的现金流量净额同比减少35.83%[69] - 投资活动产生的现金流量净额同比增加167.40%[69] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增加22,863.03%[69] 资产与负债状况 - 2021年末总资产为172.44亿元人民币，同比增长4.40%[28] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产为122.52亿元人民币，同比增长3.88%[28] - 货币资金期末余额13.04亿元占总资产比例7.56%较年初增加4.94个百分点[69] - 发放贷款及垫款期末余额70.17亿元占总资产比例40.69%较年初增加12.10个百分点[69] - 交易性金融资产期末余额42.08亿元占总资产比例24.40%较年初增加5.20个百分点[73] - 债权投资期末余额10.66亿元占总资产比例6.18%较年初下降15.16个百分点[73] - 买入返售金融资产期末余额6.29亿元占总资产比例3.65%较年初下降1.89个百分点[69] 业务表现 - 新增信托项目规模701.09亿元同比减少25.21%，信托资产规模1,993.32亿元同比减少22.45%[47] - 主动管理产品占比超过70%，信托报酬率大幅增长[44] - 财富管理发行募集425亿元，完成全年目标值的121%[50] - 固收业务规模突破百亿元大关[49] - 到期安全兑付1,342.42亿元[47] - 全年为省内投融资超过343亿元[53] - 同业通道业务实现清零[47] - 金融信托业务收入占比100%为19.09亿元[55] 地区收入表现 - 西北地区收入占比72.27%达13.79亿元同比下降5.63%[57] - 东北地区收入同比大幅增长227.41%至1584.53万元[57] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益2021年金额为18,043,220.81元，较2020年265.23元大幅增长[33] - 计入当期损益的政府补助2021年金额为6,133,103.08元，较2020年773,483.02元增长692.8%[33] - 非经常性损益合计2021年金额为18,081,898.51元，较2020年-2,140,711.18元实现扭亏为盈[33] - 公司发放贷款利息收入524,868,521.05元被界定为经常性损益项目[33] - 交易性金融资产公允价值变动收益131,170,665.81元被界定为经常性损益项目[33] 投资业务表现 - 交易性金融资产公允价值变动收益1.31亿元[76] - 公司证券投资期末账面价值总计2,204,367,547.05元，期初为935,730,171.33元，增长135.6%[84] - 公司债券投资中"18宝鸡投资PPN002"期末账面价值150,744,250.00元，本期购买金额50,201,000.00元[82] - 公司债券投资"21任兴01"本期购买金额241,606,776.00元，出售金额180,000,000.00元[82] - 公司持有的航发控制股票(000738)期末账面价值95,558,181.15元，本期公允价值变动损失4,441,814.40元[84] - 公司其他金融产品投资总额481,141.16万元，本期损益1,513.69万元[88] - 公司信托业保障基金投资70,737.57万元，其中按净资产1%认购部分11,900.72万元[89] - 公司资管计划投资中29,409.02万元品种本期亏损1,178.30万元[88] - 公司信托产品投资中20,070.91万元品种本期收益1,608.69万元[88] - 公司金融企业股权投资81,396.40万元计入其他权益工具投资[88] - 公司衍生品投资报告期不存在[87] 公司治理与股东信息 - 公司与第一大股东陕煤集团在业务、机构、人员、财务、资产上完全分开，具有独立自主经营能力[107] - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为57.22%[109] - 2020年度股东大会投资者参与比例为56.62%[109] - 2022年第一次临时股东大会投资者参与比例为57.00%[109] - 公司所有董事、监事及高级管理人员持股数量均为0股[111][113][114] - 报告期内不存在同业竞争情况[108] - 公司管理层无任何股份增持或减持变动[111][113][114] 管理层与人事变动 - 董事长薛季民任期自2006年5月29日至2022年7月10日[111] - 总裁姚卫东任期自2004年4月21日至2022年7月10日[113] - 总会计师贾少龙任期自2021年2月9日至2022年7月10日[113] - 监事长黎惠民因工作变动于2022年2月22日离任[116] - 副总裁李玲因退休于2021年5月7日离任[116] - 市场总监王琼因个人原因于2021年8月9日离任[116] 管理层背景 - 董事长薛季民持有高级管理人员工商管理硕士及高级会计师职称[117] - 总裁姚卫东持有哲学硕士及高级经济师职称[117] - 董事桂泉海担任陕西煤业化工集团总法律顾问及资本运营部总经理[118] - 董事卓国全现任陕西交通控股集团有限公司董事[118] - 独立董事管清友担任如是金融研究院院长及多家上市公司独立董事[119] - 独立董事张俊瑞现任西安交通大学管理学院教授及博士生导师[120] - 职工监事祁锁锋现任公司党委委员兼工会主席[122] 高管薪酬 - 公司董事及高管2021年税前报酬总额为1962.03万元[138] - 投资总监冯栋获得最高税前报酬200.16万元[138] - 业务总监孙西燕税前报酬为186.50万元[138] - 董事长薛季民税前报酬为128.78万元[134] - 董事兼总裁姚卫东税前报酬为125.91万元[134] - 高级风控官李琳税前报酬为123.45万元[138] - 职工董事叶瑛税前报酬为131.35万元[138] - 业务总监张仲和税前报酬为131.43万元[138] - 独立董事管清友、张俊瑞、赵廉慧各获得税前报酬10万元[138] - 总会计师贾少龙自2020年10月起在公司领取薪酬[139] 董事会与委员会活动 - 董事会战略发展委员会2021年召开5次会议[159][161] - 战略发展委员会2021年3月31日通过《战略风险管理办法》[161] - 战略发展委员会2021年4月22日通过《"十四五"发展规划》[161] - 战略发展委员会2021年6月3日通过申请股指期货交易业务资格议案[161] - 战略发展委员会2021年9月10日通过《绿色金融发展规划》[161] - 薪酬与考核委员会2021年4月21日通过2020年度内部董事和高管人员绩效考核议案[161] - 薪酬与考核委员会2021年7月21日实施高管人员2020年度绩效考核工作[161] - 2022年3月28日战略发展委员会审议《"十四五"发展规划2021年度战略执行与风险评估报告》[161] - 公司董事会风险管理与审计委员会在2021年召开8次会议，审议通过包括全面风险管理制度、市场风险管理办法等12项议案[163][165] - 风险管理与审计委员会每季度制定下一季度履职计划[155] - 风险管理与审计委员会负责审核公司财务信息及其披露[155] 财务报告与审计 - 公司2020年度财务决算报告和利润分配预案获董事会通过[142] - 公司2020年度财务报告（初稿）于2021年4月14日经风险管理与审计委员会审议通过[163] - 公司2021年一季度财务报表于2021年4月20日经风险管理与审计委员会审议通过[163] - 公司2021年半年度财务报告于2021年8月日经风险管理与审计委员会审议通过[165] - 公司2021年第三季度财务报表于2021年10月日经风险管理与审计委员会审议通过[165] - 公司续聘信永中和会计师事务所为审计机构[151] - 公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）负责2020年度年报审计，审计方案经风险管理与审计委员会审议通过[163] 合规与风险管理 - 公司合规与关联交易控制委员会2021年审议通过反洗钱工作报告、案防工作评估报告等8项专项议案[169] - 公司制定《陕国投员工行为管理办法》，要求融入信托文化建设和清廉文化建设要求[169] - 公司2021年信托业务运行情况报告在3月26日、8月5日和3月31日多次被审议通过[170][172] - 2021年转型创新业务开展情况报告在6月28日和12月21日被审议通过[170][172] - 2021年8月31日审议通过消费者权益保护工作管理办法和考核评价办法[172] - 2021年11月17日审议通过2021年阶段性合规管理报告和反洗钱工作报告[170] - 2022年3月18日审议通过2021年内控合规管理报告和2022年合规管理计划[170] - 2022年3月18日审议通过2021年度反洗钱和反恐怖融资工作报告[170] - 公司修订《市场风险管理办法》等多项内控制度[194] - 公司开展内控合规文化宣传，通过多种渠道进行宣导[194] - 公司2021年坚持抓转型、促创新、调结构、防风险、提质效总方针[200] - 公司风险主要包括信用风险、市场风险、操作风险、法律风险、声誉风险等[200] - 公司制定或修订《全面风险管理制度》等多项制度及业务指引[200] - 公司不断完善信息交流与反馈机制[196] - 公司建立了内部控制监督评价与纠正机制[197] - 公司明确股东大会、董事会、监事会、高级管理层职责和报告路径[196] - 公司通过制度化、流程化监控和管理各项业务[197] - 公司对拟开展业务进行严格事前审查[197] - 公司对已开展业务进行事中持续跟踪管理和监控[197] - 公司稽核审计部加强效能监察和决策执行情况检查[195] 监事会活动 - 2021年监事会共召开6次会议[175][176][177][181] - 2021年4月26日审议通过2020年度财务决算报告和利润分配预案[176] - 2021年8月19日审议通过2021年半年度报告全文及摘要[177] - 2021年10月26日审议通过2021年第三季度报告[181] 员工信息 - 母公司在职员工数量631人，无主要子公司在职员工，在职员工总数631人[183] - 领取薪酬员工总人数631人[183] - 员工专业构成：生产人员266人，销售人员149人，技术人员14人，财务人员28人，行政人员174人[183][185] - 员工教育程度：博士23人（3.6%），硕士362人（57.4%），本科及其他246人（39.0%）[185] - 公司实施全员绩效薪酬递延支付机制[186] - 公司建立补充医疗保险和企业年金制度[186] 行业背景与公司战略 - 信托行业平均注册资本约45亿元，全国共68家持牌信托公司[36] - 公司净资产突破百亿元，资本实力显著增强[43] - 公司经营范围包括资金信托、动产信托、不动产信托等多项信托业务[40] - 公司主营业务包含信托业务、固有业务和投资顾问等中介业务[41][42] - 固有业务中利息收入主要来自自有资金贷款，投资收益来自金融产品投资和股权投资[42] - 信托行业资产规模止跌回升，结构质量持续优化[190] - 资管新规于2022年1月全面落地[190] - 公司实施"三六九"发展战略打造精品化信托公司[96] - 公司2022年计划提升全面风险管理等四大核心能力[97] - 公司2022年将加大标品信托转型力度践行"信托服务+"战略[97] - 公司2022年将通过配置信托跟投增信等方式强化多元运作[98] 投资者关系 - 报告期内公司接待个人投资者电话沟通及网上交流598次[99] - 公众号报告触达客户10万余次，出版《信托财富管理业务研究》[50] 其他重要事项 - 收到中国信托业保障基金公司债权转让价款7.38亿元[77] - 公司报告期无募集资金使用情况[90] - 公司报告期未出售重大资产[91] - 公司报告期内无重要控股参股公司信息需披露[92] - 公司合并控制19个结构化主体[93] - 2021年中国国内生产总值达114.4万亿元同比增长8.1%[95] - 公司终止前次非公开发行股票方案[140] - 公司符合非公开发行股票条件并逐项审议新方案[140] - 2020年度公司实现净资本管理及全面风险管理报告[142] - 公司申请股指期货交易业务资格[142] - 2021年度使用中国信托业保障基金有限责任公司资金[142] - 2021年半年度报告及修订多项内部管理制度[144] - 2021年第三季度报告通过并制定绿色金融发展规划[144] - 延长非公开发行股票股东大会决议有效期及授权有效期[144] - 2022年度证券投资计划及使用自有资金投资信托计划获批准[144] - 公司2020年度利润分配预案获董事会同意[151] - 公司2022年度证券投资计划获董事会批准[151] - 公司非公开发行股票方案获董事会同意[150] - 公司2020年度内部控制评价报告获董事会通过[151] - 公司会计估计变更事项获独立董事同意[150] - 公司第一大股东资金占用及对外担保情况获专项说明[151] - 公司非公开发行股票股东大会决议有效期获延长[151] - 公司董事会授权办理非公开发行事宜有效期获延长[151] - 公司2020年度高级管理人员薪酬方案获批准[151] - 公司2020年度高管绩效薪酬基于考核结果确定，薪酬与考核委员会于2021年7月27日完成年度考核评价[163]