利润分配 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[7] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[94] 财务数据（合并报表） - 合并报表本报告期营业收入823,986,725.24元，比上年同期增长71.81%[22] - 合并报表本报告期归属于上市公司股东的净利润78,173,240.91元，比上年同期增长262.00%[22] - 合并报表本报告期经营活动产生的现金流量净额949,308,151.48元，比上年同期减少39.85%[22] - 合并报表本报告期末资产总额28,869,264,793.47元，比上年度末减少3.49%[22] 财务数据（母公司报表） - 母公司报表本报告期营业收入 -36,356,714.27元，比上年同期增长49.43%[22] - 母公司报表本报告期净利润 -54,791,543.95元，比上年同期增长39.73%[22] - 母公司报表本报告期经营活动产生的现金流量净额 -17,320,734.12元，比上年同期增长5.34%[22] - 母公司报表本报告期末资产总额6,382,334,783.55元，比上年度末减少0.36%[22] - 母公司报表本报告期末负债总额3,997,745,763.08元，比上年度末增长4.16%[22] 非经常性损益 - 非经常性损益合计318.70万元，其中政府补助363.70万元，投资性房地产公允价值变动损益154.22万元等[29] 净资本情况 - 核心净资本本报告期末为37.10亿元，较上年度末增加4.53%；净资本为40.20亿元，较上年度末增加4.16% [33] 公司业务与股权 - 公司主要经营证券公司业务，持有中山证券70.96%股权、东莞证券40%股份、华联期货3%股权[37] 资产变动情况 - 衍生金融资产较上年度末减少60.01%，应收款项较上年度末增加91.72% [38] - 衍生金融资产较上年度末减少60.01%，应收款项增加91.72%，短期借款增加66.16% [71] 证券市场行情 - 2019年上半年国内证券市场指数整体上升，上证综指上涨19.45%，深证成指上涨26.78%等[51] 公司整体财务指标 - 公司营业总收入8.24亿元，比上年同期增加71.81%；营业利润1.82亿元，比上年同期增加1313.74% [51] - 公司实现投资收益5.17亿元，比上年同期增加8.44%；利润总额1.84亿元，比上年同期增加4781.84% [51] - 归属于母公司所有者的净利润7817.32万元，比上年同期增加262.00% [51] - 公司合计营收8.24亿元，同比增长22.05%[57] 子公司经营情况 - 中山证券实现营业收入8.59亿元，净利润1.86亿元；东莞证券实现营业收入10.44亿元，净利润3.02亿元[51] - 控股子公司中山证券注册资本17亿元，总资产257.93亿元，净资产61.72亿元，实现营业收入8.59亿元，净利润1.86亿元[83] - 参股公司东莞证券注册资本15亿元，总资产351.40亿元，净资产63.53亿元，实现营业收入10.44亿元，净利润3.02亿元[83] 财务指标变动原因 - 营业收入为823,986,725.24元，同比增长71.81%，主要因中山证券及大陆期货手续费及佣金净收入增加[52] - 营业支出为642,316,617.55元，同比增长37.62%，主要是本期业务及管理费用增加所致[52] - 所得税费用为49,978,123.35元，同比增长103.71%，主要是中山证券本期经营利润增加所致[52] - 经营活动产生的现金流量净额为949,308,151.48元，同比减少39.85%，主要是中山证券本期回购业务及融出资金业务收到的现金净额减少[52] - 投资活动产生的现金流量净额为 -35,393,986.64元，同比减少316.18%，主要是中山证券购建固定资产所支付的现金增加[52] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -90,347,814.07元，同比增长88.38%，主要是中山证券本期偿还债务所支付的现金减少[52] - 手续费及佣金净收入为582,071,351.92元，同比增长37.35%，主要是本期中山证券开展投资银行业务净收入增加[52] - 其他收益为2,396,960.31元，同比增长572.66%，主要是中山证券本期收到的政府补助收入增加[52] 业务营收与毛利率 - 证券业务营业收入为879,845,697.44元，同比增长57.83%，毛利率为51.77% [55] - 证券投资业务和投资银行业务营业收入为165,416,433.27元，同比增长342.24%，毛利率为64.69% [55] 收益占比与可持续性 - 投资收益5.17亿元，占利润总额比例281.44%，具有可持续性[61] - 公允价值变动损益 -2207.94万元，占比 -12.02%，具有可持续性[61] - 信用减值损失 -907.65万元，占比 -4.94%，不具有可持续性[61] 资产结构与占比 - 货币资金期末金额43.36亿元，占总资产比例15.02%，较上年同期末比重增加2.89%[62] - 交易性金融资产期末金额127.69亿元，占总资产比例44.23%，因实施新金融工具准则影响所致[62] - 可供出售金融资产因实施新金融工具准则不再适用，上年同期末金额3.26亿元，占比0.97%[62] - 拆入资金期末金额2.02亿元，占总资产比例0.70%，因本期期末资金借入增加所致[62] - 卖出回购金融资产款期末金额51.37亿元，占总资产比例17.80%，较上年同期末比重减少6.07%[62] - 短期借款期末金额13.29亿元，占总资产比例4.60%，较上年同期末比重增加2.73%[62] 资产权利受限情况 - 截至报告期末，公司资产权利受限合计79.34亿元，包括货币资金、结算备付金等多项资产[66] 财务指标综合变动 - 营业总收入较上年同期增加71.81%，手续费及佣金净收入增加37.35%，其他收益增加572.66% [71] - 营业总支出较上年同期增加37.62%，业务及管理费增加45.60%，所得税费用增加103.71% [73] - 归属于母公司股东的净利润较上年同期增加262.00% [73] - 经营活动现金流入小计较上年同期减少67.44%，经营活动现金流出小计减少107.27%，经营活动产生的现金流量净额减少39.85% [73] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少316.18%，筹资活动产生的现金流量净额增加88.38% [73] - 报告期投资额较上年同期减少94.34% [73] 新设公司情况 - 公司新设深圳锦弘劭晖投资有限公司，注册资本2亿元，截至报告期末尚未完成注资 [76] - 公司新设深圳锦弘劭晖投资有限公司，暂无影响[83] 证券投资情况 - 公司证券投资期末账面价值为140.43亿元，报告期损益为4.16亿元，本期购买金额为176.61亿元，本期出售金额为194.63亿元[77] 子公司报表合并情况 - 子公司中山证券控制的三个集合资产管理计划纳入公司合并财务报表范围[86] - 子公司中山证券在未纳入合并报表范围的结构化主体中权益最大损失敞口合计463.44万元[87] 公司发展策略 - 公司拟通过上市公司平台为中山证券提供资本支持以开拓证券业务[88] - 公司将利用民营企业决策效率高优势，以市场化经营理念促进中山证券开拓业务提升业绩[88] - 公司将完善中山证券经营管理人员激励机制，吸引优秀业内人才[89] 股东大会情况 - 2019年第一次临时股东大会投资者参与比例为50.94%，第二次为50.20%，2018年度股东大会为50.27%[93] 审计情况 - 审计半年度财务报告的境内会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬70万元[95] 诉讼仲裁情况 - 中山证券、兴业银行青岛分行金融借款合同纠纷涉案金额46635.2万元，最高人民法院决定受理本案，未判决未执行[99] - 中金创新（北京）资产管理有限公司债券交易纠纷涉案金额3709.4万元，江苏省南京市中级人民法院裁定本案中止诉讼，未判决未执行[99] - 中山证券代表债券持有人就亿阳集团2016年公司债券（第二期）预期违约向北京高院起诉，涉案金额80330.63[103] - 中山证券代表债券持有人就亿阳集团2016年公司债券（第一期）预期违约向北京一中院起诉，涉案金额22374.71，北京高院终审裁定按亿阳集团自动撤回上诉处理[103] - 中山证券以御马坊置业等为被执行人向北京高院申请强制执行，涉案金额81878.44，案件执行中[103] - 中山证券代表债券持有人就亿阳集团2016年公司债券（第三期）违约向北京高院起诉，涉案金额131017.15[103] - 中山证券代表债券持有人就亿阳集团2016年公司债券（第四期）预期违约向北京高院起诉，涉案金额34758.66[103] - 中山证券等作为共同原告向安徽省高级人民法院起诉中国城市建设控股集团安徽有限公司等，涉案金额11038.5，一审判决已生效且执行完毕[103] - 中山证券多起诉讼和仲裁涉案金额分别为734.64万元、1308.41万元、403.35万元、5304.70万元、216.68万元、2万元、1万元[105] - 中山证券与段某诉讼达成和解，段某偿还734.64万元债务后原告撤诉[105] - 中山证券与王某仲裁签署调解协议，王某偿还1308.41万元债务，仲裁裁决生效[105] - 中山证券诉易某案一审判决被告支付融资本金288.358015万元、融资利息65.383011万元等，未执行[105] - 中山证券诉雏鹰农牧案判决被告支付债券本金5000万元等，雏鹰农牧上诉后按自动撤回处理，未执行[105] - 中山证券等股东诉青岛亨达股份知情权纠纷案，民事调解书生效但未执行[105] - 中山证券诉广东天富电气案判决被告退还股权认购款等共计154.7158万元及违约金，执行中[105] - 北京全景视觉网络科技股份有限公司诉中山证券两案原告均已撤诉[105] 借款情况 - 公司向控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司借款27313.89万元，归还17283.33万元，期末余额10030.56万元，本期利息支出313.89万元，减少利润313.89万元[114] - 2019年3月8日公司股东大会同意向控股股东新世纪公司借款，总额不超12亿元，期限一年[117] 扶贫帮扶情况 - 中山证券与4个国家级贫困县及4家企业建立帮扶关系，2018年脱贫攻坚专项评价得分0.7分[129] 债券发行与兑付 - 公司拟非公开发行不超过20亿元公司债券获深交所无异议[134] - 公司完成2016年非公开发行公司债券（第一期）本息兑付[134] 子公司变更情况 - 中山证券法定代表人变更为林炳城[135] - 中山证券住所变更为深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层[136] - 中山证券另类投资子公司完成工商注册登记[136] 股份情况 - 公司有限售条件股份100,003,203股，占比11.16%；无限售条件股份795,996,797股，占比88.84%；股份总数896,000,000股[141] - 公司董事长朱凤廉等董事分别持有公司股份132,110,504股、354,500股、355,200股、302,600股、214,800股[141] - 本期增加限售股数合计100,003,203股，涉及朱凤廉等多名股东[144] - 东莞市新世纪科教拓展有限公司持股250,000,000股，占比27.90%，部分股份质押[145] - 朱凤廉持股132,110,504股，占比14.74%，其中99,082,878股限售，部分股份质押[145] - 杨志茂持股66,300,000股，占比7.40%，部分股份质押[145] - 黄海晓持股9,730,140股，占比1.09%，较上期增加3,400股[145] 公司基本情况 - 公司报告期控股股东和实际控制人均未发生变更[150] - 公司报告期不存在优先股[154] - 公司董事、监事和高级管理人员报告期持股情况无变动[157] 人员聘任情况 - 2019年5月29日聘任陈志锋为副总经理[158] 公司债券情况 - 公司存在未到期公司债券“17中山01”，债券余额50,000万元，利率4.88%[161] - 2019年2月28日，公司完成支付“17中山01”利息2,440万元[161] - 债券募集资金50,000万元全部用于补充流动资金或营运资金，投向融资融券等业务[166] - 经联合信用评定，发行人主体信用等级和本次债券信用等级均为AA级[168] - 本次债券在2018 - 2020年每年2月28日付息，2020年2月28日到期还本[169] - 公司为债券偿付制定保障措施，包括专款专用、设偿付小组等[172] - 报告期内未召开债券持有人会议[174] 财务比率情况