公司基本信息 - 公司为广东锦龙发展股份有限公司，报告为2020年年度报告[58,62] - 公司股票代码为000712，注册资本896,000,000元，中山证券2020年末净资本3,850,557,809.64元[16] 公司发展历程 - 1997年4月15日公司在深交所挂牌上市，总股本为66,803,300股，五名发起人投入150,288,845.32元折为股本50,096,300股，向社会公开发行16,707,000股[31] - 1997年11月公司向全体股东每10股送1股转增8股，总股本增至126,926,270股[31] - 1999年6月公司向全体股东每10股送2股，总股本增至152,311,524股[32] - 2007年10月公司向全体股东以资本公积转增股本每10股转增10股，总股本增至304,623,048股[32] - 2012年8月公司非公开发行143,376,952股新股上市，总股本增至448,000,000股[33] - 2013年9月公司以259,550万元现金购买中山证券66.0517%股权，60.15%股权（对应81,500万元注册资本）过户[33] - 2014年3月公司完成转让清远市自来水有限责任公司80%股权事宜，不再经营自来水业务[21] - 2014年4月中山证券66.0517%股权中的61.62%股权（对应83,500万元注册资本）过户至公司名下[33] - 2014年5月公司完成收购中山证券控制权的重大资产重组事项，主要经营业务变更为证券公司业务[21] - 2014年5月公司向全体股东以资本公积转增股本每10股转增10股，总股本增至896,000,000股[33] - 2014年9月公司收购中山证券4.43%股权，至此共持有66.05%股权[34] - 2009年6月，公司完成收购东莞证券合计40%股权的重大资产购买交易[21] 中山证券发展历程 - 2001年12月中山证券注册资金增至5亿元并迁往深圳[37] - 2003年1月中山证券迁址深圳，注册资金增至5.35亿元并更名[38] - 2003年12月，中山证券获国家外汇管理局深圳市分局同意经营外汇业务[22] - 2004年5月，中山证券获中国证监会核准开展网上证券委托业务资格[22] - 2005年6月，中山证券获中国人民银行批准成为全国银行间同业拆借市场成员[22] - 2005年10月，中山证券注册登记为保荐机构[22] - 2008年1月获金融期货经纪业务资格[23] - 2008年7月中山证券注册资金增至13.55亿元[38] - 2013年8、9月公司成为中山证券控股股东[38] - 2014年4、8月公司分别受让中山证券2,000万元、6,000万元股权，股东变更为7家[38] - 2017年9月中山证券完成增资扩股，注册资本由13.55亿元增至17亿元，公司出资10.90亿元，持股比例增至70.96%，对应注册资本120,639.38万元[34] - 2017年10月中山证券注册资本由13.55亿元增至17亿元，公司持股比例增至70.96%[38] - 2018年5月中山证券全资子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司获中国证券投资基金业协会会员资格[30] - 2019年10月晋江七尚贸易受让中山证券3,273.06万元股权，股东变更为8家[38] 公司股权结构 - 截至报告期末新世纪公司持有公司250,000,000股，占公司总股本的27.90%[21] - 锦龙股份持有中山证券70.96%股权，中山证券注册资本170,000万元[47] - 锦龙股份持有东莞证券40.00%股权，东莞证券注册资本150,000万元[47] - 锦龙股份持有上海胜鹏投资管理有限公司100.00%股权，其注册资本3,000万元[47] - 锦龙股份持有华联期货3.00%股权，华联期货注册资本37,587.55万元[47] - 锦龙股份持有广东清远农村商业银行股份有限公司0.06%股权，其注册资本140,000万元[47] - 中山证券持有上海大陆期货51.00%股权，上海大陆期货注册资本15,000万元[47] - 中山证券持有深圳锦弘和富投资管理有限公司100.00%股权，其注册资本10,000万元[47] - 中山证券持有深圳锦弘劭晖投资有限公司100.00%股权，其注册资本20,000万元[47] - 中山证券持有世纪证券0.48%股权，世纪证券注册资本400,000万元[47] - 大陆期货持有上海杰询资产管理有限公司100.00%股权，其注册资本2,000万元[46] 中山证券营业部及分公司情况 - 中山证券共有20家分公司[40] - 截至2020年12月31日，中山证券共有79家证券营业部获监管许可开业[50] - 北京有2家证券营业部[50] - 上海有8家证券营业部[50] - 江苏有8家证券营业部[50] - 浙江有8家证券营业部[50] - 广东有20家证券营业部[50] - 深圳有9家证券营业部[50] - 辽宁有4家证券营业部[50] - 湖北有3家证券营业部[50] - 福建有3家证券营业部[50] - 中山证券完成1家分公司、1家证券营业部设立及工商登记，撤销3家证券营业部[150] - 中山证券将3家证券营业部变更为分公司并完成经营许可证换领[151] 审计相关信息 - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙）[60] - 会计师事务所办公地址为广州市天河区林和西路9号耀中广场A座11楼1105室[60] - 签字会计师姓名为姜干、肖翔[60] - 境内会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬90万元，审计服务连续年限10年[179] - 公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构，聘期一年，内部控制审计费用35万元[182] 财务数据关键指标变化 - 2020年合并营业总收入16.73亿元，较2019年增长10.12%，归属于上市公司股东的净利润15.19亿元[64] - 2020年合并经营活动产生的现金流量净额35.32亿元，较2019年增长38.89%[64] - 2020年末合并资产总额237.02亿元，较2019年末减少13.20%，负债总额183.36亿元，较2019年末减少16.92%[64] - 2020年母公司营业总收入 - 6900.92万元，较2019年减少11.71%，净利润 - 1.15亿元，较2019年减少15.06%[64] - 2020年末母公司资产总额65.67亿元，较2019年末增长3.10%，负债总额43.56亿元，较2019年末增长7.84%[64] - 2020年第一季度合并营业总收入4.37亿元，归属于上市公司股东的净利润4575.33万元[69] - 2020年第二季度合并经营活动产生的现金流量净额10.16亿元[69] - 2020年非经常性损益合计1141.06万元，2019年为9093.68万元，2018年为 - 2146.41万元[72] - 2020年末母公司核心净资本38.51亿元，较2019年末增长3.53%[73] - 2020年末母公司附属净资本为0，较2019年末减少100.00%[73] - 公司净资产为22.11亿元，较上期23.30亿元下降5.12%；表内外资产总额为102.19亿元，较上期124.22亿元下降17.73%[76] - 净资本/各项风险资本准备之和为244.67%，较上期204.76%增加39.91个百分点；风险覆盖率为244.67%，较上期204.76%增加39.91个百分点[76] - 资本杠杆率为37.75%，较上期30.00%增加7.75个百分点；流动性覆盖率为337.82%，较上期165.45%增加172.37个百分点[76] - 结算备付金较上年度末增加108.93%；存出保证金较上年度末增加37.69%；买入返售金融资产较上年度末减少35.53%；交易性金融资产较上年度末减少50.09%；递延所得税资产较上年度末增加67.77%[81] - 公司共实现营业总收入16.73亿元，比上年同期增加10.12%；营业利润2.35亿元，比上年同期增加13.41%[93] - 公司实现投资收益8.67亿元，比上年同期减少15.54%；利润总额2.46亿元，比上年同期增加18.38%；归属于母公司所有者的净利润0.66亿元，比上年同期减少6.38%[93] - 2020年营业总收入为16.73亿元，较2019年的15.19亿元增加10.12%[98] - 2020年利息净收入为 - 3.64亿元，较2019年增加33.58%；手续费及佣金净收入为13.62亿元，较2019年增加17.15%；投资收益为8.67亿元，较2019年减少15.54%[95] - 2020年其他收益为1543.17万元，较2019年增加189.82%；公允价值变动收益为 - 2.33亿元，较2019年减少49.21%；汇兑收益为 - 216.56万元，较2019年减少435.87%；资产处置收益为6.13万元，较2019年增加118.22%[98] - 2020年营业支出为14.38亿元，较2019年的13.12亿元增加9.60%，其中信用减值损失为8186.68万元，较2019年增加1771.39%[99] - 2020年业务及管理费为13.39亿元，较2019年增加2.79%；所得税费用为9676.51万元，较2019年增加52.32%[102] - 2020年经营活动现金流入小计为41.48亿元，较2019年增加57.77%；经营活动现金流出小计为6.16亿元，较2019年增加615.19%；经营活动产生的现金流量净额为35.32亿元，较2019年增加38.89%[103] - 2020年投资活动现金流入小计为6065.63万元，较2019年减少79.20%；投资活动现金流出小计为9255.30万元，较2019年减少26.19%；投资活动产生的现金流量净额为 - 3189.67万元，较2019年减少119.19%[103] - 2020年筹资活动现金流入小计为41.81亿元，较2019年减少42.08%；筹资活动现金流出小计为59.67亿元，较2019年减少24.75%；筹资活动产生的现金流量净额为 - 17.86亿元，较2019年减少151.52%[103] - 公司2020年营业总收入为1673021432.45元，较2019年增加10.12%[113] - 公司2020年营业利润为234553897.41元，较2019年增加13.41%[116] - 投资收益为867078945.30元，占利润总额比例为352.37%[119] - 公允价值变动损益为 -233126747.99元，占利润总额比例为 -94.74%[119] - 货币资金年末金额为53.63亿元，占总资产比例22.63%，较年初比重增加3.37%[120] - 结算备付金年末金额为30.89亿元，占总资产比例13.03%，较年初比重增加7.62%，较2019年末增长108.93%[120][129] - 交易性金融资产年末金额为49.89亿元，占总资产比例21.05%，较年初比重减少15.55%，较2019年末下降50.09%[120][129] - 长期借款年末金额为35.25亿元，占总资产比例14.87%，较年初比重增加6.90%，较2019年末增长61.91%[120][129] - 短期借款年末金额为8.31亿元，占总资产比例3.51%，较年初比重减少3.31%，较2019年末下降55.37%[120][129] - 拆入资金年末占比0.00%，较年初比重减少2.94%，较2019年末下降100.00%[120][129] - 卖出回购金融资产款年末金额为32.18亿元，占总资产比例13.58%，较年初比重减少1.47%[120] - 以公允价值计量的金融资产小计期末数为62.03亿元，本期公允价值变动损益为 -2.35亿元[123] - 截至报告期末资产权利受限合计金额为57.31亿元[124] - 应付短期融资款较2019年末下降71.25%，主要因中山证券本期减少发行收益凭证所致[129] - 利息净收入从2019年的-5.48亿美元增至2020年的-3.64亿美元，增幅33.58%[131] - 其他收益从2019年的532.45万美元增至2020年的1543.17万美元，增幅189.82%[131] -