公司基本信息 - 公司股票简称国海证券，代码000750，上市于深圳证券交易所[8] - 公司法定代表人为何春梅，总裁为卢凯[8] - 公司注册地址在广西桂林市辅星路13号，办公地址在广西南宁市滨湖路46号国海大厦[8] - 公司拥有证券业务外汇经营、网上证券委托业务等多项业务资格[13][14] - 公司设有战略管理部、办公室等多个部门[19] - 公司有北京分公司、上海分公司等15家分公司[20] - 公司拥有国海富兰克林基金管理有限公司等多家子公司，国海富兰克林基金管理有限公司注册资本22000万元，持股比例51%；国海良时期货有限公司注册资本50000万元，持股比例83.84%；国海创新资本投资管理有限公司注册资本200000万元，持股比例100%；国海证券投资有限公司注册资本100000万元，持股比例100%[22][23] 公司历史沿革 - 2001年10月，公司经核准增资扩股并更名，注册资本8亿元[15] - 2011年6月24日，公司借壳上市并更名，注册资本变更为7.16780629亿元[15] - 2012年，公司以2011年末总股本为基数进行分配和转增，注册资本变更为17.91951572亿元[16] - 2013年11月，公司配股，实际配售5.18409743亿股，注册资本变更为23.10361315亿元[16] - 2015年7月，公司非公开发行5亿股，注册资本变更为28.10361315亿元[16] - 2016年，公司以2015年末总股本为基数进行分配和转增，注册资本变更为42.15541972亿元[16] - 2020年1月，公司配股，实际配售12.28983542亿股，注册资本变更为54.44525514亿元[17] - 2019年7月，经中国证监会核准，广西投资集团成为公司实际控制人[12] - 重大资产重组中桂林集琦以部分资产与索美公司等所持国海证券有限责任公司约9.79%股权及128,344,594.93元现金置换，新增501,723,229股股份换取其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公司注销[6] 公司分支机构信息 - 截至2020年12月31日，公司共拥有97家证券营业部[23] - 2017年4月13日公司设立桂林分公司，2019年12月27日对部分分支机构整合，撤销原桂林分公司，桂林中山中路证券营业部更名为桂林分公司[21] - 2019年12月27日公司对部分分支机构整合，撤销原北京第二分公司，北京和平街证券营业部更名为北京第一分公司[21] - 2019年12月27日公司对部分分支机构整合，撤销原陕西分公司，西安科技路证券营业部更名为陕西第一分公司[21] - 2020年10月15日公司同意郑州商务外环路等7家证券营业部分别更名为河南分公司等7家分公司[21] - 公司有南京、广东、重庆等多家分公司，各分公司有对应的注册地址、设立时间、负责人和联系电话[21] - 国海证券在深圳有7家证券营业部，如宝安裕安路、新区大道等[25] - 国海证券在广州有2家证券营业部，分别是开创大道和粤垦路营业部[25] - 国海证券在湛江、珠海各有1家证券营业部，分别为开发区乐山路和景山路营业部[25] - 国海证券在四川有2家证券营业部，位于成都武阳大道和绵阳滨江路[25] - 国海证券在福建有3家证券营业部，分布在福州五四路、高新区旗山大道和漳州九龙大道[25] - 国海证券在云南有2家证券营业部，是昆明前兴路和玉溪秀山路营业部[25] - 国海证券在湖南有1家证券营业部，为株洲庐山路营业部[25] - 国海证券在山东有6家证券营业部，包括济南历山路、济宁邹城市兴石街等[25] - 国海证券在山东东营、陕西西安、宝鸡、榆林、湖北武汉、广西南宁、崇左、百色等地设有证券营业部[26] - 国海证券东营府前大街证券营业部位于山东省东营市东营区府前大街55号4号楼1705、1706室[26] - 国海证券西安凤城九路证券营业部位于西安市经济技术开发区凤城九路白桦林居38幢3单元30302室[26] - 国海证券宝鸡高新大道证券营业部位于陕西省宝鸡市高新开发区高新大道63号院2幢1座13层03号[26] - 国海证券榆林长城路证券营业部位于陕西省榆林市榆阳区长城南路翰庭大厦11楼1103室[26] - 国海证券武汉中北路证券营业部位于武汉市武昌区中北路与东沙大道交汇处武汉中央文化区K1地块一期一区第K1 - 2幢10层3号[26] - 国海证券南宁双拥路证券营业部位于南宁市青秀区双拥路38号广西新谊金融投资大厦第5层[26] - 国海证券南宁新民路证券营业部位于广西南宁市新民路4号华星时代广场地上第五层西面[26] - 国海证券南宁友爱路证券营业部位于广西南宁市友爱南路42号[26] - 国海证券南宁凤凰岭路证券营业部位于南宁市青秀区凤凰岭路16号荣和大地.公园大道1号楼三层[26] - 公司在广西多地设有证券营业部，如百色田东县、河池、来宾、柳州、桂林、梧州、贺州、玉林、贵港、北海、钦州、防城港等地[27][28] 公司财务审计与顾问信息 - 公司2020年年度财务报告经德勤华永会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[2] - 公司第九届董事会第四次会议9名董事出席并行使表决权，无董事等对报告真实性等有异议[2] - 公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为会计师事务所，办公地址在广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦26楼，签字会计师为洪锐明、吴迪[29] - 2020年公司聘请国泰君安证券股份有限公司为保荐机构，办公地址在上海市南京西路768号国泰君安大厦，保荐代表人为谢良宁、刘启群，持续督导期间为2020年1月14日至2021年12月31日[30] - 2021年1月29日，公司聘请中信证券股份有限公司担任非公开发行股票项目的保荐机构，承接配股项目的持续督导工作，负责本次非公开发行股票的保荐及持续督导工作，委派王琛、邱志千负责[30] - 报告期内公司未聘请履行持续督导职责的财务顾问[31] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年公司营业收入44.82亿元，较2019年增长25.89%[33] - 2020年归属于上市公司股东的净利润4.88亿元，较2019年增长48.73%[33] - 2020年基本每股收益0.13元/股，较2019年增长18.18%[33] - 2020年末公司资产总额725.54亿元，较2019年末增长9.42%[33] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产184.80亿元，较2019年末增长31.91%[33] - 2020年母公司营业收入30.67亿元，较2019年增长31.65%[35] - 2020年母公司净利润6.25亿元，较2019年增长71.48%[35] - 2020年末母公司资产总额644.14亿元，较2019年末增长4.73%[35] - 2020年末母公司所有者权益总额178.42亿元，较2019年末增长32.44%[35] - 截止披露前一交易日公司总股本54.45亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益0.13元/股[36] - 2020年末核心净资本为141.24亿元，较2019年末（调整后）增长26.54%[41] - 2020年末净资本为149.64亿元，较2019年末（调整后）增长24.32%[41] - 2020年末净资产为178.42亿元，较2019年末（调整后）增长32.44%[41] - 2020年末货币资金为158.99亿元，较2019年末增长40.61%[43] - 2020年末融出资金为74.38亿元，较2019年末增长39.26%[43] - 2020年末交易性金融资产为191.39亿元，较2019年末增长65.27%[43] - 2020年末固定资产为14.24亿元，较2019年末增长840.48%[43] - 2020年末应付短期融资款为39.77亿元，较2019年末增长467.46%[43] - 2020年末交易性金融负债为39.29亿元，较2019年末增长221.22%[43] - 2020年末股本为54.45亿元，较2019年末增长29.15%[43] - 2020年利息收入为15.36亿美元，较2019年的21.24亿美元减少27.70%[44] - 2020年经纪业务手续费净收入为8.22亿美元，较2019年的5.43亿美元增长51.44%[44] - 2020年投资收益为13.86亿美元，较2019年的7.60亿美元增长82.36%[44] - 2020年末货币资金为128.40亿美元，较2019年末的93.51亿美元增长37.31%[45] - 2020年末融出资金为74.38亿美元，较2019年末的53.41亿美元增长39.26%[45] - 2020年末交易性金融资产为156.70亿美元，较2019年末的92.79亿美元增长68.89%[45] - 2020年末应付短期融资款为39.77亿美元，较2019年末的7.01亿美元增长467.46%[45] - 2020年净利润为6.25亿美元，较2019年的3.64亿美元增长71.48%[46] - 2020年所得税费用为1.56亿美元，较2019年的1.05亿美元增长48.63%[46] - 2020年综合收益总额为6.17亿美元，较2019年的3.95亿美元增长56.13%[46] - 2020年公司实现营业收入448,201.52万元，同比增长25.89%；利润总额104,124.89万元，同比增长45.28%；归属于上市公司股东的净利润72,537.63万元，同比增长48.73%[57] - 2020年业务及管理费223,235.36万元，同比增长20.74%[61] - 2020年经营活动现金流出同比增加80.11%，主要因购买交易性金融工具等因素[62] - 投资活动现金流入同比增加525.22%，因出售债权投资收到现金1216277.68万元[63] - 投资活动现金流出同比增加249.02%，包括其他债权投资支付504151.39万元等[63] - 筹资活动现金流入同比增加556.77%，因配股及发行债券等收到现金[64] - 筹资活动现金流出同比增加243.27%，因债券等到期兑付本金1411866.68万元[64] - 公司经营活动现金净流量为 -285444.43万元，净利润80953.37万元[64] - 2020年合计营业利润10.49亿元，较2019年的7.15亿元增长46.66%[89] - 2020年末货币资金158.99亿元，占总资产比例21.91%，较2019年末增长4.86个百分点[90] - 2020年末交易性金融资产191.39亿元，占总资产比例26.38%，较2019年末增长8.92个百分点[90] - 2020年末其他债权投资180.49亿元，占总资产比例24.88%，较2019年末增长7.09个百分点[90] - 2020年末固定资产14.24亿元，占总资产比例1.96%，较2019年末增长1.73个百分点[90] - 2020年末应付短期融资款39.77亿元，占总资产比例5.48%，较2019年末增长4.42个百分点[90] - 2020年末交易性金融负债39.29亿元，占总资产比例5.42%，较2019年末增长3.58个百分点[90] - 2020年末卖出回购金融资产款181.90亿元，占总资产比例25.07%，较2019年末下降2.57个百分点[91] - 2020年末应付债券78.78亿元，占总资产比例10.86%，较2019年末下降8.76个百分点[91] - 2020年末交易性金融资产为191.39亿元，较2019年末的115.81亿元增长65.27%，主要因期末在交易性金融资产中核算的债券投资规模增加[93][95] - 2020年末其他债权投资为180.49亿元，较2019年末的117.97亿元增长53.00%，主要因期末在其他债权投资中核算的债券投资规模增加[93][95] - 2020年末固定资产为14.24亿元，较2019年末的1.51亿元增长840.48%，因本期购买办公用楼导致增加[95] - 2020年末应付短期融资款为39.77亿元，较2019年末的7.01亿元增长467.46%，因期末短期收益凭证规模增加[96] - 2020年末交易性金融负债为39.29亿元，较2019年末的12.23亿元增长221.22%，因期末卖出借入债券及第三方在结构化主体中享有的权益形成的交易性金融负债增加[93][96] - 2020年手续费及佣金净收入中经纪业务手续费净收入为8.22亿元，较2019年的5.43亿元增长51.44%，因本期证券市场交易量上升[96] - 2020年投资收益为13.86亿元，较2019年的7.60亿元增长