财务状况总体数据 - 2021年9月30日资产总额725.54亿元，较上年末减少13.57%；负债总额535.18亿元，较上年末减少18.67%；归属于上市公司股东的所有者权益184.80亿元，较上年末增加0.44%[5] - 公司2021年第三季度资产总计72,553,742,520.84元，较之前减少176,973,583.05元[33] - 负债合计53,518,289,868.41元，较之前减少176,973,583.05元[33] - 股东权益合计19,035,452,652.43元[33] - 2021年9月30日公司合并资产总计627.09亿元，较2020年12月31日的725.54亿元有所下降[37] - 2021年9月30日公司合并负债合计435.29亿元，较2020年12月31日的535.18亿元有所下降[38] - 2021年9月30日公司合并股东权益合计191.80亿元，较2020年12月31日的190.35亿元略有上升[38] 营业收入与利润情况 - 2021年7 - 9月营业收入13.03亿元，同比增长8.68%；1 - 9月营业收入39.40亿元，同比增长8.09%[5] - 2021年7 - 9月归属于上市公司股东的净利润3.20亿元，同比增长1.97%；1 - 9月归属于上市公司股东的净利润7.80亿元，同比减少15.10%[5] - 2021年1 - 9月投资收益11.42亿元，公允价值变动收益2.75亿元，合计14.17亿元[7] - 2021年7 - 9月公司合并营业收入为13.03亿元，较2020年同期的11.99亿元增长8.68%[39] - 2021年7 - 9月公司合并营业支出为8.28亿元，较2020年同期的7.47亿元增长10.84%[39] - 2021年7 - 9月公司合并营业利润为4.75亿元，较2020年同期的4.52亿元增长5.10%[39] - 2021年7 - 9月公司合并净利润为3.55亿元，较2020年同期的3.41亿元增长4.24%[39] - 2021年7 - 9月归属于母公司股东的净利润为3.20亿元，较2020年同期的3.14亿元增长2.09%[39] - 2021年7 - 9月公司合并其他综合收益的税后净额为49.62万元，2020年同期为 - 1918.09万元[39] - 2021年7 - 9月公司合并综合收益总额为3.56亿元，较2020年同期的3.21亿元增长10.62%[39] - 2021年7 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.06元/股，与2020年同期持平[39] - 2021年7 - 9月手续费及佣金净收入为6.13亿元，较2020年同期的5.53亿元增长10.97%[39] - 2021年7 - 9月投资收益为4.51亿元，较2020年同期的4.86亿元下降7.26%[39] - 2021年1 - 9月公司营业收入39.40亿元，2020年同期为36.45亿元[40] - 2021年1 - 9月利息净收入1202.61万元，2020年同期为3.45亿元[40] - 2021年1 - 9月手续费及佣金净收入17.09亿元，2020年同期为14.19亿元[40] - 2021年1 - 9月投资收益12.03亿元，2020年同期为12.38亿元[40] - 2021年1 - 9月营业支出27.68亿元，2020年同期为23.41亿元[40] - 2021年1 - 9年营业利润11.72亿元，2020年同期为13.05亿元[40] - 2021年1 - 9年净利润8.87亿元，2020年同期为9.78亿元[40] - 2021年1 - 9年归属于母公司股东的净利润7.80亿元，2020年同期为9.18亿元[40] - 2021年1 - 9年综合收益总额8.43亿元，2020年同期为9.56亿元[40] - 2021年基本每股收益和稀释每股收益均为0.14元/股，2020年为0.17元/股[40] 资产项目变动情况 - 2021年9月30日货币资金较2020年末增加43.39%，主要因期末客户资金存款增加[8] - 2021年9月30日衍生金融资产较2020年末增加96.05%，因期末期权业务形成的衍生金融资产增加[8] - 2021年9月30日应收款项较2020年末增加425.21%，因期末应收收益互换初始交换金及应收清算款增加[8] - 2021年9月30日其他债权投资较2020年末减少89.30%，因期末在其他债权投资中核算的债券投资规模减少[8] - 2021年9月30日货币资金为227.98亿元，2020年12月31日为158.99亿元[37] - 2021年9月30日融出资金为88.57亿元，2020年12月31日为74.38亿元[37] 负债项目变动情况 - 2021年9月30日应付短期融资款较2020年末增加39.40%，因期末短期收益凭证规模增加[8] - 2021年9月30日卖出回购金融资产款较2020年末减少76.98%，因期末债券回购业务规模减少[8] - 2021年9月30日应付短期融资款为55.43亿元，2020年12月31日为39.77亿元[38] - 2021年9月30日拆入资金为29.01亿元，2020年12月31日为44.02亿元[38] - 2021年9月30日代理买卖证券款为170.13亿元，2020年12月31日为136.09亿元[38] - 2021年9月30日应付债券为91.24亿元，2020年12月31日为78.78亿元[38] 现金流量情况 - 2021年1-9月利息净收入9.34亿美元，较2020年同期减少21.33%[9] - 2021年1-9月公允价值变动收益2.75亿美元，较2020年同期增加144.56%[9] - 2021年1-9月信用减值损失3.32亿美元，较2020年同期增加80.81%[9] - 2021年1-9月经营活动产生的现金流量净额为-104.90亿美元，较2020年同期流出减少[9] - 2021年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为16.02亿美元，较2020年同期减少36.29%[9] - 2021年1-9月手续费及佣金净收入中，投资银行业务手续费净收入较2020年同期减少22.53%[9] - 2021年1-9月手续费及佣金净收入中，资产管理业务手续费净收入较2020年同期减少31.36%[9] - 2021年1 - 9月经营活动现金流入小计合并为104.9004372253亿美元，母公司为75.3336079651亿美元；2020年同期合并为117.9215624036亿美元，母公司为101.0898479628亿美元[41] - 2021年1 - 9月经营活动现金流出小计合并为209.7982064541亿美元，母公司为188.2927929705亿美元；2020年同期合并为242.3815739564亿美元，母公司为233.9455397566亿美元[41] - 2021年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额合并为 - 104.8977692288亿美元，母公司为 - 112.9591850054亿美元；2020年同期合并为 - 124.4600115528亿美元，母公司为 - 132.8556917938亿美元[41] - 2021年1 - 9月投资活动现金流入小计合并为162.3836831687亿美元，母公司为162.1881074751亿美元；2020年同期合并为160.4729222093亿美元，母公司为160.6842995463亿美元[41] - 2021年1 - 9月投资活动现金流出小计合并为2.9480651717亿美元，母公司为3.6296984638亿美元；2020年同期合并为14.4417226755亿美元，母公司为14.0835327814亿美元[41] - 2021年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额合并为159.4356179970亿美元，母公司为158.5584090113亿美元；2020年同期合并为146.0311995338亿美元，母公司为146.6007667649亿美元[41] - 2021年1 - 9月筹资活动现金流入小计合并为73.0414700000亿美元，母公司为72.9414700000亿美元；2020年同期合并为144.2473361315亿美元，母公司为144.2473361315亿美元[41] - 2021年1 - 9月筹资活动现金流出小计合并为57.0218619979亿美元，母公司为56.3287836884亿美元；2020年同期合并为119.1021241793亿美元，母公司为118.8050143119亿美元[41] - 2021年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额合并为16.0196080021亿美元，母公司为16.6126863116亿美元；2020年同期合并为25.1452119522亿美元，母公司为25.4423218196亿美元[41] - 2021年1 - 9月现金及现金等价物净增加额合并为70.5449208294亿美元，母公司为62.2107475554亿美元；2020年同期合并为46.7105153804亿美元，母公司为39.1851490408亿美元[41] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为186,953户[10] - 广西投资集团有限公司持股比例为22.49%，持股数量为12.25亿股[10] - 截至2021年9月30日，前10名普通股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形[11] 诉讼与仲裁事项 - 报告期内公司无单项涉案金额或连续十二个月累计金额超1000万元且占2020年末经审计净资产10%以上的重大诉讼、仲裁事项[12] - 2021年8月30日，南宁中院将26,641.13元执行款划至国海金贝壳赢安鑫1号集合资产管理计划托管账户，9月23日裁定终结本次执行程序[12] - 2020年3月9日，法院向公司划转股票质押式回购交易合同违约纠纷执行款项292.81万元[13] - 2021年10月14日，公司申请划转何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷执行回款46.92万元和15.61万元[13][14] - 2021年4月30日和8月17日，公司收到匡某股票质押式回购交易合同违约纠纷执行回款81.31万元和5.81万元[14] - 2021年8月26日，法院裁定某投资控股有限公司终止重整程序并宣告破产[15] - 2021年9月15日，法院判决陈某某向公司清偿本金1,699.57万元及相关费用，10月27日南宁中院立案执行[15] - 2021年8月2日，公司申请将陈某某股票质押式回购交易部分执行回款预计2,790.59万元划给公司[15] - 2021年8月23日，公司向南宁中院申请划转部分执行回款2790.59万元[17] - 2020年3月24日，南宁中院裁定查封、扣押、冻结、划拨、提取、变价被执行人名下价值2900万元的财产[17] - 2021年10月8日，公司向法院申请划转部分执行回款2115.55万元；10月21日，收到该笔执行回款[17] - 2021年4月30日和6月25日，公司分别收到南宁中院执行回款791.01万元和586.44万元[17] - 2021年6月30日，南宁中院判决陈某向公司清偿本金1.10亿元，并支付利息、违约金、滞纳金，公司对相关质押股权有优先受偿权，判决于9月4日生效[19] - 2021年8月24日，南宁中院裁定查封或冻结三位被告名下银行存款5370.21万元或其他等值财产；9月14日，法院已冻结相关被告名下银行存款[20] - 2021年6月8日，南宁中院决定对某案件立案执行[18] - 2021年2月4日、2月18日、2月24日，南宁中院分别对三起案件决定立案受理，并于7月15日开庭审理[18] - 2021年5月24日，南宁中院决定对某案件立案执行[19] - 2021年10月12日，广西高院决定受理