财务分配与审计 - 公司2022年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划2022年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司2022年半年度财务报告未经会计师事务所审计[2] - 公司2022年半年度财务报告未经审计[126] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[120] 公司治理与会议 - 9名董事、3名监事出席第九届董事会第十七次会议、第九届监事会第十一次会议并行使表决权[2] 公司基本信息 - 公司注册资本为544,452.55万元[10] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[10] - 公司各单项业务资格众多，如证券业务外汇经营资格等[10] - 公司法定代表人为何春梅，主管会计工作负责人为谭志华，会计机构负责人为梁江波[2] 财务数据概况 - 2022年1-6月营业收入9.25亿，较2021年同期13.4亿下降30.92%[14] - 2022年1-6月净利润1.98亿，较2021年同期3.54亿下降44.18%[14] - 2022年6月30日资产总额762.12亿，较2021年末664.57亿增长14.68%[14] - 2022年6月30日负债总额586.78亿，较2021年末489.20亿增长19.95%[15] - 2022年1-6月基本每股收益0.04元/股，较2021年同期0.07元/股下降42.86%[14] - 2022年6月30日货币资金263.17亿，较2021年末200.46亿增长31.28%[17] - 2022年6月30日结算备付金19.96亿，较2021年末26.11亿下降23.57%[17] - 2022年1-6月利息净收入中利息收入7.70亿，较2021年同期6.18亿增长24.52%[18] - 2022年1-6月手续费及佣金净收入中投资银行业务手续费净收入0.89亿，较2021年同期1.76亿下降49.62%[18] - 截至披露前一交易日公司总股本为54.45亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益为0.04元/股[15] - 归属于母公司股东的净利润为2.4134456523亿美元，较去年同期下降47.49%[20] - 货币资金为218.2192220793亿美元，较2021年12月31日增长47.15%[21] - 结算备付金为21.3489472962亿美元，较2021年12月31日下降21.96%[21] - 融出资金为75.6598418746亿美元，较2021年12月31日下降14.55%[21] - 衍生金融资产为0.585245176亿美元，较2021年12月31日增长44.91%[21] - 存出保证金为4.3065901172亿美元，较2021年12月31日增长54.04%[21] - 应收款项为3.8600794849亿美元，较2021年12月31日下降35.39%[21] - 买入返售金融资产为34.1317894164亿美元，较2021年12月31日下降1.25%[21] - 交易性金融资产为187.5331055621亿美元，较2021年12月31日增长1.94%[21] - 其他债权投资为172.1005742965亿美元，较2021年12月31日增长31.20%[21] - 2022年6月30日核心净资本为130.28亿元，较上年末减少3.19%；净资本为130.28亿元，较上年末减少7.32%；净资产为175.34亿元，较上年末减少0.02%[25] - 2022年6月30日表内外资产总额为744.40亿元，较上年末增长18.60%[25] - 2022年6月30日风险覆盖率为249.77%，较上年末下降12.82个百分点；资本杠杆率为17.50%，较上年末下降3.94个百分点[25] - 2022年6月30日流动性覆盖率为178.05%，较上年末上升25.46个百分点；净稳定资金率为153.40%，较上年末上升4.26个百分点[25] - 2022年1-6月营业收入168,401.89万元，同比减少36.15%，主要因投资收益等减少[39] - 2022年1-6月营业支出124,605.56万元，同比减少35.79%，源于信用减值损失等减少[39] - 零售财富管理业务2022年1-6月营业收入56,961.13万元，占比上升12.41个百分点[40] - 企业金融服务业务2022年1-6月营业收入3,741.59万元，占比下降2.10个百分点[41] - 2022年1-6月业务及管理费用96,052.60万元，同比减少8.87%[43] - 经营活动现金流出同比减少84.63%，因上期交易金融工具净增加额2,257,629.41万元[45] - 投资活动现金流入同比减少98.42%，因上期出售其他债权投资收现1,750,572.09万元[45] - 投资活动现金流出同比增加2,701.23%，因本期其他债权投资支付现金411,187.00万元[45] - 筹资活动现金流入同比减少31.57%，因本期发行应付债券收现少于上期[45] - 筹资活动现金流出同比增加45.61%，因本期应付债券到期兑付本金多于上期[45] - 2022年上半年公司归属于上市公司股东的净利润同比下滑，权益投资等业务收入受证券市场波动影响同比下降[38] - 2022年上半年公司合计营业收入1,684,018,938.70元，同比下降36.15%[79] - 2022年上半年合计营收437,963,311.50元，较去年同期的696,939,470.10元下降37.16%[81] - 2022年6月30日货币资金占总资产比例为30.50%，较2021年12月31日的26.42%增加4.08个百分点[82] - 2022年6月30日结算备付金占总资产比例为2.31%，较2021年12月31日的3.44%减少1.13个百分点[82] - 2022年6月30日融出资金占总资产比例为8.77%，较2021年12月31日的11.67%减少2.90个百分点[82] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数为20,306,542,648.80元，期末数为21,060,228,305.49元，本期公允价值变动损益为 - 256,946,973.52元[85] - 衍生金融资产期初数为31,905,685.76元，期末数为50,035,639.63元，本期公允价值变动损益为83,620,978.85元[85] - 其他债权投资期初数为13,117,814,271.92元，期末数为17,210,057,429.65元，计入权益的累计公允价值变动为 - 104,000,273.49元，本期计提减值10,318,234.40元[85] - 交易性金融负债期初数为1,525,049,827.69元，期末数为3,051,725,063.28元，本期公允价值变动损益为19,339,480.19元[85] - 衍生金融负债期初数为163,003,770.42元，期末数为24,562,749.62元，本期公允价值变动损益为66,868,172.42元[85] - 截至报告期末，资产权利受限合计金额为27,413,591,901.63元[86] - 2022年末货币资金263.17亿元，较2021年末增加31.28%，系自有资金存款增加[87] - 2022年末衍生金融资产5003.56万元，较2021年末增加56.82%，因期末收益互换形成的资产增加[87] - 2022年上半年利息净收入2.36亿元，较2021年上半年增加14042.80%，自有资金及债权投资利息收入增加且多项利息支出减少[88] - 2022年上半年投资银行业务手续费净收入8851.53万元，较2021年上半年减少49.62%，证券承销业务收入减少[88] - 2022年上半年投资收益2.55亿元，较2021年上半年减少66.15%，交易性金融工具投资收益减少[88] - 2022年上半年其他收益1744.07万元，较2021年上半年增加146.69%，收到的政府补助增加[88] - 2022年上半年信用减值损失3659.57万元，较2021年上半年减少81.81%，买入返售金融资产减值损失减少[88] - 2022年上半年归属于母公司股东的净利润2.41亿元，较2021年上半年减少47.49%，净利润减少[88] - 2022年末应付短期融资款33.41亿元，较2021年末减少31.49%，短期收益凭证规模减少[87] - 2022年末合同负债7028.76万元，较2021年末增加532.26%，期货子公司预收现货交易货款增加[87] - 2022年上半年证券投资最初投资成本380.88亿元，期末账面价值383.71亿元，报告期损益2.51亿元[90] 业务布局与规模 - 截至报告期末，公司共设立证券营业部99家，从事零售财富业务的分公司21家，营业网点覆盖21个省级区域，广西区内有52家营业网点[26] - 近年来公司已先后为全国580余家企业提供包括IPO、再融资、收购兼并在内的多元金融服务[27] - 国海良时期货在全国拥有29家分支机构，可代理国内所有上市期货品种的交易、结算及交割[27] - 公司资产管理业务搭建了涵盖权益投资、固定收益、FOF、衍生品、资产证券化等在内的完备产品链[28] - 公司为客户提供包括融资融券、转融通证券出借等在内的一站式证券信用融资解决方案，形成“海智融”信用业务产品体系[29] - 公司为投资者提供包括深度咨询、定制研究等一站式研究服务，研究所致力于成为一流市场化智库[29] 行业排名情况 - 截至2022年6月末，公司总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第36位、35位、42位[31] - 2022年上半年，公司受托客户资产管理业务净收入、证券投资收益、融资业务利息收入行业排名均为37位，承销业务净收入、证券经纪业务净收入行业排名均为46位[31][32] - 公司旗下公募基金管理业务管理的权益类公募基金最近五年绝对收益和超额收益行业排名第29位和21位，固收类公募基金最近五年绝对收益和超额收益行业排名第20位和10位[32] - 公司旗下期货经纪业务手续费收入行业排名第30位，私募股权投资基金管理业务管理的私募基金月均规模行业排名第18位[32] - 公司证券经纪业务在广西市场占有率多年保持第一，区内设有52家营业网点[33] - 截至2022年6月末，公司国开行金融债承销金额的券商排名连续16年保持在前9位，进出口行金融债承销金额的券商排名连续12年保持在前8位，农发行金融债承销金额的券商排名连续13年保持在前9位[34] - 旗下国海富兰克林管理的公募基金最近五年绝对收益和超额收益均位列行业前30位，国海良时期货经纪业务手续费收入持续位列行业前35位，国海创新资本管理的私募基金月均规模持续位列券商私募子公司前20位[35] 战略规划与发展 - 公司制定“十四五”战略规划，确定战略定位和目标，配套40余项战略关键举措、26个战略项目[36] 业务经营情况 - 2022年上半年证券经纪业务新开客户13.47万户，同比增长25.92%，营业收入30169.14万元[48] - 证券经纪业务存量签约资产较去年末增长13.96%，存量签约客户数较去年末增长45.71%[48] - 2022年上半年期货市场累计成交量30.46亿手，成交额257.48万亿元，同比分别下降18.04%和10.08%[51] - 截至2022年6月末，期货市场客户权益13672.95亿元，同比增长32.08%[52] - 国海良时期货期末客户权益72.49亿元，同比增长40.17%，日均客户权益71.59亿元，同比增长49.42%[52] - 2022年上半年期货经纪业务代理成交量3177.57万手，成交额2.55万亿元，营业收入11877.31万元[52] - 截至2022年6月末，存量公募基金产品数量9842只，同比增长20.94%[53] - 2022年上半年代理销售金融产品保有数量1345只，销售规模188.20亿元[53] - 2022年上半年企业金融服务业务承销金额672855.00万元，承销收入2858.29万元[56] - 2022年上半年权益融资业务新增申报辅导备案IPO项目3家，1家可转债项目过会，IPO辅导备案排行业第27位[58] - 2022年上半年各类债券发行合计31.51万亿，同比增长6.56%，信用