收入和利润（同比环比） - 营业总收入为70.33亿元人民币，同比增长60.96%[39] - 归属于上市公司股东的净利润为16.66亿元人民币，同比增长547.66%[39] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为16.12亿元人民币，同比增长627.30%[39] - 营业总收入同比增长103.86%，达到60.97亿元[41] - 净利润同比激增850.62%，达到22.42亿元[41] - 扣非净利润同比增长886.87%，达到22.14亿元[41] - 第四季度营业总收入为18.15亿元，环比增长21.8%[43] - 公司2019年营业总收入70.33亿元同比增长60.96%[59] - 归属于上市公司股东的净利润16.66亿元同比增长547.66%[59] - 营业总收入70.33亿元，同比增长60.96%[62] - 公司2019年营业总收入70.33亿元，同比增长60.96%[83] - 公司2019年营业利润23.19亿元，同比增长902.74%[85] 成本和费用（同比环比） - 营业支出47.14亿元，同比增长13.91%[64] - 业务及管理费40.44亿元，同比增长12.71%[64][66] - 信用减值损失及其他资产减值损失合计5.39亿元[65] - 所得税费用增加至7.57亿元，同比增长3467.87%[92] - 应付职工薪酬增加至18.6亿元，同比增长80.5%[92][95] - 应交税费增加至6.22亿元，同比增长195.1%[92][95] 各条业务线表现 - 经纪及证券金融业务营业总收入358,663.38万元，同比增长13.50%，营业利润率36.73%，同比增加7.36个百分点[72] - 证券自营业务营业总收入173,010.71万元，同比增长1,061.08%，营业利润率87.62%，同比增加251.32个百分点[72] - 投资银行业务营业总收入90,248.21万元，同比增长52.68%，营业利润率26.89%，同比增加19.41个百分点[72] - 资产管理业务营业总收入46,709.08万元，同比下降6.02%，营业利润率55.73%，同比增加28.57个百分点[72] - 另类投资及私募股权投资管理业务营业总收入18,808.41万元，同比增长160.73%，营业利润率61.45%，同比增加66.08个百分点[72] - 海外业务营业总收入3,786.62万元，同比下降57.97%，营业利润率-1,175.69%，同比减少1,042.96个百分点[72] - 公司股基交易额市场份额1.92%，同比上升0.50个百分点[74] - 融资融券业务规模192.84亿元，自有资金股票质押业务规模47.51亿元[75] - 债券承销金额14,501,662.19万元，同比增长130.3%，承销净收入69,638.32万元，同比增长111.3%[78] - 资产管理业务净值12,264,530.20万元，同比下降10.5%，资产管理业务净收入41,209.78万元，同比下降1.9%[80] - 公司完成IPO项目8家市场排名并列第9位[57] - IPO融资金额2533.67亿元同比增长84%[59] - 股票质押式回购业务规模增加[52] - 手续费及佣金净收入33.38亿元，同比增长22.69%[61][62] - 投资收益20.2亿元，同比增长8.78%[61] - 公允价值变动收益7.32亿元，上年同期为亏损9.19亿元[61] - 利息净收入7.91亿元占营业总收入11.25%同比增长67.35%[60] - 投资收益为19.43亿元，属于正常经营业务损益[48] - 资管业务回归正轨[132] - 股权承销业务排名大幅提升[132] - 经纪业务金融产品和服务产品销售增长明显[132] - 主承销绿色债券、绿色ABS、可交换债等创新品种债券[135] - 推出PB交易系统智能算法及首批PC版Level-2终端[135] - 成立首只公募FOF小集合，基金研究服务多家机构客户[135] - 自营业务、融资融券及股票质押融资为资金占用型业务需大量资金支持[136] - 长江保荐净利润1.31亿元，同比增长1018%[116] - 长江保荐股票主承销金额排名第13位，同比上升7位[116] - 长江保荐完成IPO项目8家，市场排名并列第9位[116] - 长江保荐IPO业务融资额市场排名第8位，同比提升10位[116] - 长江保荐IPO收入4.29亿元，市场排名第9位[116] - 长江资管新发公募基金规模10.65亿元，专项产品规模113.15亿元[118] - 长江资管集合产品规模17.19亿元，定向产品规模2.25亿元[118] - 长江资管设立6只纾困产品，成立规模15.67亿元[118] - 长江资本管理基金新增实缴2.2亿元，15个投资项目金额2.8亿元[119] - 长江资本5个项目退出回笼资金1.6亿元，实现净利润2,694.28万元[119] 各地区表现 - 湖北省营业总收入5.85亿元，同比增长30.27%[82] - 广东省营业总收入1.79亿元，同比增长19.94%[82] - 上海市营业总收入2.41亿元，同比增长24.64%[82] - 公司总部及境内子公司营业总收入53.12亿元，同比增长80.31%[82] - 湖北省营业利润2.92亿元，同比增长91.07%[84] - 广东省营业利润7388.17万元，同比增长122.53%[84] - 上海市营业利润1.21亿元，同比增长66.51%[84] - 公司总部及境内子公司营业利润20.41亿元，同比增长81049.94%[85] 管理层讨论和指引 - 公司发行非公开公司债券100亿元、收益凭证92.98亿元及次级债券30亿元以补充经营资金[136] - 通过次级债发行补充净资本21亿元，母子证券公司专项合并净资本达251.18亿元[137][140] - 风险控制指标月度不利变动幅度超20%的情形出现5次，均属正常变动范围[142] - 外部融资渠道收窄可能导致融资成本升高及规模缩小[139] - 资本中介业务规模及占比逐年上升对资本规模要求提高[139] - 建立动态风险控制指标监控机制，设置内部预警标准[141] - 公司自营持仓债券主体和债项评级AA以上占比保持在95%以上，信用业务平均维持担保比例为209%[148] - 融资类业务资产质量有所回升，主动投资配置债券违约金额占比较低[147] - 公司外部融资渠道保持平稳运行，流动性指标处于正常水平[149] - 公司未出现重大市场风险事件、信用风险事件、流动性风险事件及操作风险事件[146][147][149][151] - 公司未受到重大行政处罚，合规风险控制有效[152] - 新业务风险在公司可承受范围内，未对经营成果和财务状况产生重大影响[153] - 公司构建了五级风控组织架构和三道防线[156] - 公司建立了三级风险管理制度体系覆盖各类风险[156] - 公司采用定性和定量方法进行风险计量和等级评价[156] - 公司已建立全面风险管理系统覆盖主要风险类型[156] - 公司针对重大风险建立应急机制并进行压力测试[158] - 报告期内公司未发生重大声誉风险事件[155] - 公司设置专岗负责日常舆情监测以管理声誉风险[155] - 公司通过资产减值风险对冲等方式建立风险应对机制[157] 资产和负债变化 - 资产总额为1093.43亿元人民币，同比增长9.90%[39] - 负债总额为811.91亿元人民币，同比增长11.69%[39] - 归属于上市公司股东的净资产为279.65亿元人民币，同比增长5.34%[39] - 公司资产总额1093.43亿元较上年末增长9.90%[59] - 归属于上市公司股东的净资产279.65亿元较上年末增长5.34%[59] - 货币资金增加至330.25亿元，占总资产比例30.20%，同比增长31.36%[87][91] - 融出资金规模增至195.79亿元，占总资产17.91%，同比增长32.06%[87][91] - 交易性金融资产达323.29亿元，占总资产29.57%[88] - 买入返售金融资产减少至73.44亿元，占比6.72%，同比下降34.13%[88][91] - 存出保证金增至16.82亿元，占比1.54%，同比增长58.52%[87][91] - 其他债权投资增至59.36亿元，占总资产5.43%[88] - 衍生金融资产公允价值变动损失1.74亿元[89] - 结算备付金降至42.62亿元，占比3.90%[87] - 其他资产减少至3.00亿元，同比下降62.29%[88][91] - 在建工程增长727.38%至256万元[88][91] - 公司负债总额为811.91亿元，较年初增加85.77亿元，增幅11.81%[94] - 扣除客户资金后负债总额为532.33亿元，较年初增加19.38亿元，增幅3.78%[94] - 应付债券增加至283.2亿元，同比增长63%[92][96] - 代理买卖证券款增加至272.57亿元，占总资产比例提升至24.93%[95] - 境外资产10.06亿元占总资产比例0.92%[53] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为27.22亿元人民币，同比下降76.43%[39] - 经营活动现金流量净额同比下降74.67%，为30.48亿元[41] - 经营活动产生的现金流量净额为27.22亿元，同比下降76.43%[68][69] - 筹资活动现金流量净额42.06亿元，同比增长144.40%[68][71] - 现金及现金等价物净增加额72.38亿元，同比增长109.98%[68] 分红和利润分配 - 拟每10股派发现金红利1.50元（含税）[2] - 现金分红总额为829,434,514.20元[2] - 剩余未分配利润为3,939,212,400.82元[2] - 2019年现金分红总额为8.294亿元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的49.79%[170] - 2018年现金分红总额为1.106亿元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的43.00%[170] - 2017年现金分红总额为8.294亿元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的53.68%[170] - 2019年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.5元（含税），不进行资本公积金转增股本[169] - 2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.2元（含税），不进行资本公积金转增股本[169] - 分配预案的股本基数为55.3亿股，可分配利润为54.4亿元[172] - 公司现金分红政策要求最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[167] - 公司2019年度归属于上市公司股东的净利润为16.6579997158亿元[173] - 母公司2019年度净利润为22.4185499455亿元[173] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税）[173][174] - 按截至2019年12月31日总股本55.29563428亿股计算，现金分红总额为8.294345142亿元[173][174] - 分红后剩余未分配利润为39.3921240082亿元[173][174] - 母公司2019年度提取法定盈余公积金2.2418549946亿元（占净利润10%）[173] - 母公司2019年度提取一般风险准备金2.2418549946亿元（占净利润10%）[173] - 母公司2019年度提取交易风险准备金2.2418549946亿元（占净利润10%）[173] - 母公司2019年末可供投资者现金分配的利润为47.2365660583亿元[173] 资本和融资活动 - 公司净资本为25,118,242,995.33元[6] - 公司注册资本为5,529,467,678元[6] - 可转换债券于2018年9月17日进入转股期[2][6] - 公司注册资本从成立时1700万元经多次增资扩股至20亿元（2001年）[16] - 1997年增资扩股至1.6亿元，引入葛洲坝集团等13家新股东[16] - 1998年通过资本公积金转增股本使注册资本扩充至3.02亿元[16] - 2000年注册资本增至10.29亿元并更名为"长江证券有限责任公司"[16] - 公司2009年配股募集资金净额32.02亿元，配售4.96亿股[18] - 公司2011年增发募集资金净额24.76亿元，发行2亿股[18] - 公司2013年度分红方案每10股派现2.50元并转增10股，总股本增至4,742,467,678股[19] - 公司2016年非公开发行募集资金净额82.69亿元，发行7.87亿股[19] - 公司2018年发行可转债总额50亿元，累计转股95,750股[19] - 截至2019年底公司总股本达5,529,563,428股[19] - 公司总股本为5,529,563,428股[2] - 核心净资本为197.67亿元，同比增长0.82%[49] - 风险覆盖率为222.54%，同比下降16.14个百分点[49] - 流动性覆盖率为267.33%，同比下降63.37个百分点[49] - 自营非权益类证券及其衍生品/净资本为160.27%，同比上升20.74个百分点[50] - 公司发行2019年第一期次级债券规模为人民币30亿元，期限3年，票面利率4.24%[97] - 公司2019年非公开发行四期公司债券规模分别为17亿元、38.6亿元、18.5亿元和25.9亿元，票面利率分别为4.15%、4.10%、4.00%和4.00%[97] - 2018年公开发行可转换公司债券募集资金总额为495.635亿元[107][108][110] - 本期已使用募集资金总额为161亿元[107][108][110] - 累计使用募集资金总额为434亿元[107][108][110] - 累计募集资金利息收入为5498.48万元[108] - 本报告期募集资金利息收入为1552.19万元[108] - 用于暂时补充流动资金的募集资金为6.632亿元[108] - 募集资金专户实际余额为809.56万元[108] - 尚未使用募集资金总额为6.713亿元[107] - 尚未使用募集资金主要用于增加对子公司的投入[107][111] - 公司于2020年2月使用6.6亿元闲置募集资金暂时补充流动资金[112] - 报告期对外股权投资额为112,030,598.20元，较上年同期下降51.61%[102] - 证金公司专户投资期末账面价值为2,406,802,475.87元，报告期损益154,084,779.58元[104] - 金融资产投资期末账面价值合计40,750,494,659.48元，报告期损益2,900,110,275.95元[104] - 债券19国开15期末账面价值379,799,746.23元，报告期损益1,953,070.29元[104] - 债券17保集债期末账面价值249,722,910.97元，报告期损益21,755,741.33元[104] - 海富通添益货币B基金期末账面价值656,434,343.53元，报告期损益11,371,962.21元[104] - 建信现金添益A基金期末账面价值606,726,316.77元，报告期损益5,856,212.91元[104] - 长信长金货币B基金期末账面价值603,149,458.55元，报告期损益4,363,393.58元[104] 子公司和分支机构 - 长江证券承销保荐有限公司注册资本为3亿元人民币，持股比例100%[28] - 长江证券（上海）资产管理有限公司注册资本为23亿元人民币，持股比例100%[28] - 长江成长资本投资有限公司注册资本为28亿元人民币，持股比例100%[28] - 长江证券创新投资（湖北）有限公司注册资本为20亿元人民币，持股比例100%[28] - 长江期货股份有限公司注册资本为5.8784亿元人民币，持股比例93.56%[28] - 长信基金管理有限责任公司注册资本为1.65亿元人民币，持股比例44.55%[28] - 长江证券国际金融集团有限公司股本为1,470,413,583.20港币，持股比例85.90%[29] - 长证国际下设8家全资子公司，包括经纪、资管、期货等业务板块[29] - 公司在全国设有250家证券营业部，覆盖129个大中城市[33][35] - 长江期货设有5家分公司和16家期货营业部[36] - 公司共设立32家分公司，其中湖北、广东、辽宁、山东、福建、河北各2家，其余省份各1家[24] - 报告期内撤销证券分公司9家[127] - 子公司营业部升级为分公司2家（广州、深圳）[127] - 孙公司撤销分公司1家（长江产业金融第一分公司）