公司基本信息 - 公司股票简称长江证券，代码000783，上市于深圳证券交易所[6] - 公司法定代表人为李新华，总经理为刘元瑞[6] - 公司注册地址和办公地址均为湖北省武汉市江汉区新华路特8号，邮编430015[6] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报，指定网站为巨潮资讯网[8] - 公司年度报告备置地点为湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦董事会秘书室[8] - 公司无控股股东[9] - 1991年3月18日公司成立，实收资本金1700万元，中国人民银行湖北省分行出资1000万元[15] - 公司注册资本为5,529,467,678元，净资本为25,073,896,935.36元[6] - 截至2020年12月31日，转股后公司总股本增加至5,529,623,307股[6] 公司发展历程 - 1997年公司完成增资扩股至1.6亿元[15] - 1998年公司注册资本扩充至3.02亿元[15] - 2000年公司注册资本增加至10.29亿元，更名为长江证券有限责任公司[15] - 2001年公司注册资本由10.29亿元增至20亿元[15] - 2004年公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司保留原名称和业务范围，新设湖北长欣投资发展有限责任公司[15] - 2005年公司获批托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部[16] - 2009年11月公司配股4.96亿股，募集资金净额32.02亿元，配股后注册资本为21.71亿元[17] - 2011年3月公司增发2亿股，募集资金净额24.76亿元，增发后注册资本为23.71亿元[17] - 2014年公司向全体股东每10股派发现金红利2.50元，每10股转增10股，总股本由23.71亿股增至47.42亿股[17][18] - 2016年7月公司非公开发行7.87亿股，募集资金净额82.69亿元，非公开发行后注册资本为55.29亿元[18] - 2018年3月公司公开发行5000万张可转换公司债券，发行总额50亿元，截至2020年12月31日累计转股155,629股，转股后总股本增加至55.30亿股[18] 公司业务资格 - 公司拥有证券经纪、投资咨询、承销等多项业务资格，涉及中国证监会、上交所、深交所等多个批准部门[10][11][12] - 子公司拥有证券承销与保荐、财务顾问等多项业务资格，涉及中国证监会、香港证监会等批准部门[13][14] - 报告期内，母公司新增证券投资基金托管资格、创业板转融通业务资格[15] 公司组织架构调整 - 2020年6月公司原“新三板与场外业务部”更名为“中小企业金融部”[23] - 2020年9月公司原“战略发展部”并入其他部门（文档未提及并入部门）[23] - 2021年3月，公司原“稽核监察部”更名为“审计部”[24] - 2021年3月，公司原“零售客户总部”“互联网金融总部”“金融产品中心”相关职能整合，成立“财富管理中心”，并撤销原部门[24] 公司分支机构信息 - 公司共设立32家分公司，其中湖北、广东、辽宁、山东、福建、河北各2家，其余地区各1家[25] - 深圳分公司成立于2009.11.4 [26] - 重庆分公司成立于2010.5.4 [26] - 河南分公司成立于2011.12.27 [26] - 上海分公司成立于2012.11.22 [26] - 北京分公司成立于2012.2.27 [26] - 广东分公司成立于2012.5.4 [26] - 四川分公司成立于2012.7.27 [26] - 公司在全国31个省、自治区、直辖市的158个城市设有279个分支机构，其中营业部247家，覆盖36个监管辖区[32] - 长江期货在湖北、上海、河南、广东设有5家分公司，在8个省及2个直辖市共设有期货营业部16家[34] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年营业总收入77.84亿元，较2019年增长10.68%[36] - 2020年归属于上市公司股东的净利润20.85亿元，较2019年增长25.19%[36] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润20.47亿元，较2019年增长26.96%[36] - 2020年其他综合收益的税后净额为 - 1.48亿元，较2019年下降226.97%[36] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为 - 44.99亿元，较2019年下降265.30%[36] - 2020年末资产总额1344.10亿元，较2019年末增长22.92%[36] - 2020年末负债总额1051.56亿元，较2019年末增长29.52%[36] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产290.83亿元，较2019年末增长4.00%[36] - 2020年营业总收入63.90亿元，同比增长4.80%，净利润18.58亿元，同比下降17.13%[37] - 2020年末资产总额1268.33亿元，同比增长22.46%，负债总额987.16亿元，同比增长29.19%[37] - 2020年基本每股收益0.34元/股，同比下降17.07%，稀释每股收益0.33元/股，同比下降15.38%[37] - 2020年第四季度归属于上市公司股东的净利润1.54亿元，远低于前三季度[39] - 2020年非经常性损益合计3868.13万元，较2019年的5374.36万元有所下降[41] - 2020年投资收益和公允价值变动收益合计19.19亿元，属于公司正常经营业务损益[43] - 2020年末核心净资本201.59亿元，同比增长2.68%，附属净资本15亿元，同比下降28.57%[44] - 2020年末净资本216.59亿元，同比下降0.34%，净资产281.18亿元，同比增长3.55%[44] - 2020年末风险覆盖率201.07%，较2019年末减少18.28个百分点[44] - 2020年末自营非权益类证券及其衍生品/净资本为206.71%，较2019年末增加45.45个百分点[44] - 报告期末公司资产总额为1344.10亿元，较上年末增加250.67亿元，增幅22.92%[46] - 货币资金、结算备付金、存出保证金等金额425.17亿元，较上年末增长9.11%[47] - 融出资金、买入返售金融资产金额360.79亿元，较上年末增长34.01%[47] - 交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资金额526.20亿元，较上年末增长29.19%[47] - 报告期末公司境外资产9.44亿元，占总资产比例0.70%[48] - 2020年公司营业总收入77.84亿元，同比增长10.68%；净利润20.85亿元，同比增长25.19%[55] - 截至2020年末，公司资产总额1344.10亿元，较上年末增长22.92%；净资产290.83亿元，较上年末增长4.00%[55] - 2020年利息净收入12.81亿元，同比增加4.89亿元，增幅61.87%[57] - 手续费及佣金净收入43.42亿元，同比增加10.05亿元，增幅30.10%[58] - 投资收益及公允价值变动收益19.89亿元，同比减少7.63亿元，降幅27.71%[58] - 2020年公司营业总支出49.40亿元，同比增加2.27亿元，增幅4.81%[61] - 业务及管理费43.34亿元，同比增加2.90亿元，增幅7.16%[61] - 信用减值损失及其他资产减值损失合计4.69亿元，同比减少0.69亿元，降幅12.89%[61] - 经营活动现金流入小计233.44亿元，同比增长38.45%；现金流出小计278.43亿元，同比增长96.92%[63] - 投资活动现金流入小计3.13亿元，同比下降47.03%；现金流出小计6.06亿元，同比增长107.96%[63] - 2020年筹资活动现金流入345.43亿元，同比增长69.34%；现金流出268.13亿元，同比增长65.59%；现金流量净额77.30亿元，同比增加83.79%[64][65] - 2020年现金及现金等价物净增加额28.54亿元，同比减少60.56%[64] - 2020年经营活动现金流量净额 -44.99亿元，较上年同期减少265.30%[64] - 2020年投资活动现金流量净额 -2.93亿元，较上年同期减少197.45%[65] - 2020年公司营业利润合计28.44亿元，较2019年的23.19亿元增长22.62%[80] - 2020年末公司资产总额为1344.10亿元，较年初增加250.68亿元，增幅为22.93%[81] - 扣除客户资金后，2020年末资产总额为1012.78亿元，较年初增加198.94亿元，增幅为24.44%[81] - 公司金融投资为526.20亿元，占总资产比例为39.15%[81] - 货币资金、结算备付金及存出保证金合计为425.17亿元，占总资产比例为31.64%[81] - 融出资金及买入返售金融资产合计为360.79亿元，占总资产比例为26.84%[81] - 长期资产合计为18.19亿元，占总资产比例为1.35%[81] - 2020年山东省营业利润1997.78万元，较2019年的791.30万元增长152.47%[80] - 2020年辽宁省营业利润784.06万元，较2019年的 - 410.92万元增长290.81%[80] - 2020年江苏省营业利润1145.96万元，较2019年的254.60万元增长350.10%[80] - 2020年末金融资产小计期末数为526.27亿元，较期初数407.38亿元增加[84] - 结算备付金2020年末为56.38亿元，较2019年末42.62亿元增长32.29%，因客户备付金增加[87] - 融出资金2020年末为298.58亿元，较2019年末195.79亿元增长52.50%，因融资融券业务融出资金规模增加[87] - 其他债权投资2020年末为166.00亿元，较2019年末59.36亿元增长179.67%，因债券投资规模增加[87] - 交易性金融负债2020年末为7893.78万元，较2019年末1.90亿元减少58.52%，因应付合并结构化主体客户权益款和债券借贷业务卖出借入债券规模减少[87] - 2020年末公司负债总额为1051.56亿元，较年初增加239.65亿元，增幅为29.52%[89] - 扣除客户资金后负债总额为720.25亿元，较年初增加187.91亿元，增幅35.30%[89] - 各项债务融资总额为675.47亿元，一年以内的为442.89亿元占65.57%，一年以上的为232.58亿元占34.43%[89] - 扣除客户资金后的资产负债率为71.12%，较年初增长5.71个百分点[89] - 经营活动产生的现金流量净额2020年为 -44.99亿元，较2019年27.22亿元减少265.30%，因购买和处置金融资产及融出资金规模净增加导致现金流出增加[88] - 2020年末卖出回购金融资产款200.85亿元，占总资产14.94%，较年初比重增加3.61%，因银行间市场回购业务规模增加[90] - 2020年末应付债券375.59亿元，占总资产27.94%，较年初比重增加2.04%，因公司债规模增加[91] - 2020年末代理买卖证券款331.31亿元，占总资产24.65%，较年初比重减少0.28%[90] - 2020年末应付短期融资款50.01亿元，占总资产3.72%，较年初比重减少0.11%[90] - 2020年末拆入资金49.02亿元，占总资产3.65%，较年初比重减少0.61%[90] - 2020年末交易性金融负债7893.78万元，占总资产0.06%，较年初比重减少0.11%，因应付合并结构化主体客户权益款和债券借贷业务卖出借入债券规模减少[90] - 2020年末衍生金融负债1482.92万元，占总资产0.01%，较年初比重增加0.01%，因卖出期权规模增加[90] - 2020年末代理承销证券款为0，较年初比重减少0.64%，因代理承销债券款减少[90] - 2020年末应付职工薪酬25.11亿元，占总资产1.87%，较年初比重增加0.17%，因已计提尚未支付的职工薪酬增加[90] - 2020年报告期对外投资额4.35亿元，上年同期1.12亿元，变动幅度288.18%[95] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪及证券金融业务营业总收入50