整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入40.85亿元，同比增长28.12%；年初至报告期末营业收入99.23亿元，同比增长40.53%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润7.61亿元，同比增长60.82%；年初至报告期末为20.08亿元，同比下降55.48%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6.84亿元，同比增长12.43%；年初至报告期末为19.16亿元，同比增长42.53%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -58.05亿元，同比下降83.50%[6] - 本报告期基本每股收益0.205元/股，同比增长61.42%；年初至报告期末为0.540元/股，同比下降55.52%[6] - 本报告期加权平均净资产收益率3.14%，较上年同期上升1.09个百分点；年初至报告期末为8.32%，较上年同期下降13.61个百分点[6] - 本报告期末总资产1465.03亿元，较上年度末增长18.10%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益较上年度末增长5.11%[6] - 营业总收入本期为99.23亿元，上期为70.61亿元[23] - 营业总成本本期为81.91亿元，上期为56.93亿元[23] - 净利润本期为27.57亿元，上期为50.15亿元[24] - 基本每股收益本期为0.540，上期为1.214[24] - 经营活动现金流入小计本期为338.31亿元，上期为236.14亿元[26] - 经营活动现金流出小计本期为396.36亿元，上期为267.77亿元[26] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 58.05亿元，上期为 - 31.63亿元[26] - 投资活动现金流入小计本期为88.33亿元，上期为22.73亿元[26] - 投资活动现金流出小计本期为105.20亿元，上期为66.80亿元[26] - 归属于母公司所有者的净利润本期为20.08亿元，上期为45.11亿元[24] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计7739.93万元，年初至报告期期末为9167.04万元[7] - 年初至报告期期末，将持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益5.21亿元界定为经常性损益[8] 资产项目变化 - 货币资金从81.31亿元增至141.55亿元，增长74.09%，因业务投放储备资金增加[10] - 结算备付金从1.27亿元降至1.17万元，减少99.99%，因量化投资业务规模减少[10] - 存货从3.81亿元增至9.54亿元，增长150.27%，因期货仓单业务规模增长[10] - 2021年9月30日流动资产合计799.15亿美元，较2020年12月31日的649.23亿美元增长23.1%[20] - 2021年9月30日非流动资产合计665.88亿美元，较2020年12月31日的591.24亿美元增长12.6%[21] - 2021年9月30日货币资金为141.55亿美元，较2020年12月31日的81.31亿美元增长74.1%[20] - 2021年1月1日使用权资产为1.0269281429亿美元，较2020年12月31日增加1.0269281429亿美元[30] - 2021年1月1日非流动资产合计为592.2625012959亿美元，较2020年12月31日增加1.0269281429亿美元[30] - 2021年1月1日资产总计为1241.4881263733亿美元，较2020年12月31日增加1.0269281429亿美元[30] 业务收入与成本变化 - 其他业务收入从27.83亿元增至47.97亿元，增长72.34%，因期货仓单业务规模增长[11] - 其他业务成本从27.08亿元增至46.82亿元，增长72.86%，因期货仓单业务规模增长[11] 费用与收益变化 - 财务费用从-1.10亿元降至-1.91亿元，减少73.91%，因存量资金规模上升，银行存款利息收入增加[12] - 其他收益从0.14亿元增至1.41亿元，增长925.22%，因收到与日常经营活动相关的政府补助增加[12] - 投资收益从39.45亿元降至14.47亿元，减少63.33%，因上年同期包含重大资产出售项目投资收益，本期无相关影响[12] 现金流量净额变化 - 经营活动产生的现金流量净额从-31.63亿元降至-58.05亿元，减少83.50%，因购买商品接受劳务等现金支出增加[12] - 筹资活动产生的现金流量净额从86.15亿元增至133.51亿元，增长54.97%，因公司债、中期票据等直接融资以及银行借款增加[12] - 投资活动现金流出小计为193.5032259426亿美元，产生的现金流量净额为-170.7762008089亿美元[27] - 筹资活动现金流入小计为511.0273980408亿美元，流出小计为377.5200102016亿美元，产生的现金流量净额为133.5073878392亿美元[27] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-28197.09美元[27] - 现金及现金等价物净增加额为58.5888884899亿美元，期末余额为139.8212151612亿美元[27] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为82,006户，越秀集团持股比例43.82%，持股数量1,628,593,360股[13] 股权变动情况 - 2020年末以来，广州资产完成16亿元增资，注册资本达53.76亿元，公司持股比例从64.90%提至71.08%[14] - 2021年第一季度，公司通过沪港通增持中信证券H股106,494,000股，合计持股916,361,629股，占比7.09%[15] - 公司拟使用不超过23亿港币或等值人民币增持中信证券股份，授权经营管理层在2022年12月31日前实施[15] - 2021年以2020年12月31日总股本2,752,884,754为基数，每10股派2.5元，转增3.5股，派发现金股利688,221,188.50元，总股本增至3,716,394,417股[16] - 广州越企持有的限售股经权益分派后增至115,153,473股，占总股本3.10%，于2021年10月29日解除限售上市流通[18] 核心人员持股计划情况 - 公司核心人员持股计划有效期6年分7期实施，已推出五期，一至三期已归属，四至五期已完成股票购买[17] 负债相关情况 - 2021年9月30日负债合计1126.22亿美元，较2020年12月31日的927.21亿美元增长21.5%[22] - 2021年9月30日流动负债合计565.75亿美元，较2020年12月31日的448.66亿美元增长26.1%[21] - 2021年9月30日非流动负债合计560.47亿美元，较2020年12月31日的478.55亿美元增长17.1%[22] - 2021年1月1日一年内到期的非流动负债为148.9859760664亿美元，较2020年12月31日增加0.4123709042亿美元[30] - 2021年1月1日流动负债合计为449.0726968912亿美元，较2020年12月31日增加0.4123709042亿美元[30] - 租赁负债为61,455,723.87元[31] - 长期应付款为2,316,564,815.13元[31] - 预计负债为573,560,000.00元[31] - 递延收益为6,050,000.00元[31] - 递延所得税负债为220,100,019.17元[31] - 非流动负债合计从47,854,670,527.22元变为47,916,126,251.09元，增加61,455,723.87元[31] - 负债合计从92,720,703,125.92元变为92,823,395,940.21元，增加102,692,814.29元[31] 所有者权益相关情况 - 2021年9月30日所有者权益合计338.81亿美元，较2020年12月31日的313.25亿美元增长8.2%[22] - 2021年9月30日股本为37.16亿美元，较2020年12月31日的27.53亿美元增长35%[22] - 2021年9月30日未分配利润为64.54亿美元，较2020年12月31日的51.34亿美元增长25.7%[22] - 归属于母公司所有者权益合计为23,446,969,196.89元[31] - 少数股东权益为7,878,447,500.23元[31] - 负债和所有者权益总计从124,046,119,823.04元变为124,148,812,637.33元，增加102,692,814.29元[31] 吸收投资现金情况 - 吸收投资收到的现金为8.3882764942亿美元和8亿美元[27]