收入和利润（同比环比） - 营业总收入同比下降35.32%至12.12亿元[19] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降193.74%至亏损5.44亿元[19] - 营业总收入12.12亿元同比下降2.57%[41] - 归属于上市公司股东净利润-5.44亿元同比下降193.74%[41] - 国盛证券总收入同比下降56.77%至6.132亿元[69] - 证券自营业务收入同比下降158.32%至-2.531亿元[69] - 股票质押式回购业务收入同比下降63.12%至8250万元[69] - 证券行业收入同比下降56.77%至6.132亿元，营业利润率为-42.56%[61] - 投资行业收入同比下降75.71%至2879万元，营业利润率大幅下降至-318.23%[61] - 其他行业收入同比大幅增长303.90%至3.796亿元[61] - 趣店集团2018年扣除非经常性损益后调整经营利润26.8亿元，同比增长19.7%[51] - 国盛证券实现归属于母公司净利润-1.90亿元[47] 成本和费用（同比环比） - 国盛证券总支出同比上升57.13%至8.742亿元[70] - 其他业务支出同比大幅增长3433.57%至2.763亿元[70] - 管理费用同比增加57.94%至9.698亿元[73] - 财务费用同比增加72.10%至2.663亿元[73] - 研发投入金额同比下降37.61%至1314.12万元[73] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅改善143.52%至16.71亿元[19] - 第一季度经营活动产生的现金流量净额最高达13.60亿元[23] - 经营活动现金流量净额同比增加143.52%至16.71亿元[75][76] - 投资活动现金流入小计同比下降77.39%至2.35亿元[75] - 筹资活动现金流量净额同比下降144.16%至-10.24亿元[76] 资产和负债变化 - 总资产同比增长17.23%至327.70亿元[19] - 总资产327.70亿元总负债213.65亿元资产负债率65.20%[41] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较上年末增长291.91%[34] - 应收账款较上年末下降62.92%主要因收回5.4亿元定向资管计划款项[34] - 存出保证金较上年末减少70.23%因债券质押担保置换现金担保[34] - 应收利息较上年末增长163.08%因债券持仓规模扩大[34] - 可供出售金融资产较上年末减少59.07%因资管计划及债券减少[34] - 固定资产较上年末增加32.85%因金融科技业务投入增加[34] - 无形资产较上年末增加85.42%因金融科技软件采购增加[34] - 递延所得税资产较上年末增长326.79%因金融资产浮亏增加[35] - 以公允价值计量金融资产占总资产比例增加26.12%至37.26%[80] - 卖出回购金融资产款占总资产比例增加19.61%至19.82%[80] 证券业务表现 - 证券业务收入主要来自经纪与财富管理等五大业务板块[29] - 证券业务手续费及佣金净收入5.11亿元，利息净收入2.17亿元，分别占总净收入62.00%和26.33%[57] - 证券业务公允价值变动损失4.51亿元，投资收益3.32亿元，汇兑收益84.29万元[57] - 证券业务手续费及佣金收入6.36亿元，支出1.25亿元[57] - 证券业务利息收入5.74亿元，支出3.58亿元[57] - 国盛证券研究所覆盖28个行业发布研约1700篇组织路演超7000场[42] - 国盛证券完成农发债销售187.1亿元在承销团排名第25位[46] - 权益类投行业务新增项目储备14个协议金额同比增长250%[46] - 2018年公募分仓收入增速位居行业第一[37] - 国盛证券2017年净利润行业排名第36位[32] 投资业务表现 - 其他业务收入6393.44万元，投资收益3.16亿元[57] - 交易性金融资产等公允价值变动收益为193.95万元[25] - 可供出售金融资产公允价值变动-7.908亿元[82] - 报告期内金融投资累计实现投资收益3260.55万元[88] - 公司金融投资期末金额为7.453亿元人民币，其中股票投资4.73亿元，信托投资2.723亿元[88] - 股票投资累计公允价值变动产生收益5646.3万元，占初始投资成本5.051亿元的11.18%[88] - 信托投资累计公允价值变动亏损788.69万元，占初始投资成本2.802亿元的2.81%[88] - 投资业务收入主要来自投资报酬在不同年度间波动较大[119] 子公司表现 - 子公司国盛证券2018年净亏损2.13亿元，总资产263.99亿元[103] - 子公司国盛(香港)实现净利润4068.67万元，净资产5.77亿元[103] - 公司通过收购设立5家子公司完善金融服务体系布局[100] 管理层讨论和指引 - 公司计划提高资本业务创利能力及其在总收入中的比重[106] - 公司计划扩大融资融券业务规模[106] - 公司计划抓住科创板市场机会并丰富项目储备[106] - 公司计划拓展主动管理型产品并丰富资管产品线[107] - 公司计划推动国盛通APP迭代升级以实现金融科技进位赶超[109] - 公司计划遴选医疗通信等行业优质项目并布局创新药5G板块投资[109] - 公司计划推进弘大嘉豪的私募基金管理人备案[109] - 公司计划加强投后管理投入并跟踪已投项目[110] - 公司计划研究区块链金融量化分析智能监管等前沿技术[110] - 公司2019年无重大基建扩能类项目投资计划[113] 分红和利润分配 - 公司2018年不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[6] - 公司2017年度利润分配方案为向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）共计分配利润14,919,342.12元（含税）[125] - 公司2017年度以资本公积金向全体股东每10股转增3股总股本基数为1,491,934,212股[125] - 公司2018年度利润分配预案为不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[125] - 公司2016年度以总股本936,127,750股为基数分配利润18,722,555元，每10股派发现金红利0.20元（含税）并转增6股[126] - 2016年现金分红金额为18,722,555元，占归属于上市公司普通股股东净利润的3.76%[128] - 2017年现金分红金额为14,919,342.12元，占归属于上市公司普通股股东净利润的2.57%[128] - 2018年现金分红金额为0元，因归属于上市公司普通股股东净利润为亏损544,272,818.63元[127] - 2018年以其他方式（如回购股份）现金分红金额为161,277,853.83元，占归属于上市公司普通股股东净利润的-29.63%[127] - 2018年现金分红总额（含其他方式）为161,277,853.83元，占归属于上市公司普通股股东净利润的-29.63%[127] - 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案不适用[128] - 公司计划2018年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[128] - 公司2017年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.100297元（含税）[195] - 公司2017年度利润分配派发现金红利1,491.94万元，并转增股份44,758.01万股[181] - 公司2018年回购股份1,030万股，支付资金1.61亿元[181] 风险管理和控制 - 国盛证券固定收益信用类投资以AA及以上评级为主以分散投资控制信用风险[117] - 国盛证券通过全额保证金结算控制经纪业务信用风险[117] - 国盛证券建立流动性风险管理规定明确风险限额及融资渠道[118] - 国盛证券制定限额指标管理办法和风险管理绩效考核与责任追究管理办法[116] - 国盛证券进行流动性覆盖率和净稳定资金率压力测试并反向测算自营业务投资金额等指标值[118] - 金融科技业务面临行业发展不确定性和合规监管滞后等风险[119] 诉讼和争议 - 立信会计师事务所出具带强调事项段的无保留意见审计报告[5] - 公司2018年财务报表被立信出具带强调事项段的无保留意见审计报告[140] - 中江信托于2018年11月29日提起诉讼要求赔偿损失并移交国盛证券经营权[140] - 公司于2019年2月20日向江西省高院提起反诉要求中江信托履行业绩补偿[140] - 业绩补偿承诺事项仍处于争议解决状态尚未开庭审理[140] - 未达到披露标准的未决诉讼及仲裁涉案金额合计2.84亿元[154] 业绩承诺和补偿 - 国盛证券2016年、2017年、2018年业绩承诺净利润分别不低于人民币7.4亿元、7.9亿元、8.5亿元[131] - 国盛证券业绩承诺期内若实际净利润高于承诺金额80%但不足100%可在后续年度累积补偿[131] - 国盛证券2016-2018年净利润合计10.61亿元低于承诺总额23.8亿元[150] - 业绩承诺实现差额达13.19亿元[150] - 中江信托应补偿总金额38.41亿元[150] - 中江信托需以1元总价转让3.12亿股补偿股份[150] - 中江信托需支付现金补偿18.31亿元[150] - 中江信托需返还现金股利539.88万元[150] - 中江信托持有3.39亿股中2.14亿股处于质押状态[151] 关联交易和承诺 - 公司实际控制人凤凰财智、杜力、张巍承诺避免同业竞争及关联交易，承诺期限长期且正常履行中[130] - 公司实际控制人承诺保持上市公司人员、资产独立性，承诺期限长期且正常履行中[130] - 中江信托所持对价股份自上市首日起12个月内不得转让[132] - 中江信托对价股份分三期按30%、30%、40%比例逐年解锁需满足当年业绩承诺[132] - 中江信托对价股份全部解锁需满足上市首日起36个月且履行完毕业绩补偿义务[132] - 资产减值补偿与业绩承诺补偿合计金额若超过4.0198056亿元超出部分由杜力、张巍现金承担[132] - 凤凰财智、杜力、张巍承诺避免与上市公司同业竞争并给予优先发展权[132] - 凤凰财智、杜力、张巍承诺不以任何方式违法违规占用上市公司资金[132] - 凤凰财智、杜力、张巍承诺不要求上市公司违法违规提供担保[132] - 关联交易需遵循市场公正、公平、公开原则按正常商业条件进行[132] - 公司及关联方承诺避免同业竞争，若构成实质性竞争，上市公司有权优先收购相关股权或权益[133][134] - 公司承诺关联交易将遵循市场公正、公平、公开原则，按正常商业条件进行[133][134] - 公司及关联方不以任何方式违法违规占用上市公司资金或要求违规担保[133][134] - 若因房产租赁法律瑕疵导致损失，中江信托承诺在10个工作日内以现金足额补偿[134] - 杜力、张巍承诺确保实际控制人地位在本次发行完成后60个月内不发生变化[134] - 所有相关承诺自2016年05月19日起长期有效，目前处于正常履行中[133][134] - 公司承诺确保资产完整独立，合法拥有生产经营相关资产，资产独立于控股股东及关联企业[135] - 公司保证人员独立，高级管理人员及财务人员不在控股股东控制的其他企业任职或领薪[135] - 公司财务独立，拥有独立财务部门、核算体系、银行账户及纳税义务，资金使用不受干预[135] - 公司机构独立，拥有完整法人治理结构，办公机构与经营场所独立，不与关联企业混合办公[135] - 公司业务独立，具备完整业务流程和自主经营能力，业务决策完全独立于控股股东[135] - 控股股东承诺减少关联交易，避免开展显失公平的关联交易损害公司利益[135] - 控股股东保证向公司提供的信息真实、准确、完整，否则将承担法律责任[136] - 若因信息问题被立案调查，控股股东承诺锁定股份直至调查结论出具[136] - 调查期间控股股东需在2个交易日内提交股份锁定申请[136] - 若存在违法违规，锁定股份将用于投资者赔偿安排[136] - 公司报告期不存在重大关联交易及关联债权债务往来[157][161] - 公司报告期未发生资产收购或出售的关联交易[158] - 公司实际担保总额中无关联方担保及高风险担保[171] 股东和股权结构 - 公司控股股东于2016年5月变更为深圳前海财智发展投资中心及其一致行动人[18] - 前海发展等股东承诺连续六个月出售股份低于总股本5%[137] - 前海发展等股东股份限售承诺于2018年6月12日到期[137] - 前海发展等股东另项股份限售承诺于2018年12月28日签署[137] - 公司以资本公积金转增股本每10股转增3.008933股导致股份总数增加447,580,141股[195] - 公司回购股份10,299,888股并全部注销累计支付金额1.6128亿元[199] - 股份总数从1,497,804,400股增至1,935,084,653股变动后有限售条件股份占比67.55%[198] - 无限售条件股份从492,680,851股增至628,014,310股占比32.45%[198] - 深圳前海财智发展投资中心期末限售股数增加至330,157,746股，较期初增长30.1%[200] - 中江国际信托股份有限公司期末限售股数达311,734,019股，较期初增长30.1%[200] - 深圳前海财智远大投资中心期末限售股数增至258,384,325股，较期初增长30.1%[200] - 西藏迅杰新科科技有限公司期末限售股数达210,654,997股，较期初增长30.1%[200] - 北京凤凰财鑫股权投资中心期末限售股数增至143,546,846股，较期初增长30.1%[200] - 北京岫晞股权投资中心期末限售股数达52,035,732股，较期初增长30.1%[200] - 刘世明持有限售股数减少至478,624股，较期初下降2.4%[200] - 谢基柱通过减持338,362股实现全部限售股解除[200] - 刘琛持有限售股数增至78,054股，较期初增长30.1%[200] 募集资金使用 - 2017年非公开发行公司债券募集资金19.4亿元，期末已累计使用19.4036亿元[93] - 募集资金专户期末余额仅1.54万元，使用比例达99.99%[93] - 报告期内使用募集资金5036.5万元补充营运资金[92] 委托理财 - 委托理财发生额总计118,434万元，其中银行理财产品69,500万元，信托理财产品48,334万元，其他类600万元[174] - 委托理财未到期余额175,522万元，全部为信托理财产品[174] - 高风险委托理财中，渤海国际信托单一资金信托计划金额50,000万元，参考年化收益率9.00%，报告期实际损益8,027.28万元[177] - 高风险委托理财中，渤海国际信托另一单一资金信托计划金额57,500万元，参考年化收益率9.00%，报告期实际损益7,933.01万元[177] - 高风险委托理财中，四川信托单一资金信托计划金额40,000万元，参考年化收益率9.00%，报告期实际损益2,035.48万元[177] - 高风险委托理财合计金额175,522万元，报告期实际损益总额17,233.03万元[178] - 华润深国投信托集合资金信托计划报告期实际损益为负，其中一笔损失851.33万元，另一笔损失1,371.13万元[177] - 国投泰康信托集合资金信托计划金额4,020万元，报告期实际损益361.94万元[177] - 单一信托四期委托资金5亿元，年化收益率9%，实现收益4500万元[162] - 单一信托八期委托资金5.75亿元，年化收益率9%，实现收益5387.67万元[163] - 盛信1号委托资金4亿元，年化收益率9%，实现收益2035.48万元[163] 社会责任和扶贫 - 国盛证券"1+X共享课堂"教育扶贫项目受益贫困学生超3300人[53] - 国盛证券牵头成立规模10亿元的江西省首支企业纾困产品[53] - 公司精准扶贫总投入资金312.1万元，物资折款7.2万元[187] - 国盛证券投入211.