公司基本信息 - 公司股票简称国盛金控，代码002670，上市于深圳证券交易所[7] - 公司法定代表人为杜力，注册地址在佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路13号[7] - 公司主要办公地址在深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层[7] - 公司网址为www.gsfins.com，电子信箱为zqb@gsfins.com[7] - 董事会秘书为赵岑，证券事务代表为方胜玲[8] - 公司选定的信息披露媒体有《中国证券报》等四家报纸[9] - 登载年度报告的指定网站为www.szse.cn和www.cninfo.com.cn[9] 审计与准则执行情况 - 公司2019年度报告由大华会计师事务所出具保留意见审计报告[2] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，对财务报表影响较大[2] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，对财务报表产生较大影响，如提高以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产比例等[102] - 公司自2019年6月10日起执行新非货币性资产交换准则，自2019年6月17日起执行新债务重组准则，对报告期财务报表无重大影响[102] 利润分配情况 - 公司计划2019年不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 2019年度利润分配预案为不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本[81] - 2018年度利润分配方案为不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本[81] - 2017年度以总股本1,491,934,212股为基数，每10股派发现金红利0.10元（含税），共分配利润14,919,342.12元（含税），每10股转增3股[81] - 2019年现金分红金额为0元，占净利润比率为0.00%[82] - 2018年现金分红金额为0元，以其他方式现金分红金额为161,277,853.83元，占净利润比率为 -29.63%[82] - 2017年现金分红金额为14,919,342.12元，占净利润比率为2.57%[82] - 2019年度（母）公司净亏损36,843,507.22元，年末可供分配利润为73,259,988.24元[83] - 公司2019年度未提出现金红利分配预案，未分配利润用于补充营运资金以及项目投资[83] 财务数据概况 - 2019年营业总收入16.70亿元，较2018年增长37.79%[13] - 2019年归属于上市公司股东的净利润9520.61万元，较2018年增长117.49%[13] - 2019年末总资产337.31亿元，较2018年末增长2.93%[13] - 2019年末归属于上市公司股东的净资产115.77亿元，较2018年末增长1.53%[13] - 2019年非经常性损益合计2.10亿元，2018年为 - 83.66万元，2017年为 - 3106.25万元[19] - 2019年第一至四季度营业总收入分别为3.24亿元、4.46亿元、4.09亿元、4.91亿元[17] - 2019年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4.42亿元、 - 1.62亿元、 - 1.87亿元、262.34万元[17] - 2019年公司营业总收入约16.70亿元，同比增长37.79%，净利润约0.95亿元，同比增长117.49%[34] - 期末总资产337.31亿元，总负债221.51亿元，所有者权益115.77亿元，资产负债率65.67%[34] - 期末货币资金733,038.82万元，较期初增长38.81%[29] - 期末融出资金403,894.42万元，较期初增长133.42%[29] - 期末存出保证金65,423.72万元，较期初增长295.09%[29] - 2019年公司营业总收入约16.70亿元，同比增长37.79%；营业总成本约22.87亿元，同比增长35.50%[40][41] - 2019年公司投资收益4.27亿元，同比减少14.51%；公允价值变动收益2.67亿元，同比增长159.17%[41] - 2019年公司经营活动现金流量净额24.22亿元，同比增长44.89%；投资活动现金流量净额12.19亿元，同比增长276.45%；筹资活动现金流量净额 -17.05亿元，同比下降66.51%[41] - 集团合并收入为12.1174217772亿美元，较上年同期增长100%[43] - 证券行业收入为18.5899982069亿美元，同比增长203.15%，营业利润率为22.51%，较上年同期增加65.07个百分点[44] - 投资行业收入为 - 4846.136129万美元，同比下降268.31%，营业利润率为 - 159.21%，较上年同期增加159.02个百分点[44] - 其他行业收入为3.5991747439亿美元，同比下降5.19%，营业利润率为 - 25.33%，较上年同期下降17.93个百分点[44] - 集团合并支出为18.0893522562亿美元，较上年同期增长25.99%[48] - 证券业务支出为14.4054014557亿美元，占比79.63%，较上年同期增长64.78%[47] - 投资业务支出为2869.324299万美元，占比1.59%，较上年同期下降76.17%[47] - 其他业务支出为4.5108193207亿美元，占比24.94%，较上年同期增长10.64%[48] - 公司本报告期收入合计18.59亿元，同比增长203.15%，支出合计14.41亿元，同比增长64.78%[51][53] - 证券经纪、自营、信用交易、投资银行、资产管理和其他业务收入分别为6.50亿、5.68亿、3.05亿、1.54亿、0.97亿和0.83亿元，自营业务同比增长323.10%，资管业务同比下降24.85%[51] - 江西省内收入15.93亿元，占比85.68%，同比增长392.21%；江西省外收入2.66亿元，占比14.32%，同比下降8.10%[52] - 管理费用14.40亿元，同比增长48.49%；研发费用5154.59万元，同比增长421.28%；财务费用2.50亿元，同比下降6.09%[54] - 研发人员数量96人，同比增长88.24%，研发投入金额5154.59万元，同比增长292.25%，研发投入占营业总收入比例3.09%，同比增加2.01%[55] - 经营活动产生的现金流量净额24.22亿元，同比增长44.89%；投资活动产生的现金流量净额12.19亿元，同比增长276.45%；筹资活动产生的现金流量净额 -17.05亿元，同比下降66.51%[56] - 公司经营活动现金净流量与净利润差异主要受证券业务代理买卖证券款净流入22.6亿元影响[57] - 报告期营业外收入2.03亿元，主要系转换QD项目核算方法导致，不具可持续性[58] - 报告期末资产总额337.31亿元，扣除客户存款和备付金后为274.02亿元，负债总额221.51亿元，资产负债率65.67%[59] - 2019年末交易性金融资产101.51亿元，占总资产比例30.09%，较年初减少11.05%，因证券业务减少自营股票、债券投资规模[60] - 2019年末货币资金73.30亿元，占总资产比例21.73%，较年初增加5.64%，主要系客户存入代理买卖证券款增加[60] - 2019年末融出资金40.39亿元，占总资产比例11.97%，较年初增加6.70%，因客户融资意愿提升，融资融券业务规模扩大[60] - 2019年末代理买卖证券款67.92亿元，占总资产比例20.14%，较年初增加6.20%，主要系客户存入资金增加[60] - 截至报告期末，集团负债合计221.51亿元，较年初增长3.68%，主要增长来自代理买卖证券款和应付短期融资款[64] - 期末代理买卖证券款67.92亿元，较年初增长48.51%，应付短期融资款18.55亿元，较年初增长209.39%[64] - 流动负债占94.64%，非流动负债占5.36%，流动负债209.64亿元，同比增长31.66%，非流动负债11.87亿元，同比下降78.18%[64] - 报告期集团新增银行授信合计316.7亿元、到期授信合计101.9亿元，截至期末使用中的授信合计99.9亿元[64] - 报告期投资额1.92亿元，上年同期投资额7.20亿元，变动幅度-73.35%[65] - 截至期末使用受限资产总额为67.24亿元，主要为国盛证券卖出回购业务等产生[63] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本7.06亿元，本期公允价值变动损益-1.80亿元，累计投资收益299.78万元，期末金额4.80亿元[68] - 国盛证券2019年营业收入17.43亿元、营业利润4.66亿元、净利润3.51亿元，分别较上年同期增长306.94%、259.88%、264.94%，期末总资产、净资产较上年末分别增长9.40%、0.84%[73] - 香港投资2019年营业利润较上年同期下降101.35%，净利润2.00亿元，较上年同期增长391.60%，期末总资产、净资产分别较上年末增长36.56%、36.61%[73] - 极盛科技2019年营业收入较上年同期增长310.50%，营业利润较上年同期下降0.56%，净利润较上年同期下降1.38%，期末总资产较上年末增长54.74%，净资产较上年末下降88.66%[73] - 深圳投资2019年营业利润、净利润分别较上年同期下降24.58%、24.61%，期末总资产、净资产分别较上年末下降65.74%、175630.97%[73] 业务发展情况 - 2016年公司取得国盛证券100%股权，行业类别变更为“金融业 - 资本市场服务”[11] - 2015年6月控股股东变更为凤凰财智，2016年5月变更为前海发展及其一致行动人[11] - 公司以“资本 + 创新”为双轮驱动，构建多元化金融服务体系，业务包括证券、投资、金融科技业务[21] - 公司投资业务投资领域包括新一代信息技术等，投资区域涵盖境内、境外[25] - 公司于2015年启动股权投资业务，部分项目进入投资回报期[26] - 公司于2019年获得私募基金管理人资格，投资管理业务将稳步推进[26] - 公司金融科技业务运营实体为全资子公司极盛科技[27] - 公司于2017年启动金融科技业务[28] - 国盛证券拥有21家分公司、242家营业网点，覆盖30个省级行政区[30] - 国盛证券在江西省内设有105家分支机构，省内分支机构数排名第一[30] - 2019年国盛研究所月均分仓收入跻身行业第一梯队[31] - 国盛研究所获新财富评选“本土最佳研究团队”第7名等团体奖项[31] - 集团新增私募基金管理人资格，为开展私募股权投资管理业务创造条件[32] - 2019年国盛证券营业收入18.59亿元，同比增长203.15%，净利润3.08亿元，同比增长262.30%[35] - 2019年国盛证券投资研究业务签约机构客户108家，发布研报约3800篇，路演13000余场[35] - 截至2019年末，国盛证券客户托管总资产1140.59亿元，较上年末增长40.24%，新开户新增资产187.88亿元，较上年增长83.17%[35] - 2019年国盛证券日均股基成交额45.73亿元，较上年增长47.80%，全年平均股基市场份额4.0857‰，较上年增加0.3422个千分点[35] - 2019年国盛证券债券承销规模超130亿元，同比增长545.78%，金融债承销规模59.93亿元[36] - 2019年度国盛证券新开融资融券账户3190户，较上年增长243.75%，资本中介业务日均总规模65.86亿元，较上年增长35.79%[36] - 2019年国盛证券标准化资产管理计划存续规模增长243.33%，非标准化资产管理计划存续规模下降24.45%，主动管理产品规模提升超300%，占比达43.50%[36] - 2019年国盛期货河南分公司成立3个月引进权益保证金超1亿元，超过历年总和[36] - 2019年国盛证券建设和优化BOP集中运营平台、完成智能审核平台一期建设等[36] - 2019年国盛证券“全渠道智能客服平台”等获多个金融科技相关奖项[36] - 2019年公司证券业务手续费及佣金净收入占比43.67%，利息净收入占比15.15%[42] - 2019年公司投资业务收入/收益小计为 -4846.14万元，占比 -2.67%[42] - 2019年公司其他业务收入/收益小计为35991.75万元，占比19.79%[42] - 公司取得梧桐汇智20%股权、至本医疗2.56%股权、惠融科技10%股权、梅花天使12.5%股权[38] - 弘大嘉豪获私募基金管理人资格，两支基金产品相继设立[38] - 极盛科技2019