资产与负债 - 公司总资产为313.34亿元，同比下降7.10%[3] - 归属于上市公司股东的净资产为114.43亿元，同比下降1.16%[3] - 公司总资产从33,730,601,085.13元减少至31,334,194,627.82元，减少幅度为7.1%[33] - 流动资产从28,485,007,418.45元减少至26,409,383,149.65元，减少幅度为7.3%[33] - 非流动资产从5,245,593,666.68元减少至4,924,811,478.17元，减少幅度为6.1%[33] - 流动负债从20,964,000,005.49元减少至19,270,486,001.45元，减少幅度为8.1%[33] - 非流动负债从1,187,492,910.29元减少至618,994,987.51元，减少幅度为47.9%[33] - 公司2020年9月30日负债合计为198.89亿元，同比下降10.2%[34] - 公司2020年9月30日流动负债合计为26.45亿元，同比增长5.6%[37] - 公司2020年9月30日流动负债合计为2,449,764,653.38元，同比下降88.3%[58] 收入与利润 - 营业总收入为62.94亿元，同比增长53.81%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为5259.15万元，同比增长128.07%[4] - 加权平均净资产收益率为0.46%，同比上升2.06个百分点[5] - 公司2020年第三季度营业总收入为16.83亿元，同比增长42.69%，主要由于经纪业务手续费及佣金收入增加[11] - 公司2020年第三季度营业总收入为6.29亿元，同比增长53.8%[39] - 公司2020年第三季度营业总成本为6.13亿元，同比增长9.9%[39] - 公司2020年第三季度投资收益为2.54亿元，同比增长1902.6%[39] - 公司2020年第三季度营业利润为1.03亿元，同比扭亏为盈[39] - 公司2020年第三季度净利润为52,474,523.99元，同比下降187,423,252.96元[40] - 归属于母公司所有者的净利润为52,591,528.17元，同比下降187,331,499.52元[40] - 公司2020年第三季度营业收入为7,457,551.26元，同比下降61.0%[41] - 公司2020年第三季度营业利润为-51,858,087.90元，同比下降34.9%[41] - 公司2020年第三季度综合收益总额为41,376,273.28元，同比下降166,571,511.86元[40] - 公司2020年第三季度基本每股收益为0.0272元，同比下降0.0968元[40] - 公司2020年第三季度净利润为-80,364,759.59元，同比下降186.9%[44] - 归属于母公司所有者的净利润为-79,924,099.65元，同比下降186.3%[44] - 公司2020年第三季度营业利润为8,994,845.27元，同比下降93.5%[44] - 公司2020年第三季度投资收益为317,958,296.78元，同比下降12.8%[44] - 公司2020年第三季度综合收益总额为-85,492,004.49元，同比下降168.3%[45] - 公司2020年第三季度基本每股收益为-0.0413元，同比下降186.4%[45] - 公司2020年第三季度母公司营业收入为23,094,022.64元，同比下降54.2%[46] - 公司2020年第三季度母公司营业利润为-261,894,125.73元，同比下降25.5%[46] - 公司2020年第三季度母公司净利润为-262,192,625.66元，同比下降39.8%[47] - 公司2020年第三季度营业总收入为239,033,211.61元，同比下降41.6%[60] - 公司2020年第三季度净利润为227,703,592.13元，同比扭亏为盈[60] - 公司2020年第三季度投资收益为297,020,370.55元，同比增长2237.5%[60] - 归属于母公司所有者的净利润为227,735,430.35元，同比下降187,331,499.52元[61] - 营业总收入为1,292,229,967.15元，同比增长1,179,159,065.76元[63] - 营业总成本为1,265,705,587.69元，同比下降1,649,156,648.67元[63] - 净利润为94,864,308.55元，同比增长92,471,570.50元[63] - 归属于母公司所有者的净利润为95,219,802.53元，同比增长92,582,687.63元[64] - 综合收益总额为91,263,877.33元，同比增长125,218,847.32元[64] - 基本每股收益为0.0492元，同比增长0.0478元[64] - 稀释每股收益为0.0492元，同比增长0.0478元[64] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为79.22亿元，同比增长214.33%[4] - 公司2020年第三季度经营活动产生的现金流量净额为37.99亿元，同比增长346.70%，主要由于证券自营业务及信用业务规模下降[11] - 公司2020年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-1.07亿元，同比下降111.89%，主要由于母公司本期财务性投资规模下降及上期收回单一资金信托计划投资资金[11] - 经营活动产生的现金流量净额为379,935.89元，投资活动产生的现金流量净额为-10,680.39元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为23,956.94元，现金及现金等价物净增加额为393,169.83元[28] - 公司经营活动产生的现金流量净额为37.99亿元，同比增长346.8%[49] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-1.07亿元，同比下降111.9%[50] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为2.40亿元，同比下降76.2%[50] - 公司期末现金及现金等价物余额为120.86亿元，同比增长34.5%[50] - 公司母公司经营活动产生的现金流量净额为-1828.66万元，同比下降111.6%[53] - 公司母公司投资活动产生的现金流量净额为1181.74万元，同比下降98.6%[53] - 公司母公司筹资活动产生的现金流量净额为-411.39万元，同比下降149.7%[53] - 公司母公司期末现金及现金等价物余额为1.36亿元，同比下降88.8%[53] - 公司代理买卖证券收到的现金净额为23.06亿元，同比增长1.8%[49] - 公司支付给职工及为职工支付的现金为8.18亿元，同比增长17.3%[49] - 代理买卖证券收到的现金净额为49.12亿元，同比增长116.8%[66] - 经营活动产生的现金流量净额为53.08亿元，同比增长524.1%[66] - 投资活动产生的现金流量净额为-141.72亿元，同比下降1678.3%[67] - 筹资活动产生的现金流量净额为8.65亿元，同比下降14.1%[67] - 期末现金及现金等价物余额为1.56亿元，同比下降98.3%[67] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为5104.61万元，同比下降75.0%[66] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6.27亿元，同比下降10.1%[66] - 发行债券收到的现金为30.78亿元，同比下降34.2%[67] - 偿还债务支付的现金为21.31亿元，同比下降41.6%[67] 投资与金融资产 - 公司对国盛证券的长期股权投资应改按权益法核算，不能将国盛证券纳入合并范围[2] - 货币资金增加45.12%，达到106.38亿元，主要由于客户存入代理买卖证券款增加及证券部分业务减少规模收回款项[10] - 结算备付金增加75.61%，达到14.48亿元，主要由于客户及自有备付金均有所增加[10] - 交易性金融资产减少49.85%，降至50.91亿元，主要由于证券自营业务规模下降[10] - 存出保证金增加139.43%，达到15.66亿元，主要由于期货业务交易保证金增加[10] - 应收账款增加33.17%，达到2.74亿元，主要由于应收席位租赁佣金增加[10] - 应收利息增加748.96%，达到1410.25万元，主要由于客户逾期利息增加[10] - 买入返售金融资产减少57.75%，降至21.32亿元，主要由于证券信用业务规模下降[10] - 其他流动资产减少69.49%，降至2140.11万元，主要由于收回上年末企业所得税多缴金额[10] - 其他债权投资减少59.31%，降至1.47亿元，主要由于证券自营业务规模下降[10] - 递延所得税资产增加183.46%，达到1.15亿元，主要由于金融资产浮亏及信用业务减值情况综合影响[10] - 公司2020年第三季度研发费用为1121.2万元，同比下降52.59%，主要由于本期研发投入费用化减少[11] - 公司2020年第三季度信用减值损失为-1.54亿元，同比下降203.62%，主要由于证券信用业务计提预期信用减值损失增加[11] - 公司存续债券余额合计28.68亿元，包括"16国盛金"、"16国盛控"和"17国盛金"，其中"16国盛金"和"17国盛金"将于2020年12月迎来回售支付日，涉及金额合计22.68亿元[13] - 公司2020年偿债资金本息需求合计约24.48亿元，假设本年度回售行权期债券持有人全额回售[14] - 公司积极与债券持有人沟通，争取债券持有人继续持有公司债券，并推动子公司分红等重要偿债资金来源的落实[16] - 公司前期作为次级投资人合计以2.97亿元参与投资华润信托·国润1期、2期、3期以及鲲鹏69号集合资金信托计划，其中华润信托·国润1期、2期已于2020年9月12日到期[18] - 公司持有的山东胜通集团"17胜通01"债券150万张，投资成本为14,983.28万元，债务清偿率为10.16%[19] - 公司持有的天津物产能源资源发展有限公司"18天物02"债券133万张，投资成本为13,389.84万元，已进入司法重整程序[19] - 华润信托·国润1期、2期期末账面价值均为0，信托计划财产不足以支付优先信托利益，已延期[19] - 公司委托理财总额为29,813万元，其中信托理财产品29,713万元，其他类100万元，未到期余额29,813万元[23] - 华润深国投信托有限公司的集合资金信托计划存在无法全部或部分收回本金的风险，报告期预期实际损益为-62.06万元[24] - 国投泰康信托有限公司的集合资金信托计划报告期预期实际损益为-44.70万元，未到期[24] - 中国证监会自2020年7月17日起对国盛证券、国盛期货实行接管，公司继续将国盛证券纳入合并范围[26] - 公司模拟编制了国盛证券不并表的财务数据，假设自2020年8月1日起不纳入合并范围，采用权益法核算[26] - 公司货币资金从7,330,388,192.41元增加至10,638,205,516.92元，增长幅度为45.1%[31] - 公司2020年9月30日货币资金为1.36亿元，同比下降7.2%[35] - 公司2020年9月30日交易性金融资产为1.73亿元，同比增长105.6%[35] - 公司2020年9月30日长期股权投资为125.31亿元，同比增长0.03%[36] - 公司2020年9月30日货币资金为155,548,078.71元，同比下降97.9%[56] - 公司2020年9月30日长期股权投资为13,964,667,422.02元，同比增长1530.7%[56] - 公司2020年第三季度利息收入为601,544,860.40元，同比增长12.7%[43] - 公司2020年第三季度手续费及佣金收入为1,076,545,593.58元，同比增长67.1%[43] - 公司2020年第三季度营业总成本为1,641,305,018.53元，同比下降0.5%[43] - 公司2020年第三季度公允价值变动收益为-211,294,243.39元，同比下降175.6%[44] - 公司2020年第三季度利息收入为66,063,837.61元，同比下降65.4%[60] - 公司2020年第三季度手续费及佣金收入为172,525,450.64元，同比下降20.9%[60] - 公司2020年第三季度研发费用为7,029,036.77元，同比增长10.6%[60] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4,275,000.00元[65] - 收取利息、手续费及佣金的现金为1,611,129,083.19元[65] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为46,631人[7] - 张家港财智投资中心（有限合伙）持股比例为17.06%，持股数量为3.30亿股[7] - 公司2020年9月30日归属于母公司所有者权益合计为114.43亿元，同比增长1.2%[34] - 公司2020年9月30日归属于母公司所有者权益合计为11,692,815,780.84元，同比增长1.0%[58]