利润分配 - 公司计划2020年不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 2018 - 2020年度公司利润分配均为不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本[73] - 2018年以其他方式现金分红金额为1.61亿元，占净利润比率为-37.59%[74] - 公司利润分配政策制定、修订透明合规，严格执行《公司章程》规定[72][73] 公司接管与监管 - 2020年7月17日起中国证监会对国盛证券、国盛期货实行接管，接管后国盛证券经营保持稳定，业务资质未受影响[3] - 2020年7月17日，中国证监会对国盛证券、国盛期货实行接管，接管后国盛证券经营稳定，业务资质未受影响[95] - 中国证监会对公司控股股东立案调查，截至报告披露日尚无结论性意见[95] - 深圳证监局责令国盛资管暂停非标私募资管业务六个月，江西证监局责令国盛证券增加内部合规检查次数，国盛证券已完成整改[95] - 2020年7月17日中国证监会对国盛证券、国盛期货实行接管[115] - 2020年7月子公司国盛证券、国盛期货被接管，8月控股股东被立案调查 [174] 会计处理 - 公司对2019年审计报告保留意见所涉事项进行会计差错更正，对2017 - 2019报表进行追溯重述[3] - 因财政部修订准则，公司自2020年1月1日起变更会计政策执行新收入准则，对财务状况和经营成果无重大影响[87] - 会计政策变更后，2020年1月1日预收款项7619588.55元调整为合同负债7558561.99元、其他流动负债61026.56元[88] - 公司对2019年审计报告保留事项进行会计差错更正，追溯重述2017 - 2019年财务报表[89] 公司股权与控股股东变更 - 2016年公司取得国盛证券100%股权，行业类别由“制造业”-“电气机械及器材制造业”变更为“金融业”-“资本市场服务”[10] - 2015年6月公司控股股东变更为凤凰财智，2016年5月变更为张家港财智及其一致行动人前海远大、凤凰财智、凤凰财鑫[10] 公司整体财务数据 - 2020年营业收入22.06亿元，较2019年增长32.12%[12] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为-3.66亿元，较2019年下降573.14%[12] - 2020年经营活动产生的现金流量净额42.90亿元，较2019年增长77.16%[12] - 2020年末总资产313.19亿元，较2019年末下降7.55%[13] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产112.95亿元，较2019年末下降3.66%[13] - 2020年四个季度营业收入分别为5.40亿元、5.13亿元、6.29亿元、5.23亿元[19] - 2020年非经常性损益合计230.74万元[21] - 公司将委托银行、信托机构管理资产实现的收益-6232.82万元确认为经常性损益[21] - 2020年计入当期损益的政府补助为1408.55万元[20] - 截止披露前一交易日公司总股本为19.35亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益为-0.1891元/股[15] - 2020年末集团总资产313.19亿元，所有者权益112.95亿元，资产负债率63.93%，营业总收入约22.06亿元，同比增长32.12%，净利润约 -3.66亿元，同比下降573.14%[29] - 2020年公司营业总收入22.06亿，同比增长32.12%；净利润-3.66亿，同比减少573.14%[34] - 2020年公司经营活动现金流量净额42.90亿，同比增长77.16%；投资活动净额-0.71亿，同比下降105.84%；筹资活动净额-10.34亿，同比下降39.35%[34] - 证券业务手续费及佣金净收入14.12亿，利息净收入7.89亿，占比分别为63.32%、25.27%[35] - 2020年证券业务收入19.04亿，同比增长2.42%；投资业务收入2132.56万，同比减少84.11%；其他业务收入1.51亿，同比减少58.14%[37][39][40] - 2020年证券业务营业利润率6.35%，同比减少16.16%；投资业务营业利润率-589.27%，同比减少667.89%；其他业务营业利润率-107.41%，同比减少82.08%[40] - 公司营业收入增长、净利润下降，原因包括业务收入与成本增加、自营业务收益下降、计提减值准备增加[34] - 投资业务营业利润率较上年同期减少667.89个百分点，其他业务营业利润率较上年同期减少82.08个百分点[41] - 集团合并支出本报告期为21.73亿元，上年同期为18.09亿元，占比均为100%[43] - 前五名客户合计销售金额为1.12亿元，占年度销售总额比例为5.08%[45] - 前五名供应商合计采购金额为6272.21万元，占年度采购总额比例为15.65%[46] - 2020年管理费用16.64亿元，同比增15.52%；研发费用1571.87万元，同比降21.91%[50] - 2020年财务费用1.81亿元，同比降27.60%[51] - 2020年研发人员26人，较2019年降72.92%；研发投入1826.87万元，较2019年降64.56%[52] - 2020年经营活动现金流入117.73亿元，同比增24.72%；现金流量净额42.90亿元，同比增77.16%[53] - 2020年投资活动现金流量净额-7117.41万元，较2019年降105.84%[53] - 2020年筹资活动现金流量净额-10.34亿元，较2019年增39.35%[53] - 报告期末公司资产总额313.19亿元，较上年降7.55%；负债总额200.22亿元，较上年降9.61%[55] - 公司资产负债率63.93%，较上年降1.46%[55] - 2020年末交易性金融资产期末数56.06亿元，其他债权投资期末数8.84亿元[57] - 2020年末金融负债期末数-1.68亿元[57] - 公司期末负债合计200.22亿元，较期初减少9.61%，剔除代理买卖证券款后负债106.18亿元，较期初下降30.87%[59] - 报告期公司获得银行授信266.80亿元，到期授信175亿元，期末使用中授信31.80亿元[59] - 报告期投资额100万元，上年同期1.92亿元，变动幅度-99.48%[61] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本5.37亿元，本期公允价值变动损益-1.15亿元，累计投资收益2409.26万元，期末金额3.59亿元[64] - 2020年公司归属于上市公司普通股股东的净利润为-3.66亿元，2019年为7732.96万元，2018年为-4.29亿元[74] - 2020年度息税折旧摊销前利润26,522.39万元，较2019年度的98,290.40万元下降73.02% [170] - 2020年流动比率127.79%，较2019年的135.88%下降8.09%；速动比率127.79%，较2019年的135.86%下降8.07% [170,171] - 2020年资产负债率63.93%，较2019年的65.39%下降1.46% [171] - 2020年利息保障倍数0.35，较2019年的1.25下降72.00%；EBITDA利息保障倍数0.53，较2019年的1.36下降61.03% [171] - 2020年现金利息保障倍数9.41，较2019年的4.61上升104.12% [171] - 报告期母公司支付债券利息17,973.96万元、兑付债券本金26,799.33万元；子公司支付多种利息 [172] - 报告期集团获得银行授信266.8亿元、到期授信175亿元，期末使用中授信31.8亿元，无逾期偿还贷款情况 [173] - 期末流动资产合计255.67亿元，上年年末为284.85亿元[189] - 期末非流动资产合计57.52亿元，上年年末为53.93亿元[190] - 期末资产总计313.19亿元，上年年末为338.78亿元[190] - 期末流动负债合计200.22亿元，上年年末为221.51亿元[192][193] - 期末非流动负债合计1.45亿元，上年年末为11.87亿元[193] - 期末负债合计200.22亿元，上年年末为221.51亿元[193] - 期末所有者权益合计112.97亿元，上年年末为117.27亿元[193] - 货币资金期末余额101.27亿元，上年年末为73.30亿元[189] - 融出资金期末余额51.43亿元，上年年末为40.39亿元[189] - 代理买卖证券款期末余额94.04亿元，上年年末为67.92亿元[192] - 2020年末公司资产总计135.33亿元，较上年末的140.11亿元有所下降[196] - 2020年末流动资产合计9.76亿元，较上年末的13.90亿元减少[195] - 2020年末非流动资产合计125.57亿元，较上年末的126.21亿元略有下降[196] - 2020年末货币资金为1079.63万元，较上年末的1.46亿元大幅减少[195] - 2020年末交易性金融资产为1.08亿元，较上年末的8407.67万元有所增加[195] - 2020年末其他应收款为8.47亿元，较上年末的11.50亿元减少[195] - 2020年末长期股权投资为125.33亿元，较上年末的125.28亿元略有增加[195] - 2020年末负债合计28.72亿元，较上年末的30.97亿元减少[198] - 2020年末股东权益合计106.61亿元，较上年末的109.14亿元减少[199] - 2020年末未分配利润为 - 1.80亿元，上年末为7326.00万元[199] 行业市场情况 - 2020年A股沪指上涨13.26%，深成指上涨41.74%，创业板指大涨63.77%，两市总成交额达206.83万亿元，较去年同期增长62.30%[23] - 2020年我国共发行各类债券56.88万亿元，较2019年增长25.88%[23] - 证券行业2020年度实现营业收入4484.79亿元，同比增长24.41%；实现净利润1575.34亿元，同比增长27.98%[23] 国盛证券经营情况 - 2020年度国盛证券营业收入在全国137家证券公司中排名59位，净利润排名89位，总资产排名62位，净资产排名58位[23] - 2020年末国盛证券总资产269.66亿元、净资产96.24亿元，营业净收入19.04亿元，同比增长2.42%，净利润0.64亿元[30] - 经纪业务股基交易金额日均达76.31亿元，较2019年增长66.87%，平均股基市场份额为4.2084‰，较2019年增长3.53%，托管资产总值较年初增长30.62%[30] - 投研业务累计席位佣金收入50,660.18万元，月均佣金分仓收入超4000万元，同比增长86.93%，上交所市占比率提升至2.70%，深交所市占比率提升至2.57%[30] - 投资银行业务主承销规模达150.08亿元，同比增长35.63%，承销收入同比增长34.49%，保荐业务净收入787.55万元，实现零的突破[30] - 资本中介业务日均总规模71.66亿元，较去年增长8.84%，两融日均规模48.87亿元，同比上升56.58%，信用业务利息收入共计5.05亿元[30] - 期货公司全年保证金峰值达到15.78亿元，保证金规模、交易量较2019年增长超十余倍[27] - 国盛研究所全年收入同比近乎翻倍，公募客户超100家，保险资管客户近30家，私募客户近300家，新增外资客户32家[27] - 投资银行条线截至2020年末储备未来三年内可申报项目十余单，预计未来两年迎来申报爆发期[27] - 子公司弘大嘉豪于2020年3月完成母基金弘大智合的产品备案[30] - 国盛证券总收入合计本报告期为19.04亿元，上年同期为18.59亿元，同比增长2.42%[48] - 证券经纪业务收入本报告期为10.78亿元，上年同期为6.50亿元，同比增长65.76%[48] - 证券自营业务收入本报告期为1.40亿元，上年同期为5.68亿元，同比减少75.31%[48] - 国盛证券总支出合计本报告期为17.83亿元，上年同期为14.41亿元，同比增长23.78%[49] - 证券经纪业务支出本报告期为9.93亿元，上年同期为5.63亿元，同比增长76.25%[49] - 证券自营业务支出本报告