营收与利润情况 - 本报告期营业总收入6.78亿元，同比增长7.73%；年初至报告期末为16.95亿元，同比增长0.75%[3] - 本报告期归属上市公司股东净利润1.75亿元，同比增长232.86%；年初至报告期末为1.97亿元，同比增长345.91%[3] - 营业总收入为16.95亿元，较上期16.83亿元略有增长[17] - 营业总成本为16.23亿元，较上期16.41亿元有所下降[17] - 利息收入为5.47亿元，较上期6.02亿元有所下降[17] - 手续费及佣金收入为11.48亿元，较上期10.77亿元有所增长[17] - 利息支出为1.79亿元，较上期2.53亿元有所下降[17] - 手续费及佣金支出为1.85亿元，较上期1.83亿元略有增长[17] - 投资收益为3.14亿元，较上期3.18亿元略有下降[17] - 公司2021年第三季度净利润为1.9631674732亿美元，上年同期净亏损8036.475959万美元[18] 资产情况 - 本报告期末总资产334.42亿元，较上年度末增长6.78%；归属上市公司股东所有者权益114.92亿元，较上年度末增长1.75%[4] - 结算备付金较上年度末增长36.70%，主要系客户备付金增加所致[7] - 应收账款较上年度末增长189.03%，主要系证券业务期末应收清算款增加所致[7] - 买入返售金融资产较上年度末减少61.58%，主要系信用业务规模缩减及部分客户合约到期所致[7] - 衍生金融负债较上年度末减少99.95%，主要系期末期权业务规模减少所致[7] - 2021年9月30日流动资产合计27,411,216,771.90元，2020年12月31日为25,567,306,736.15元[14] - 2021年9月30日货币资金为11,430,701,490.30元，2020年12月31日为10,126,762,188.50元[14] - 2021年9月30日融出资金为5,816,909,406.77元，2020年12月31日为5,142,775,852.89元[14] - 2021年9月30日应收账款为776,892,329.48元，2020年12月31日为268,793,631.61元[14] - 2021年9月30日其他债权投资为1,051,766,660.00元，2020年12月31日为884,288,400.00元[14] - 2021年9月30日长期股权投资为920,315,206.98元，2020年12月31日为891,406,851.45元[14] - 资产总计为334.42亿元，较上期313.19亿元有所增长[15] - 流动资产合计从25.57亿调整为25.56亿，减少837.45万[22] - 非流动资产合计从5.75亿调整为5.93亿，增加1.83亿[22] - 资产总计从31.32亿调整为31.49亿，增加1747.24万[22] - 预付款项从3905.73万调整为3068.28万，减少837.45万[22] - 使用权资产新增1.83亿[22] 负债情况 - 应付职工薪酬较上年度末减少55.17%，主要系本期发放上年末计提员工薪酬所致[7] - 负债合计为219.48亿元，较上期200.22亿元有所增长[16] - 所有者权益合计为114.94亿元，较上期112.97亿元有所增长[16] - 代理买卖证券款为94.0380529887亿美元[23] - 应付职工薪酬为3.4740493299亿美元[23] - 应交税费为0.6907784317亿美元[23] - 其他应付款较之前减少213.827586万美元[23] - 一年内到期的非流动负债较之前减少6827.13571万美元[23] - 流动负债合计较之前减少6613.308124万美元[23] - 租赁负债较之前减少1.0859126581亿美元[23] - 非流动负债合计较之前减少1.0859126581亿美元[23] - 负债合计较之前减少1.7472434705亿美元[23] - 负债和所有者权益总计较之前减少1.7472434705亿美元[23] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少39.27%，主要系证券自营业务及信用业务规模下降所致[7] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少325.69%，主要系证券收益凭证发行规模下降所致[7] - 公司年初至报告期末经营活动现金流入小计为56.9308152472亿美元，上年同期为117.232125182亿美元[20] - 公司年初至报告期末经营活动现金流出小计为33.8556187023亿美元，上年同期为79.2385359141亿美元[20] - 公司年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为23.0751965449亿美元，上年同期为37.9935892679亿美元[20] - 公司年初至报告期末投资活动收到其他与投资活动有关的现金为4728.694207万美元[20] - 投资活动现金流入小计为1.07亿和1.27亿，现金流出小计为1.25亿和2.34亿，产生的现金流量净额为 - 1835.18万和 - 1.07亿[21] - 筹资活动现金流入小计为25.84亿和32.61亿，现金流出小计为31.25亿和30.21亿，产生的现金流量净额为 - 5.41亿和2.40亿[21] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 32.47万和 - 42.62万[21] - 现金及现金等价物净增加额为17.48亿和39.32亿，期初余额为113.37亿和81.54亿，期末余额为130.85亿和120.86亿[21] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为58,922名[9] - 前10名股东中，张家港财智投资中心（有限合伙）持股比例17.06%，持股数量330,157,746股；雪松国际信托股份有限公司持股比例16.11%，持股数量311,734,019股等[9] 公司面临问题与事件 - 2021年末公司面临集中偿付27.22亿到期债券本息压力，评级被下调，融资能力减弱[12] - 2021年7月16日，公司下属子公司国盛证券、国盛期货接管期限延长至2022年7月16日[12] 财务准则调整 - 2021年起首次执行新租赁准则，调整年初资产负债表科目[21] 每股收益情况 - 公司2021年第三季度基本每股收益为0.1016元/股，上年同期为 - 0.0413元/股[18] - 公司2021年第三季度稀释每股收益为0.1016元/股，上年同期为 - 0.0413元/股[18] 其他收益与损失情况 - 公司2021年第三季度汇兑收益为 - 13.156925万美元，上年同期为 - 41.276985万美元[18] - 公司2021年第三季度公允价值变动收益为 - 1.2266092121亿美元，上年同期为 - 2.1129424339亿美元[18] - 公司2021年第三季度信用减值损失为6112.15163万美元，上年同期为 - 1.5403650383亿美元[18]