公司财务表现 - 公司2021年营业总收入为23.48亿元，同比增长6.43%[13] - 2021年归属于上市公司股东的净利润为7688.86万元，同比增长121.01%[13] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为29.88亿元，同比下降30.36%[13] - 2021年基本每股收益为0.0397元，同比增长121.01%[13] - 2021年加权平均净资产收益率为0.68%，同比上升3.86个百分点[13] - 2021年总资产为313.39亿元，同比增长0.06%[13] - 2021年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-1.20亿元，同比下降显著[15] - 2021年非经常性损益项目合计为-436.90万元，主要受政府补助和非流动资产处置损益影响[16] - 公司2021年第四季度经营活动产生的现金流量净额为6.80亿元，环比增长显著[15] - 公司2021年营业总收入为23.48亿元，同比增长6.43%，归属于上市公司股东的净利润为0.77亿元，同比增加121.01%[24] - 证券经纪业务收入为6.38亿元，同比增长4.76%，利润为1.84亿元，同比增长4.55%[24] - 投资研究业务收入为6.20亿元，同比增长42.53%[24] - 股票承销、保荐净收入为3265.28万元，债券承销净收入为3483.34万元，同比下降63.78%[25] - 证券自营业务总收益为2.00亿元，同比下降60.03%[25] - 信用中介业务收入为4.17亿元，同比下降17.26%，其中两融业务日均规模及净收入分别增长13.03%和10.29%[25] - 国盛资管累计实现营业收入2246.51万元，营业利润总额为-6702.36万元[26] - 国盛期货实现收入4597.53万元，同比增长43.69%，净利润为-2784.57万元，同比减少8.76%[26] - 手续费及佣金净收入为16.05亿元，占比63.14%，利息净收入为7.42亿元，占比23.56%[27] - 证券业务收入为2,046,964,902.43元，同比增长7.51%，营业利润率为21.02%[29] - 非证券业务收入为240,680,250.15元，同比增长39.95%，营业利润率为-41.06%[29] - 证券经纪业务收入为1,313,052,971.54元，同比增长21.85%，占总收入的64.15%[32] - 证券自营业务收入为157,788,646.71元，同比增长12.45%，占总收入的7.71%[32] - 信用交易业务收入为295,825,179.64元，同比下降9.93%，占总收入的14.45%[32] - 资产管理业务收入为22,465,132.13元，同比下降72.33%，占总收入的1.10%[32] - 投资银行业务收入为89,013,401.14元，同比下降36.94%，占总收入的4.35%[32] - 江西省内收入为1,536,394,821.11元，同比下降0.27%，占总收入的75.06%[32] - 江西省外收入为510,570,081.32元，同比增长40.46%，占总收入的24.94%[32] - 前五名客户合计销售金额为160,111,736.53元，占年度销售总额的6.82%[35] - 前五名客户销售额合计为160,111,736.53元，占年度销售总额的6.82%[36] - 前五名供应商采购额合计为132,069,163.12元，占年度采购总额的27.49%[37] - 2021年财务费用为166,770,030.81元，同比下降7.90%[39] - 2021年管理费用为1,789,522,417.69元，同比增加7.57%[39] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为2,987,830,102.18元，同比下降30.36%[40] - 2021年投资活动产生的现金流量净额为-94,693,443.08元，同比增加33.04%[40] - 2021年筹资活动产生的现金流量净额为-1,287,152,762.60元，同比增加24.46%[40] - 2021年末货币资金为11,290,541,954.22元，占总资产的36.03%，较年初增长11.49%[43] - 2021年末融出资金为5,808,770,173.31元，占总资产的18.54%，较年初增长12.95%[43] - 2021年末交易性金融资产为4,204,229,639.65元，占总资产的13.42%，较年初下降25.01%[43] - 期末其他非流动金融资产为1.33亿元，较年初下降46.12%，主要受非上市公司股权公允价值变动和重分类至交易性金融资产的影响[45] - 期末其他非流动资产为2.92亿元，较年初增长67.47%，主要系证券总部大楼预付款增加所致[45] - 期末卖出回购金融资产款为21.09亿元，较年初下降19.19%，主要系债券质押式回购减少所致[45] - 期末代理买卖证券款为106.40亿元，较年初增长13.15%，主要系客户资金存款增加所致[45] - 期末其他应付款为4.24亿元，较年初增长83.85%，主要系履约保证金增加所致[45] - 期末合同负债为0.14亿元，较年初增长104.35%，主要系预收手续费及佣金增加所致[45] - 期末一年内到期的非流动负债为26.72亿元，较年初下降17.88%，主要系应付债券到期结束减少所致[45] - 报告期投资额为21,412,971.70元，较上年同期增长2,041.30%，主要系公司对全资子公司及联营公司增资[49] - 期末持有的证券投资中，百融云股票期末账面价值为106,257.42元，报告期损益为-233,042.59元[51] - 期末持有的证券投资中，时代天使、快手、医渡科技和微创医疗股票报告期损益分别为34,213.29元、35,912.54元、35,962.69元和30,183.94元[51] - 国盛证券2021年实现营业收入19.74亿元，同比增长10.54%，净利润3.91亿元，同比增长154.02%[53] - 国盛资管2021年营业收入0.22亿元，同比下降72.33%，净利润-0.67亿元，同比下降4.17%[53] - 极盛科技2021年净利润-2,211.03万元，亏损同比减少56.31%[53] - 趣店2021年营业收入同比下降55.15%，净利润下降38.89%[53] - 国盛证券总资产较上年末增长1.19%，净资产增长2.53%[53] - 国盛资管总资产较上年末下降13.62%，净资产下降16.03%[53] - 公司2021年营业总收入为2,347,750,238.09元，同比增长6.43%[172] - 利息收入为741,897,415.15元，同比下降5.99%[172] - 手续费及佣金收入为1,605,327,205.71元，同比增长13.66%[172] - 营业总成本为2,458,273,368.56元，同比增长1.26%[172] - 管理费用为1,789,522,417.69元，同比增长7.57%[172] - 净利润为76,512,732.66元，同比扭亏为盈[172] - 归属于母公司股东的净利润为76,888,649.97元，同比扭亏为盈[172] - 基本每股收益为0.0397元，同比扭亏为盈[173] - 综合收益总额为74,875,967.63元，同比扭亏为盈[173] - 其他综合收益的税后净额为-1,636,765.03元，同比减少90.41%[173] - 综合收益总额为108,115,660.27元，同比下降253,038,189.43元[175] - 经营活动产生的现金流量净额为2,987,830,102.18元，同比下降4,290,382,487.67元[176] - 投资活动产生的现金流量净额为-94,693,443.08元，同比下降71,174,135.38元[176] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,287,152,762.60元，同比下降1,034,192,699.29元[178] - 期末现金及现金等价物余额为12,942,156,406.84元，同比增长1,605,204,447.19元[178] - 经营活动现金流入小计为6,930,767,736.33元，同比下降11,773,220,952.83元[176] - 经营活动现金流出小计为3,942,937,634.15元，同比下降7,482,838,465.16元[176] - 投资活动现金流入小计为713,200,082.85元，同比增长203,060,957.59元[176] - 筹资活动现金流入小计为3,084,000,000.00元，同比下降4,030,660,000.00元[178] - 期末现金及现金等价物余额为18,611,795.04元，同比增长7,815,515.61元[180] 公司业务与运营 - 公司以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务[2] - 公司于2016年取得国盛证券100%股权，行业类别由"制造业"变更为"金融业"[11] - 公司控股股东在2015年和2016年分别变更为凤凰财智和张家港财智及其一致行动人[11] - 公司2022年将继续深耕证券主业，提升金融科技供给能力[54] - 公司2022年将以"降本增效"为根本任务，优化组织架构，强化内部管理[54] - 公司2022年将持续深化内控治理工作，建立健全全面风险管理体系[54] - 公司面临政策风险、经营风险、操作风险、人才流失风险、流动性风险等[54] - 公司面临操作风险，包括内部流程缺陷、信息系统故障、人为失误等，可能导致财务和声誉损失[56] - 金融行业为知识及人才密集型行业，公司面临人才流失风险，可能对经营管理和业务发展产生不利影响[56] - 公司面临流动性风险，受核心子公司国盛证券被接管影响，融资能力显著减弱，存在无法及时偿付债券到期本息的风险[56] - 公司将通过健全管理制度、优化业务流程、加强风险监控等措施应对操作风险[56] - 公司将持续完善薪酬、培训及激励机制，降低人才流失率，增加核心人才储备[56] - 公司计划通过新债发行、股权融资、引进战略投资人等方式筹措资金，解决债务问题[56] - 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动[57] - 公司严格按照法律法规要求完善法人治理结构，董事会下设多个专门委员会，确保决策专业化与高效化[59] - 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立，具备完整的业务流程和自主经营能力[59] - 报告期内公司召开了多次股东大会，投资者参与比例在39.86%至40.02%之间[60][61] - 公司董事、监事、高级管理人员持股情况均为0股，无增持或减持变动[62] - 2021年7月，独立董事徐强国因任职期满六年离任[62] - 2021年3月5日，李娥被聘任为董事会秘书[63] - 2021年6月30日，郑旭被选举为独立董事[63] - 公司现任董事、监事、高级管理人员均具有丰富的行业经验和专业背景[64] - 杜力在深圳前海财智远大投资中心担任执行事务合伙人委派代表，任期自2015年10月20日至今[65] - 杜力在北京凤凰财鑫股权投资中心担任执行事务合伙人委派代表，任期自2015年5月19日至今[65] - 杜力在北京凤凰财智创新投资中心担任执行事务合伙人委派代表，任期自2014年10月28日至今[65] - 杜力在北京凤凰财鑫投资管理有限公司担任执行董事、经理，任期自2015年2月3日至今[66] - 杜力在北京凤凰财富资产管理有限公司担任执行董事、经理，任期自2012年7月18日至今[66] - 杜力在北京凤凰财富创新投资有限公司担任经理，任期自2015年1月28日至今[66] - 杜力在北京凤凰财富投资咨询有限公司担任执行董事、经理，任期自2015年1月28日至今[66] - 杜力在北京凤凰财富投资管理有限公司担任执行董事、经理，任期自2011年1月27日至今[66] - 杜力在北京凤凰财富控股集团有限公司担任执行董事、经理，任期自2014年12月30日至今[66] - 杜力在北京凤凰祥瑞互联投资基金担任执行事务合伙人委派代表，任期自2015年6月5日至今[66] - 公司董事长杜力2021年税前报酬总额为20万元[70] - 公司副董事长、总经理张巍2021年税前报酬总额为297.84万元[70] - 公司董事、副总经理李娥2021年税前报酬总额为162.84万元[70] - 公司监事会主席叶强2021年税前报酬总额为258.29万元[70] - 公司财务总监吴艳艳2021年税前报酬总额为127.72万元[70] - 公司2021年董事会共召开8次会议，所有董事均未连续两次缺席[72] - 公司2021年董事会会议中，杜力以通讯方式参加8次会议，现场出席0次[72] - 公司2021年董事会会议中，张巍以通讯方式参加7次会议，现场出席1次[72] - 公司2021年董事会会议中，李娥以通讯方式参加7次会议，现场出席1次[72] - 公司2021年董事会会议中，郑旭以通讯方式参加4次会议，现场出席0次[72] - 公司2021年员工总数为2,448人，其中业务人员1,724人，研究人员204人，信息技术人员132人[75] - 公司员工教育程度中，本科占比最高，为1,612人，硕士研究生568人，博士研究生19人[75] - 公司2021年内部控制评价报告显示，财务报告重大缺陷数量为0，非财务报告重大缺陷数量为0[81] - 公司2021年内部控制鉴证报告意见为标准无保留意见，未发现重大缺陷[82] - 公司2021年审计委员会召开5次会议，审议了包括2020年度财务决算报告、内部控制自我评价报告等多项议案[73] - 公司2021年提名委员会召开2次会议，审议了关于聘任董事会秘书和补选独立董事的议案[73] - 公司2021年第一季度、半年度和第三季度分别审议了相应的内部审计工作报告[74] - 公司2021年薪酬政策旨在吸引、留住和激励优秀人才，保持薪酬的竞争力和人员稳定性[76] - 公司2021年培训计划重点包括专业能力培训、通用技能培训和制度合规培训[77] - 公司2021年内部控制自我评价报告显示，纳入评价范围的单位资产总额和营业收入占比均为100%[81] - 公司2021年股东大会部分董监高人员未出席/列席，已完善请假流程并强调出席重要性[83] - 公司2019年度内部控制鉴证报告与自我评价报告结论不符，已通过会计差错更正消除影响[83] - 公司2021年与沪深证券交易所合作开展投教活动，线上线下参与人数近7万人次[87] - 公司投教基地获评国家级投教基地，举办各类活动286场，覆盖63万余人次[87] - 公司制作原创投教产品229种，纸质及实物产品超9.4万个，全年发布投教宣传信息312篇[87] - 公司2021年捐款40万元用于江山雪岭公益保护地的生态环境保护工作[88] - 公司2021年继续落实常态化疫情防控工作，动态安排各地职场及分支机构现场办公政策[86] - 公司2021年组织志愿者前往四川卧龙大熊猫基地，传播保护濒危野生动物理念[88] - 公司2021年持续开展教育帮扶、金融帮扶、产业帮扶、公益帮扶、基建与消费帮扶等工作[89] - 国盛证券成立乡村振兴专项基金，首笔捐款50万元[90] - 国盛证券在四个扶贫县167所村小学开展青少年财商课，覆盖7万余名小学生[90] - 国盛证券采购万年县扶贫大米2万3千余斤，价值11万8千余元[90] - 国盛证券采购寻乌县特色脐橙5千余斤，价值2万5千余元[90] - 国盛证券向于都县捐赠价值100万元的教育信息化设备[90] - 国盛证券协助于都县振兴投资开发有限责任公司发行10亿元项目收益债券[90] - 国盛证券拟为横峰县城市建设投资集团有限责任公司发行7亿元项目收益债券[91] - 国盛证券继续推动帮扶县企业股份制改制及拟北交所上市挂牌准备工作[91] - 国盛证券计划在于都县实施"百校千师万生学党史"红色诵读项目[91] - 国盛证券将继续调动专业力量，为结对帮扶县搭建融资平台[91] - 公司保证资产独立完整，所有资产均处于公司控制之下，并独立拥有和运营[93] - 公司保证财务独立，建立独立的财务部门和核算体系，保持独立的银行账户[93] - 公司保证业务独立，拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力[93] - 凤凰财智、杜力、张巍承诺不从事与