财务数据 - 公司2018年度净利润为397.33亿元[5] - 公司2018年度总股本为8,200,000,000股，每10股派发现金红利1.20元（含税）[2] - 公司净资本为397.33亿元[5] - 公司注册资本为82亿元[5] - 公司2018年度财务报告经瑞华会计师事务所审计，并出具了无保留意见的审计报告[2] - 公司2018年度利润分配预案已通过第四届董事会第十五次会议审议[2] - 公司2018年营业收入为1,003,093.19万元，同比下降15.87%[40] - 归属于上市公司股东的净利润为342,339.66万元，同比下降25.17%[40] - 经营活动产生的现金流量净额为-446,821.21万元，较2017年的-2,294,279.66万元有所改善[40] - 公司2018年资产总额为21,181,362.32万元，同比增长6.10%[40] - 母公司2018年营业收入为921,112.59万元，同比下降17.85%[41] - 母公司2018年净利润为329,392.12万元，同比下降24.56%[41] - 公司2018年第四季度营业收入为369,290.14万元，为全年最高季度[43] - 公司2018年非经常性损益项目合计为11,412.64万元，主要包括政府补助4,225.23万元和其他营业外收入7,513.21万元[45] - 公司2018年核心净资本为3,418,257.50万元，同比下降3.17%[47] - 公司2018年风险覆盖率为220.78%，同比下降9.91个百分点[47] - 公司2018年实现营业收入100.31亿元，同比减少15.87%[62] - 归属于上市公司股东的净利润为34.23亿元，同比减少25.17%[62] - 手续费及佣金净收入49.88亿元，同比减少30.75%[63] - 利息净收入14.49亿元，同比减少38.04%[63] - 投资收益27.64亿元，同比增加43.56%[63] - 经纪及财富管理业务实现营业收入40.78亿元，同比减少24.72%[64] - 公司2018年营业支出582,398.24万元，同比增加0.38%，其中资产减值损失82,383.14万元，同比增加54.77%[105] - 公司2018年研发投入64,414.18万元，同比增长10.69%，研发投入占营业收入比例上升至6.42%[108][109] - 公司2018年经营活动现金流入为585.22亿元，同比增长193.52%，主要由于回购业务资金净增加额340.49亿元和融出资金净减少额111.92亿元[110][111] - 公司2018年经营活动现金流出为629.90亿元，同比增长46.90%，主要由于处置金融工具净减少额335.42亿元和可供出售金融资产净减少额67.64亿元[110][111] - 公司2018年投资活动现金流量净额为-0.89亿元，投资活动现金流入3.75亿元，现金流出4.64亿元[110][111] - 公司2018年筹资活动现金流量净额为-6.32亿元，筹资活动现金流入486.38亿元，现金流出492.70亿元[110][112] - 公司2018年净利润为34.31亿元，与经营活动产生的现金净流量存在差异，主要受代理买卖证券支付的现金净额等因素影响[113] - 公司2018年经纪及财富管理业务营业收入为40.78亿元，同比下降24.72%，营业利润率为39.27%，同比下降11.90个百分点[114] - 公司2018年投资与交易业务营业收入为19.21亿元，同比增长30.55%，营业利润率为51.61%，同比下降1.38个百分点[114] - 公司2018年广东地区营业收入为14.82亿元，同比下降26.41%，营业利润为6.53亿元，同比下降43.58%[115][117] - 公司2018年北京地区营业收入为3.03亿元，同比下降27.81%，营业利润为1.82亿元，同比下降36.64%[115][117] - 公司2018年上海地区营业收入为2.93亿元，同比下降25.89%，营业利润为1.68亿元，同比下降35.03%[115][117] - 公司2018年末总资产为2,118.14亿元，同比增长6.10%[120] - 公司2018年末负债总额为1,592.87亿元，资产负债率为75.20%[121] - 公司2018年末货币资金为3,623,717.90万元，占总资产比例为17.11%，同比下降2.95个百分点[119] - 公司2018年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为6,578,810.15万元，占总资产比例为31.06%，同比增加14.89个百分点[119] - 公司2018年末融出资金为2,896,311.71万元，占总资产比例为13.67%，同比下降6.44个百分点[120] - 公司2018年末买入返售金融资产为3,320,750.13万元，占总资产比例为15.68%，同比下降6.72个百分点[120] - 公司2018年末可供出售金融资产为2,796,099.27万元，占总资产比例为13.20%，同比增加2.00个百分点[119] - 公司2018年末应付债券为4,106,597.46万元，占总资产比例为19.39%，同比下降0.86个百分点[120] - 公司2018年末衍生金融资产为13,794.27万元，占总资产比例为0.07%，同比增加0.07个百分点[120] - 公司2018年末应收账款为99,663.54万元，占总资产比例为0.47%，同比增加0.01个百分点[119] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同比增长103.81%，达到65.79亿元，主要由于债券和基金投资规模增加[126] - 衍生金融资产同比增长2,733.60%，达到1,379.43万元，主要由于收益凭证公允价值变动[126] - 卖出回购金融资产款同比增长105.48%，达到442.08亿元，主要由于交易所及银行间回购业务规模增加[126] - 手续费及佣金净收入同比下降30.75%，至49.88亿元，主要由于经纪业务及投资银行业务净收入下降[126] - 投资收益同比增长43.56%，至27.64亿元，主要由于金融工具持有期间投资收益增加[126] - 资产减值损失同比增长54.77%，至8.24亿元，主要由于可供出售金融资产减值损失增加[127] - 公司总负债为1,592.87亿元，其中应付债券占比32.38%，卖出回购金融资产款占比34.86%[129] - 公司对外股权投资金额为2.21亿元，同比下降44.75%，主要投资于子公司国信弘盛[133] - 公司以公允价值计量的金融资产中，股票初始投资成本为737,302.09万元，本期公允价值变动损益为-7,065.71万元，期末金额为630,948.54万元[136] - 基金初始投资成本为1,041,353.44万元，本期公允价值变动损益为-9,800.41万元，期末金额为1,022,058.23万元[136] - 债券初始投资成本为6,580,994.67万元，本期公允价值变动损益为40,227.34万元，期末金额为6,587,908.58万元[136] - 公司合并的结构化主体总资产为1,070,076.28万元，其中公司在合并结构化主体中的权益为306,220.26万元[139] - 公司2018年母公司净资产为515.19亿元，较上年末增加7.17亿元[156] - 公司2018年净资本为397.33亿元，较上年末减少48.20亿元[156] - 公司2018年风险覆盖率为220.78%，较上年末减少9.91个百分点[156] - 公司2018年资本杠杆率为20.21%，较上年末减少3.56个百分点[156] - 公司2018年流动性覆盖率为301.43%，较上年末下降422.41个百分点[156] - 公司2018年净稳定资金率为136.46%，较上年末下降7.91个百分点[156] - 公司2018年发行次级债，基础规模10亿元、超额配售1亿元，合计11亿元，期限2年，计入净资本5.5亿元[155] - 公司2018年各项风险资本准备之和为179.97亿元，较上年末减少13.16亿元[156] - 公司2018年风险控制指标均符合监管要求[156] - 公司2018年度利润分配预案为每10股派送现金红利1.20元，共派送现金红利984,000,000.00元[183] - 2018年现金分红金额为98,400.00万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的28.74%[184] - 2017年度利润分配方案为每10股派送现金红利1.50元，共派送现金红利1,230,000,000.00元[182] - 2016年度利润分配方案为每10股派送现金红利2.00元，共派送现金红利1,640,000,000.00元[181] - 公司2018年度现金分红总额为9.84亿元，占利润分配总额的100%[186] - 公司2018年度母公司实现净利润32.94亿元，提取一般风险准备金和交易风险准备金共计6.59亿元[186] - 公司2018年末可供投资者现金分红部分为164.46亿元，尚未分配的利润为157.5亿元转入下一年度[186] - 公司2017年度合并财务报表调减其他业务收入2,494.45万元，相应调增其他收益2,494.45万元[193] - 公司2017年度母公司财务报表调减其他业务收入2,357.94万元，相应调增其他收益2,357.94万元[193] 公司基本信息 - 公司注册地址为深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层[5] - 公司控股股东为深投控，报告期内未发生变更[8] - 公司前身深圳国投证券有限公司于1994年6月成立，注册资本为10,000万元[23] - 1997年6月公司注册资本增加至80,000万元，股东变更为深圳国际信托投资公司、深圳市投资管理公司和深圳市深业投资开发有限公司[24] - 2000年6月公司注册资本变更为200,000万元，股东包括深圳国际信托投资公司、深圳市投资管理公司等[25] - 2008年3月公司变更为股份有限公司，注册资本变更为700,000万元[27] - 2014年12月公司首次公开发行股票，注册资本由700,000万元变更为820,000万元[28] - 公司深圳泰九分公司设立于2015年12月29日，注册地址为深圳市南山区科苑立交与后海大道交汇处卓越后海金融中心[29] - 公司深圳福中分公司设立于2002年4月23日，注册地址为广东省深圳市福田区福中一路1016号地铁大厦三楼[29] - 公司深圳振华分公司设立于2014年9月9日，注册地址为深圳市福田区华富路1018号中航中心11楼01、08单元[29] - 公司深圳深南分公司设立于2014年9月2日，注册地址为深圳市福田区南园街道深南中路1099号平安银行大厦18、20楼[29] - 国信证券在广东省内设有多个分公司，包括广东南海分公司、佛山禅城分公司、珠海分公司等，覆盖了佛山、珠海、惠州等多个城市[30] - 国信证券在上海设有两个分公司，分别位于中国（上海）自由贸易试验区和上海自贸试验区，显示了公司在上海市场的深度布局[30] - 国信证券在浙江省设有浙江分公司和杭州分公司，覆盖了杭州和义乌等主要城市[30] - 国信证券在北京设有分公司，位于北京市海淀区三里河路，显示了公司在首都市场的布局[30] - 国信证券在江苏省设有江苏分公司和江苏苏南分公司，覆盖了南京和无锡等城市[30] - 国信证券在四川省设有四川分公司，位于中国（四川）自由贸易试验区成都高新区[30] - 国信证券在湖北省设有华中分公司，位于武汉市江岸区沿江大道[30] - 国信证券在陕西省设有陕西分公司，位于西安市浐灞生态区[30] - 国信证券在福建省设有福建分公司，位于厦门市思明区鹭江道[30] - 国信证券在湖南省设有湖南分公司，位于长沙市芙蓉区五一大道[30] - 公司共设有165家证券营业部，分布于全国113个城市和地区[33] - 子公司国信期货共设有16家分支机构，其中15家期货营业部，1家分公司，分布于全国15个中心城市[36] - 公司注册资本为405,000万元，持股比例为100.00%[32] - 公司证券营业部在北京设有9家，上海设有6家，深圳设有12家[34] - 公司证券营业部在广东设有12家，江苏设有10家，浙江设有12家[34] - 公司证券营业部在四川设有8家，山东设有3家，福建设有5家[35] - 公司证券营业部在陕西设有6家，山西设有4家，河南设有1家[35] - 公司证券营业部在云南设有3家，贵州设有2家，安徽设有2家[35] - 公司证券营业部在河北设有1家，宁夏设有1家，新疆设有1家[35] - 公司聘请的会计师事务所为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）[37] - 公司境内会计师事务所报酬为人民币260万元[197] - 公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任2018年度内部控制审计会计师事务所，审计费用为人民币45万元[198] - 公司因保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查，最终被没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款[200] 业务发展 - 公司于2001年2月5日获得网上证券委托业务资格[9] - 公司于2002年8月6日获得开放式证券投资基金代销业务资格[9] - 公司于2005年8月22日获得权证买入合资格结算参与人资格[9] - 公司于2006年3月28日成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人[9] - 公司于2008年2月1日成为中国证券登记结算有限公司甲类结算参与人[9] - 公司于2011年5月20日获得开展客户资金第三方存管单客户多银行服务资格[9] - 公司于2011年9月16日获得外币有价证券经纪业务、承销业务资格[9] - 公司于2013年3月14日获得代销金融产品业务资格[9] - 公司于2014年3月11日获得开展客户证券资金消费支付服务资格[9] - 公司于2014年9月17日获得开展互联网证券业务试点资格[9] - 公司于2018年7月31日获得场外期权业务二级交易商资格[22] - 公司代理买卖手续费净收入市场份额为4.95%，行业排名第四[50] - 公司完成股票承销项目14个，募集资金293亿元，市场份额4%，募集资金总额排名行业第七[50] - 公司私募类产品销售15.5亿元，同比增长55%[66] - 公司金太阳手机证券用户总数超过1,100万，较上年末增加7.74%，交易贡献度达45%以上[66] - 公司机构业务实现交易单元席位佣金收入2.43亿元，同比下降3.12%[70] - 公司期货业务成交额达2.02万亿元，同比增长8.15%[73] - 公司期货经纪业务手续费净收入15,776.67万元，同比下降23.13%[73] - 公司投资银行业务实现营业收入11.00亿元，同比减少48.18%[76] - 公司完成14个股票及可转债承销项目，市场份额3.92%，排名行业第十[78] - 公司承销金额292.75亿元，市场份额4.04%，排名行业第七[78] - 公司完成养元饮品IPO项目，承销总金额（含老股转让）42.36亿元[78] - 2018年公司首次公开发行主承销金额为53.69亿元，承销家数为2家[79] - 2018年公司再融资发行主承销金额为239.06亿元，承销家数为12家[79] - 2018年公司债券承销业务合计主承销金额为1,006.84亿元，承销家数为72家[83] - 2018年公司并购重组业务实现财务顾问业务净收入2.05亿元，同比下降4.21%[86] - 2018年公司新三板定增融资项目35个，融资金额52.23亿元[89] - 2018年公司投资与交易业务实现营业收入19.21亿元，同比上升30.55%[92] - 2018年公司固定收益类投资业务准确把握利率债走强机会，中债总全价指数上涨6.17%[93] - 2019年公司将继续聚焦IPO、再融资、并购重组三大业务支柱，保持市场优势及地位[80] - 2019年公司将继续加大信贷资产证券化、储架公司债等创新型产品开发力度[84] - 2019年公司将以新三板为抓手，全面服务中小微企业，强化质控及持续督导力度[90] - 截至2018年底，私募基金管理人数量为24,448家，同比增长8.92%；已备案私募基金74,642只，同比增长12.38%；管理基金规模12.78万亿元，同比增长15.12%[94] - 国信弘盛2018年实现营业收入3.91亿元，净利润2.63亿元，完成7个投资项目退出，新增1家IPO项目[94] - 公司资产管理业务2018年收入3.62亿元，同比下降11.07%[95]